第12章 公共部门绩效评估 12.1 公共部门绩效评估概述 12.2 公共部门绩效评估指标体系的构建 12.3 公共部门绩效评估的程序 公共管理学 21世纪公共管理系列教材 第12章 公共部门绩效评估 12.1 公共部门绩效评估概述 12.2 公共部门绩效评估指标体系的构建 12.3 公共部门绩效评估的程序 12.4 公共部门绩效评估的发展与完善 1 1 1
公共管理学 21世纪公共管理系列教材 本章教学目的 公共部门绩效评估(performance measurement of public sector)是当代公共管理的一个极合时势的研究课题，是当代我国转轨时期深化公共管理体制改革和进行管理创新的重要内容和根本性措施，也是我国构建党领导、政府负责、社会协同、公众参与的社会公共管理格局的重要内容和根本性措施。本章介绍了公共部门绩效评估的前沿理论、实践及其发展、公共部门绩效评估的过程环节、公共部门绩效评估立法以及公共部门绩效评估的发展趋势。 本章学习，要求学生全面掌握公共部门绩效评估的前沿理论与实践问题、绩效评估方法，树立绩效意识，培养开展绩效评估的实际能力。 2 2 2
本章学习的重点问题 •公共部门绩效评估的含义和特点 •公共部门绩效评估指标体系的构建 •公共部门绩效评估的程序与评估结果的运用 公共管理学 21世纪公共管理系列教材 本章学习的重点问题 •公共部门绩效评估的含义和特点 •公共部门绩效评估指标体系的构建 •公共部门绩效评估的程序与评估结果的运用 •西方国家公共部门绩效评估的发展趋势 •当代中国公共部门绩效评估存在的问题与推进途径 3 3 3
本章主要参考资料 公共管理学 21世纪公共管理系列教材 1．郭济主编：《绩效政府：理论与实践创新》，清华大学出版社，2005年8月。 公共管理学 21世纪公共管理系列教材 本章主要参考资料 1．郭济主编：《绩效政府：理论与实践创新》，清华大学出版社，2005年8月。 2．彭国甫：《地方政府绩效评估研究》，湖南人民出版社2005年版 。 3．范柏乃著：《政府绩效评估：理论与实务》，人民出版社，2005年9月。 4．马国贤著：《政府绩效管理》，复旦大学出版社，2005年10月版。 5．蔡立辉：《政府绩效评估：理论、方法与应用》中国教育文化出版社2006年版。 6．蔡立辉：“政府绩效评估的理念与方法分析”，《中国人民大学学报》2002年第5期。 7．卓越：《公共部门绩效管理》，中国人民大学出版社2004年版。 8．刘旭涛：《政府绩效管理：制度、战略与方法》，机械工业出版社2005年版。 4 4 4
12.1.1 公共部门绩效评估的内涵 1.绩效与公共部门绩效评估的含义 公共管理学 21世纪公共管理系列教材 12.1.1 公共部门绩效评估的内涵 1.绩效与公共部门绩效评估的含义 （1）绩效的含义：第一，绩效反映的是公共部门及其人员在履行其职能或岗位职责过程中、在一定时间内以某种方式实现的某种结果；第二，绩效包括了公共部门整体绩效、公共管理人员个人绩效和项目绩效；第三，绩效并不等于产出本身，也不等于任务或产品本身，具有质和量的规定性；第四，绩效具有一定的周期。 公共部门绩效的概念：公共部门在依法履行职能过程中投入所获得的初期和最终结果及其所 产生的社会效果。 5 5 5 5
12.1.1 公共部门绩效评估的内涵 1.绩效与公共部门绩效评估的含义 （2）公共部门绩效评估 西方国家公共部门绩效评估概念主要表现： 公共管理学 21世纪公共管理系列教材 12.1.1 公共部门绩效评估的内涵 1.绩效与公共部门绩效评估的含义 （2）公共部门绩效评估 西方国家公共部门绩效评估概念主要表现： 一类是学者对公共部门绩效评估内涵的界定； 二类是基于政府报告、法案的公共部门绩效评估内涵； 三类是基于绩效预算、绩效审计的公共部门绩效评估内涵。 6 6
