沪市发行人查询业务介绍 China securities Depository and Clearing Corporation Limited 沪市发行人查询业务介绍 上海分公司发行人业务部｜史周相 www.tiger-bay.com

目录 1 查询业务概述 2 股东名册和书面证明 3 PROP系统自助查询实例 4 查询费用及汇款说明 5 名册业务的新增服务和进展

目录 1 查询业务概述 1.1 与我公司业务相关的重要文档 1.2 上市公司数据接口规范简介 1.3 股东名册的常见应用

1、查询业务概述 1.1 与我公司业务相关的重要文档 （1）《发行人业务指南》； （2）《上市公司数据接口规范（上市公司版V3.0）》； （3）《PROP系统终端操作手册》； （4）《发行人业务常见业务表格》； （5）《中国结算上海分公司A股结算银行结算备付金存款专用账户一览表》； 其他： （1）中国结算《证券持有人人名册服务业务指引》 （2）中国结算《证券登记规则》

1、查询业务概述 （1）《发行人业务指南》

1、查询业务概述 （1）《发行人业务指南》

1、查询业务概述 （2）《上市公司数据接口规范（上市公司版V3.0）》

1、查询业务概述

1、查询业务概述 《PROP综合业务终端操作手册》 下载地址：www.chinaclear.cn→您当前所在位置： 首页 > 服务支持 > 业务资料 > 操作手册

1、查询业务概述

1、查询业务概述 1.2《上市公司数据接口规范（上市公司版V3.0）》简介 数据文件名: =：前缀+ 标识+ “.”+ 后缀 （1）数据文件命名规则 数据文件名: =：前缀+ 标识+ “.”+ 后缀 前缀：=：s1|s1c|s2d|s2e|s3|s4|s5|…… 标识：=: 证券代码[yyyymmdd][其它]，其中[yyyymmdd]和[其它]为可选内容，参见各文件的数据库名说明。 后缀：=：mdd m：=：1，2，3，……，9，a，b，c dd：=：01，02，03，……，31 目前中国结算上海分公司发送和接收的数据文件，均采用FOXPRO2.5下的标准DBF格式。为了减少数据通讯量，中国结算上海分公司发送的数据文件都经过ZIP软件压缩后发送至PROP电子信箱中。 发送数据文件的命名规则为：“前缀”+ “标识”+ “.mdd”；其中mdd表示日期，其中m表示月，（m=1,2,3,…,9,a,b,c），dd表示日。例如2013年12月31日发送的600001上市公司的s1数据的数据名称为“s1600001.c31”。

1、查询业务概述 （2）基本数据说明 证券类别（ZQLB）：PT 、XL； 流通类型（LTLX）：0、F； 权益类别（QYLB）：HL、P、S；

1、查询业务概述 （3）持有人类别说明 左起第一位表示是否为“自然人”、“非自然人”，“1”指自然人，“2”指非自然人； 左起第二位表示是否为“国有”、“境外”，“1”表示“国有”，“2”表示“境外”，“0”表示“未标识”； 左起第三位表示是否为“QFII”，“2”表示“RQFII”，“1”表示“非RQFII的QFII”，“0”表示“未标识”； 左起第四位表示是否为证券投资基金，“1”表示“证券投资基金”，“0”表示“未标识”，“2”表示“私募基金”。 持有人类别（HSTCYRLB）：1000、2000、2010、2020、2001、2002； China securities Depository and Clearing Corporation Limited

1、查询业务概述 1.3 股东名册的常见应用 1、年度报告的公司股份变动及股东情况 截至报告期末以及年度报告披露日前第五个交易日末的股东总数。 截至报告期末持有本公司5%以上股份的股东的名称、报告期内股份增减变动的情况、报告期末持股数量、所持股份类别及所持股份质押或冻结的情况。 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号——年度报告的内容与格式（2012年修订）》 2、《上市公司信息披露管理办法》 第二十一条　年度报告应当记载以下内容： (三)公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总数，公司前10大股东持股情况 第二十二条　中期报告应当记载以下内容： (三)公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前10大股东持股情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；