12.1.1 公共部门绩效评估的内涵 1.绩效与公共部门绩效评估的含义 （2）公共部门绩效评估 公共管理学 21世纪公共管理系列教材 12.1.1 公共部门绩效评估的内涵 1.绩效与公共部门绩效评估的含义 （2）公共部门绩效评估 公共部门绩效评估就是根据绩效目标，运用综合的评估指标体系和科学的评估方法，按照严格的评估程序对公共部门履行职能所产生的结果及其社会效果进行测量(evaluating)、划分绩效等级(grading)、提出绩效改进计划和运用评估结果改进绩效的活动。 7 7
12.1.1 公共部门绩效评估的内涵 2.公共部门绩效评估的特征 （1）公共部门绩效评估的市场责任机制性质 公共管理学 21世纪公共管理系列教材 12.1.1 公共部门绩效评估的内涵 2.公共部门绩效评估的特征 （1）公共部门绩效评估的市场责任机制性质 （2）公共部门绩效评估意味着公共部门职能的具体化 （3）公共部门绩效评估意味着政务信息的交流与沟通 8 8 8 8
12.1.2 公共部门绩效评估的兴起 1.公共部门绩效评估兴起的社会背景与意义 （1）公共部门绩效评估兴起的社会背景 公共管理学 21世纪公共管理系列教材 12.1.2 公共部门绩效评估的兴起 1.公共部门绩效评估兴起的社会背景与意义 （1）公共部门绩效评估兴起的社会背景 •新公共管理理论的出现是公共部门绩效评估兴起的先导 •解决公共管理问题是公共部门绩效评估兴起的重要推动力 •放松规制、提高公共部门的主动性是公共部门绩效评估的功能目标 9 9 9
12.1.2 公共部门绩效评估的兴起 1.公共部门绩效评估兴起的社会背景与意义 （2）公共部门绩效评估的意义 公共管理学 21世纪公共管理系列教材 12.1.2 公共部门绩效评估的兴起 1.公共部门绩效评估兴起的社会背景与意义 （2）公共部门绩效评估的意义 •公共部门绩效评估是公共管理方法的一种创新 •公共部门绩效评估是公共管理的一场革命 •公共部门绩效评估提供了新的公共责任实现机制 •公共部门绩效评估为提高公共管理绩效提供了动力机制 •公共部门绩效评估有助于改进政府公共部门与公众之间的信任关系 10 10
12.1.2 公共部门绩效评估的兴起 2.公共部门绩效评估在实践中的运用 （1）英国公共部门绩效评估实践 （2）美国公共部门绩效评估实践 公共管理学 21世纪公共管理系列教材 12.1.2 公共部门绩效评估的兴起 2.公共部门绩效评估在实践中的运用 （1）英国公共部门绩效评估实践 （2）美国公共部门绩效评估实践 （3）中国公共部门绩效评估的实践 11 11 11
12.2 公共部门绩效评估指标体系的构建 12.2.1 绩效评估指标与绩效标准 1.绩效评估指标 公共管理学 21世纪公共管理系列教材 12.2 公共部门绩效评估指标体系的构建 12.2.1 绩效评估指标与绩效标准 1.绩效评估指标 （1）绩效评估指标的含义：绩效评估指标就是评估因子或评估项目，指的是从哪些方面来对被评估对象的工作绩效进行衡量或评估，解决的是评估什么的问题。 （2）绩效评估指标的分类：一是根据绩效评估的内容对指标进行分类；二是根据绩效评估指标的外在形式进行分类。 12 12 12
公共管理学 21世纪公共管理系列教材 12.2.1 绩效评估指标与绩效标准 2.绩效标准 （1）绩效标准的含义：绩效标准指的是在各个指标上分别应该达到什么样的水平，解决的是要求被评估者做得怎样、完成多少的问题，也就是在各个指标上所应达到的具体的绩效要求。 （2）绩效标准的意义：绩效标准的确定，对于有效、科学配置人力资源、设置机构与工作岗位，发挥绩效评估的激励作用，具有重要的意义。 13 13
公共管理学 21世纪公共管理系列教材 12.2.1 绩效评估指标与绩效标准 人力资源数量需求与整个工作业务量之间有一定的数量关系，这种关系表现为：（1）基本工作业务量增长，会引起人力资源数量的一定的增长；（2）这种增长关系可以用若干数学曲线来表达，“开始增长较快，然后增长逐渐减缓，最后增长逐步接近于一条渐进线”；（3）可以采用米斯彻里齐曲线来描述人力资源数量增长过程，人力资源数量增长过程“先快后慢直至趋于稳定在一个渐进线(Y=M)值附近”。
公共管理学 21世纪公共管理系列教材 12.2.2 公共部门绩效评估指标的质量标准 1.公共部门绩效评估指标的量的标准：（1）效率比例；（2）频率大小；（3）环节多少 2.公共部门绩效评估指标的质的标准：公共管理绩效质的标准是指公共部门进行公共管理活动、提供公共服务和公共产品过程中的态度、所使用的方法与手段、管理能力，以及公众对其所提供的公共产品和公共服务的满意程度的总称。核心是指公共服务与公共产品是否满足了公众精神的和物质的需求。质的标准包括：态度、所使用的方法与手段、效果。 15 15 15
12.2.3 构建绩效评估指标的原则与依据 1.绩效评估指标确立的原则 （1）综合、全面性原则 （2）系统性原则 公共管理学 21世纪公共管理系列教材 12.2.3 构建绩效评估指标的原则与依据 1.绩效评估指标确立的原则 （1）综合、全面性原则 （2）系统性原则 （3）“硬”指标与“软”指标相合、定量与定性相结合的原则 （4）可操作性原则 （5）与职能行使保持一致的原则 （6）导向性原则 （6）独立性与差异性原则 16 16 16
12.2.3 构建绩效评估指标的原则与依据 2.建立绩效评估指标体系的依据 （1）职能依据 （2）绩效目标 （3）评估的目的 公共管理学 21世纪公共管理系列教材 12.2.3 构建绩效评估指标的原则与依据 2.建立绩效评估指标体系的依据 （1）职能依据 （2）绩效目标 （3）评估的目的 17 17
12.3 公共部门绩效评估的程序 12.3.1 公共部门绩效评估系统的要素 1.战略规划 2.绩效计划 3.年度项目绩效报告 公共管理学 21世纪公共管理系列教材 12.3 公共部门绩效评估的程序 12.3.1 公共部门绩效评估系统的要素 1.战略规划 2.绩效计划 3.年度项目绩效报告 4.适度的权力下放 18 18 18
公共管理学 21世纪公共管理系列教材 12.3.2 公共部门绩效评估的行为过程 公共部门绩效评估过程并不是一个单一的行为过程，而是包含了确定绩效目标、阐明评估的任务与目的要求、构建可量化的评估指标和评估标准、划分绩效等级、公布评估结果、运用评估结果等环节在内的综合行为系统，如下图所示：
12.3.2 公共部门绩效评估的行为过程 1.确定绩效评估的目的与任务 2.进行绩效计划，明确绩效目标和绩效评估主体及其权重 公共管理学 21世纪公共管理系列教材 12.3.2 公共部门绩效评估的行为过程 1.确定绩效评估的目的与任务 2.进行绩效计划，明确绩效目标和绩效评估主体及其权重 3.建立绩效评估指标体系，明确绩效标准 4.选定评估方式 5.运用评估指标跟踪行为，开展平时绩效评估与绩效反馈 6.收集资料，开展绩效考察、评分与评定绩效等级 7.公布绩效评估结果及其使用 20 20 20