1、查询业务概述 3、《上市公司日常信息披露工作备忘录 第十一号 融资融券、转融通相关信息披露规范要求》2013.8.28 第九条 上市公司应当在定期报告的“股份变动和股东情况”部分，披露前10名股东及前10名无限售流通股股东中参与融资融券及转融通业务的股东的以下事项： （一）相关股东名称、报告期初持股数量及比例、报告期末持股数量及比例、报告期内股份增减变动的情况及所持股份质押或冻结的情况； （二）相关股东是投资者的，上市公司应当将投资者通过其普通证券账户、客户信用证券账户的持股数量按照本备忘录第三条的规定进行合并计算； （三）相关股东是证券公司的，上市公司应当将证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户、转融通担保证券明细账户的持股数量按照本备忘录第三条的规定进行合并计算； （四）相关股东是中证金公司的，上市公司应当将中证金公司通过其自有证券账户、转融通专用证券账户的持股数量按照本备忘录第三条进行合并计算。 上市公司披露临时公告或报告书涉及前10名股东及前10名无限售流通股股东情况的，参与融资融券及转融通业务的相关股东持股数量应当按照前款第（二）项、第（三）项、第（四）项的规定进行合并计算。 4、现金分红中涉及的QFII纳税与持有人名册 QFII取得来源于中国境内的股息、红利和利息收入，应当按照企业所得税法规定缴纳10%的企业所得税。如果是股息、红利，则由派发股息、红利的企业代扣代缴（国税函〔2009〕47号）

目录 2 股东名册和书面证明 2.1 电子数据类-名册 2.2 书面证明

2、股东名册和书面证明 操作路径：PROP营业厅

2、股东名册和书面证明__电子数据类 2.1.1 月末持有人名册 即S1数据文件，如 s1600603.831，包含无限售条件流通股前50名、总股本前100名、股东人数（已合并）等内容，发送时间为每个月最后交易日日终。 1、每股转送股比例小数点大于6位的，则需要实现进行取舍，这是产生公司公告股本数与登记系统登记数存在差异的主要原因； 2、对于存在股本差异的公司，主要是指公司按照会计准则得出的股本属于在登记系统中的股本数存在一定的差异，那么在转送股业务申请表中应该按照我公司登记系统中的数据填写，一般我公司业务人员在发现股本数差异后会联系发行人要求其进行更正的；

2、股东名册和书面证明的类型及结构__电子数据类 案例1：S1名册数据字段介绍

2、股东名册和书面证明的类型及结构__电子数据类 2.1.2 全体股东名册 （1）S2d数据文件，PROP营业厅申请的全体股东名册； 数据内容：A股发行人通过PROP自助申请发送的前N名大股东资料或全体大股东资料及总股本数据；如S2d600***20140130all.131， S2d600***20140130t100.131 。 （2）S4数据文件，人工受理查询发送的全体股东名册； 数据内容：中国结算上海分公司人工受理A股发行人申请并发送的A股全体股东名册，总股本数据 如s460023620130331.401，其中600236是证券代码，20130331是数据截止 日期，如需要带身份证号，则需在申请书中注明 “含证件代码” 。 前N名600236yyyymmddtN。

2、股东名册和书面证明的类型及结构__电子数据类 全体股东名册各字段及含义：

2、股东名册和书面证明__电子数据类 案例2：以PROP信箱文件“s460023620140331.401”为例 Hstgddm Hstymtdm Hsttgdm Hstcysl Hstzydjzs Hstgdqc Hstcybl Hstcyrlb Hstzjdm Hsttgdym Hsttgdyd 证券账户 一码通账号 证券代码 持有数量 质押冻结数量 股东全称 持有比例 持有人类别 证件代码 托管单元名称 托管单元代码 B881010125 180056789012 600236 100000000 山西省证登集团 0.21 2100 （国有） 99998888776 **营业部 123456 D890710135 -- 12345678 安达证券客户信用交易担保账户 2000 987654321 87654321 工商银行沪市工银瑞信200指数基金 2001 （基金） 123459876 5000 张三 1000 1202256564456 D890725631 60000000 东方财富银行 2010 （QFII） 1202246564123 D890755623 艾美公司中国A股指数ETF 0.00 2020 （RQFII） 1116652359999 China securities Depository and Clearing Corporation Limited

2、股东名册和书面证明__电子数据类 2.1.3 融资融券、转融通担保账户明细数据 s5XXXXXXyyyymmdd.mdd，其中XXXXXX是证券代码，yyyymmdd是数据截止日期。 A股发行人或债券发行人通过PROP自助申请发送的证券公司客户信用交易担保证券账户明细数据和证金公司转融通担保证券账户明细数据。

2、股东名册和书面证明__电子数据类 S5数据文件的字段含义：

2、股东名册和书面证明__电子数据类 案例3：S5数据文件，以PROP信箱文件“s560023620140331.401”为例： zqdm dbzqzh dbzqzhmc xydbmxzh mc zqmx dj tzzlb txdz zjdm 证券代码 证券公司/证金公司证券账户 证券公司/证金公司证券账户全称 信用担保明细账户 信用担保明细账户全称 证券明细 冻结 持有人类别 通讯地址 证件代码 600236 D890756342 中国证券金融股份有限公司转融通担保证券账户 D890855621 国信证券股份有限公司转融通担保证券明细账户 80000000 2000 北京市朝阳路84号 110000012345675 D890733054 海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 E003245552 李四 5000000 1000 上海市陆嘴路21号 300000000012345 D890832638 光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 E000633766 证登有限公司 6000000 大同市谭梅路32号 400000000012345 D890745226 银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 E001755263 王五 2000000 北京市府学路56号 500000000012345 China securities Depository and Clearing Corporation Limited

2、股东名册和书面证明__电子数据类 2.1.4 权益登记日全体持有人名册 2.1.5 股息红利差异化计税补缴明细数据 即s2e数据文件。证券发行人发生权益分派（分红、送股）等业务时,PROP自动发送权益登记日全体持有人名册至证券发行人PROP信箱，详见《登记公司向上市公司发送的数据清单》，如s2e600586.716 ，发送时间为R+1日8：00前。 2.1.5 股息红利差异化计税补缴明细数据 即s6数据文件，s6XXXXXX.mdd，其中XXXXXX是证券代码。数据内容：(1)上月成功扣收的股息红利个人所得税补缴款的明细数据；(2)自投资者减持日起超过31个工作日仍未扣收成功的中国结算上海分公司不再代为收取的股息红利个人所得税补缴款明细数据，每月第三个交易日早上5:00前自动发送（详细内容及案例见权益业务培训教材）。 China securities Depository and Clearing Corporation Limited

2、股东名册和书面证明__电子数据类 中国结算向上市公司发送的数据清单 (详见登记结算数据接口规范上市公司版v3.0) 前缀 发送时间 标识 说 明 是否收费 发送目标 s1 每月最后交易日终 S1c+证券代码 上市公司月中/月末大股东名册数据（自动） 否 上市公司Prop信箱 s1c 不定期 S1c+证券代码+数据截止日期 上市公司月末大股东名册自助补发数据 s2d S2d+证券代码+数据截止日期+名次 上市公司在PROP营业厅申请后自动发送数据 自动扣费 s2e R+1日8点前 S2e+证券代码 上市公司权益日自动全体股东名册发送 s4 3工作日 S4+证券代码+数据截止日期 A股全体股东名册（人工受理） s5 人工3工作日/自助日终反馈 S5+证券代码+数据截止日期 投资者信用账户数据明细（人工受理或自助） s6 每月第三个交易日 S6+证券代码 股息红利差异化计税补缴明细数据（每月第三个交易日早上5:00前自动发送） s10 S10+证券代码+数据截止日期 是

2、股东名册和书面证明__书面证明类 2.2.1 书面证明的种类 1、高管人员及关联企业持股及买卖变动情况查询 2、股东持股及冻结情况查询 3、股本结构查询 4、前10名名册 1、日期是指工作日，不包括休息日； 2、T-5 到T-3 审核申请材料，如有差错需反复修改，这样才可以基本保证在T-3日答复发行人，已经受理其业务申请； 3、T-2日下午三点，我公司发业务通知，告诉交易所我们已经受理某上市公司的权益业务申请； 4、T-1日，发行人到交易所申请公告事宜； 5、T日即公告日； 6、根据交易所规定，权益业务的公告日和股权登记日需间隔2-5个交易日； 7、T+3为股权登记日是间隔时间最短的情况； 8、T+4除权日，发行人通过PROP系统打印现金红利确认表，确认后传真到我公司业务人员处，同时汇入相应的款项； 9、具体发放日的确定要根据发行人实际的资金调拨情况来确定，如果能够确定在X日四点钟前到达的，则发放日安排在X+2日，讲义中T+8位发放日，那么发行日应该保证在T+6日下午四点前资金到我公司帐上； 10、因为发放日是事前确定的，因此如果发放日前两个工作日发现无法及时汇入款项，那么就应该及时联系我公司业务人员，并准备推迟发放红利的公告；

2、股东名册和书面证明__书面证明类 案例4：书面证明举例 China securities Depository and Clearing Corporation Limited