12.4.1 西方国家绩效评估：局限性与发展趋势 1.西方国家公共部门绩效评估的局限性 公共管理学 21世纪公共管理系列教材 12.4.1 西方国家绩效评估：局限性与发展趋势 1.西方国家公共部门绩效评估的局限性 （1）西方国家公共部门绩效评估包含的矛盾 （2）西方国家公共部门绩效评估自身存在着许多缺陷：一是评估内容具有难以量化性；二是公共部门绩效评估所依据的测量标准难以确立；三是公共部门绩效评估所依据的信息资料难以收集和识别，存在着信息不对称的问题；四是其他因素。 21 21 21
12.4.1 西方国家绩效评估：局限性与发展趋势 2.西方国家公共部门绩效评估的发展趋势 （1）强调结果导向 （2）主题更加趋向公民导向 公共管理学 21世纪公共管理系列教材 12.4.1 西方国家绩效评估：局限性与发展趋势 2.西方国家公共部门绩效评估的发展趋势 （1）强调结果导向 （2）主题更加趋向公民导向 （3）评估主体逐步走向多元化 （4）逐步走向制度化、法制化 （5）评估技术与方法不断成熟、科学化程度提高 22 22
12.4.2 中国公共部门绩效评估的发展途径 1.中国公共部门绩效评估过程中存在的问题 公共管理学 21世纪公共管理系列教材 公共管理学 21世纪公共管理系列教材 12.4.2 中国公共部门绩效评估的发展途径 1.中国公共部门绩效评估过程中存在的问题 （1）中国当前施行公共部门绩效评估还处于自发、半自发状态 （2）缺乏评估主体的具体制度建构及其权重的科学安排 （3）公共部门绩效评估的内容不全面 （4）评估程序没有规范化、程序化，存在着很大的随意性 （5）评估方法单一 （6）绩效评估结果的运用缺乏制度化、科学化 （7）表面化的绩效评估进一步助长了公共部门及其领导者把公共部门的主要精力放在见效快、表面化程度高的事务上 （8）混淆了公共部门绩效评估与企业绩效评估 23 23 23
12.4.2 中国公共部门绩效评估的发展途径 2.科学推进中国公共部门绩效评估的措施与途径 •注重公共部门绩效评估与企业绩效评估的差异 公共管理学 21世纪公共管理系列教材 12.4.2 中国公共部门绩效评估的发展途径 2.科学推进中国公共部门绩效评估的措施与途径 （1）促进公共部门绩效评估理论研究科学化 •注重公共部门绩效评估与企业绩效评估的差异 •注重我国所处的发展阶段和具体国情 •清晰界定我国公共部门绩效评估的功能价值 24 24
12.4.2 中国公共部门绩效评估的发展途径 2.科学推进中国公共部门绩效评估的措施与途径 （2）促进公共部门绩效评估实施的科学化： 公共管理学 21世纪公共管理系列教材 12.4.2 中国公共部门绩效评估的发展途径 2.科学推进中国公共部门绩效评估的措施与途径 （2）促进公共部门绩效评估实施的科学化： 一要按照立法程序构建公共部门绩效目标和通过工作分析确定岗位工作职责；二要建立与完善公共部门绩效评估中信息系统和信息沟通机制；三要根据当前中国社会经济发展阶段和具体国情。 25 25
12.4.2 中国公共部门绩效评估的发展途径 2.科学推进中国公共部门绩效评估的措施与途径 公共管理学 21世纪公共管理系列教材 12.4.2 中国公共部门绩效评估的发展途径 2.科学推进中国公共部门绩效评估的措施与途径 （3）积极营造公共部门绩效评估有效施行的环境条件：一要创新公共管理观念，树立以绩效为导向的理念；二要根据社会的需要科学界定公共部门职能；三要打破制约公共部门绩效评估施行的体制性障碍，营造公共部门绩效评估有效施行的体制环境。 26 26