2、股东名册和书面证明__书面证明类 China securities Depository and Clearing Corporation Limited

2、股东名册和书面证明__书面证明类 China securities Depository and Clearing Corporation Limited

2、股东名册和书面证明__书面证明类 China securities Depository and Clearing Corporation Limited

2、股东名册和书面证明__书面证明类 China securities Depository and Clearing Corporation Limited

高级管理人员、关联企业持股及买卖变动证明申请 2.2.2 查询书面证明所需的材料 所需材料 《证券发行人查询申请书》 《高级管理人员及关联企业名单附表》 《证券持有和冻结数量查询申请附表》 业务类型 持有人名册查询 √ 投资者信用账户明细数据查询 前10名股东持有证明申请 股本结构证明申请 流通股营业部信息查询 高级管理人员、关联企业持股及买卖变动证明申请 证券持有和冻结数量证明申请 注：1.以上材料须为原件 2.申请书须有指定联络人或授权代表签字，并加盖证券发行人公司公章 1、名册查询时预约方式，不能提供实时反馈，实际上我们也多次提出要求在查询历史名册时提供实时查询功能，但是由于系统功能的限制，目前仍无法满足需求； 2、前台查询，需要提供书面的材料，一般是先提供传真件进行办理，同时发行人需将原件寄到我公司业务人员处，我们的名册一般是发送到PROP信箱中的，如果需要查当天的名册，一般是第二天早上可以收到，查历史的名册可以当天收到。 China securities Depository and Clearing Corporation Limited

高管及关联企业持股及买卖变动（内幕知情人） 2.2.3 查询书面证明的注意事项 高管及关联企业持股及买卖变动（内幕知情人） 《高级管理人员及关联企业名单附表》，姓名/企业名称、身份证号码为必填项，须填写正确、清晰可辨。高管及关联企业持有和买卖流通股记录查询名单中，不得包含证券公司。 《高级管理人员及关联企业名单附表》的电子数据（电子数据一般为*.xls、*.doc文件，上传至系统，分开个人和企业，不得有空格、乱码、科学计数法等）。 不得随意更改名单，只能增加不得减少；不要反复多次查询，在最终报材料之前进行一次性、全名单查询。 提供相应的公告、说明（查询依据）等佐证材料。 China securities Depository and Clearing Corporation Limited

2.2.3 前台手工查询注意事项 股东持股及冻结情况证明 股本结构证明 流通股营业部信息查询 《证券持有证明和冻结数量查询申请附表》，姓名/企业名称和证券账号为必填项，须填写正确、清晰可辨。 因送股（转增股）、债转股等原因引起公司股本数量的变化，发行人可向中国结算上海分公司申请股本结构登记证明。 因送股或转增股本查询，查询日期当填写送股转增股的上市日。 《证券发行人查询申请书》原件，并加盖发行人公章。 China securities Depository and Clearing Corporation Limited

目录 3 PROP系统自助查询实例 4 业务股息红利税差异化征收 3.1 PROP自助查询书面证明、名册及查询流程 3.2 4.1 概述 4.2 征收流程

3.1 PROP系统自助查询实战操作 3.1.1 PROP自助查询的书面证明 前10名股东名册； 高级管理人员、关联企业持股及买卖变动证明； 证券持有和冻结数量证明； 股本结构证明申请。 Tips:初次使用需自助开通：PROP功能模块→公共服务→用户管理→用户权限查询(右上方PROP营业厅开通)。

3.1 PROP系统自助查询实战操作

3.1 PROP系统自助查询实战操作 3.1.2 PROP自助查询证券持有人名册 全体股东名册，s4文件，如：s460023620130631.701； 前N名股东名册，如：60058220120709.xls。 案例5：演示 发行人登录PROP系统后，进入PROP功能模块→营业厅→上市公司业务→书面证明申请菜单，在“查询内容中”勾选需要进行查询的书面证明类型，填写完成后点击“发起”键，（除了实例主题无需填写，其他都是必填项）提交申请。持有人名册类的操作类似。

3.1 PROP系统自助查询实战操作

3.1 PROP系统自助查询实战操作 3.1.3 PROP书面证明的办理进度查询、修改和废止 发行人在“书面证明申请”页面左侧栏中点击“查询”，进入查询界面，在“业务功能”中选择“上市公司业务-书面证明申请”，点击“查询”键，可以对已提交的所有查询申请的办理进度进行查询。 在查询结果中选择需要修改的申请记录，双击后进入申请界面，点击“回收”键，回收完成后，点击左侧栏中的“待办理业务”，选择需要修改的申请记录，双击后进入申请界面，修改完成后点击“提交”。已经进入审核环节的查询申请无法进行“回收”和修改，用户如果对该记录进行回收，系统将给出无法回收的提示。对于审核未通过回退给发行人的查询申请，发行人可以进入“待办理业务”菜单，按照要求修改查询申请。 发行人进入“待办理业务”的界面，点击需要废止的申请记录，进入申请界面后点击“终止实例”，则该笔申请记录即被废止。 China securities Depository and Clearing Corporation Limited

3.1 PROP系统自助查询实战操作

目录 3 PROP系统自助查询的范围 3.1 PROP自助查询书面证明、名册及查询流程 3.2 PROP自助查询电子数据 China securities Depository and Clearing Corporation Limited

操作路径：发行人服务-数据查询

3.2 PROP自助查询电子数据 3.2.1 PROP自助申请电子数据： 月末持有人名册补发数据，即s1c文件。历史的s1名册可以申请补发，而且是免费的，如s1c60052820120427.801，日终发送，于次日8：00前发送至PROP信箱。 持有人名册查询数据（全体、前N名），s2d文件，日终发送，于次日8：00前发送至PROP信箱，如，s2d60058220120709t100.709、s2d60056220120817all.820，详见《登记公司向上市公司发送的数据清单》(2013年9月1日起，只能通过营业厅查询)。 股东户数/证券质押/司法冻结/非流通股非交易过户/股本结构实时查询（50元/次、实时） 流通股营业部分布情况查询（500元/次）。 费用变动查询（查询费入账、扣款明细情况，免费）。 董监高持股查询（昨日持有变动免费、限售情况查询和历史持有变动查询50元/次）。 红利资金数据查询（用于打印委托发放红利资金确认表，免费）。 融资融券转融通担保账户明细数据查询 特别注意：查询时间9：00-11：30、13：00-15：00。

3.2 PROP自助查询电子数据

3.2 PROP自助查询电子数据 3.2.1 其他注意事项 1、PROP查询系统受理查询时间：每个交易日的8：00-17：00。从PROP系统下载持有人名册查询结果没有时间限制；通过PROP系统自助查询时，应确保查询费余额足够支付此次查询的费用。 2、流通股营业部分布情况、股本结构、股东户数、证券质押、司法冻结、费用变动等查询结果均为实时数据，必须根据需要把查询结果及时打印或保存到本地计算机，在关闭查询结果界面后无法再对查询结果进行保存或打印。 3、证券发行人在PROP系统下载持有人名册查询结果时，当记录数超出65536条记录时，不可用EXCEL2003打开，而应用Foxpro 打开，否则记录数将丢失。

3.2 PROP自助查询电子数据 4、PROP信箱中所有文件的保存期限为上市公司信箱60天（自然日），券商信箱40天（自然日）。 5、 证券发行人应妥善保管证券持有人名册，并在法律、行政法规和部门规章许可的范围内使用。 6、除因召开股东大会、基金持有人大会、权益分派、股权结构发生重大变化、交易异常等情形需要查询股东名册外，证券发行人应严格控制PROP查询、复制、下载股东名册数据的操作，加强对查询权限使用情况的稽核检查，防止股东名册资料泄露。 1、每股转送股比例小数点大于6位的，则需要实现进行取舍，这是产生公司公告股本数与登记系统登记数存在差异的主要原因； 2、对于存在股本差异的公司，主要是指公司按照会计准则得出的股本属于在登记系统中的股本数存在一定的差异，那么在转送股业务申请表中应该按照我公司登记系统中的数据填写，一般我公司业务人员在发现股本数差异后会联系发行人要求其进行更正的；

3.2 PROP自助查询电子数据 7、持有人名册中不列示融资融券投资者信用证券账户和证券公司转融通担保证券明细账户。证券公司是投资者信用证券账户中证券的名义持有人，在持有人名册中以“XX证券公司客户信用交易担保证券账户”的名义列示；证金公司是证券公司转融通担保证券明细账户中证券的名义持有人，在持有人名册中以“中国证券金融股份有限公司转融通担保证券账户”的名义列示。 持有名册中列示的投资者普通证券账户的证券“持有数量”不包含因该投资者参与融资融券而划转至证券公司客户信用交易担保证券账户的那部分数量的证券；持有人名册中列示的证券公司普通证券账户的证券“持有数量”不包含因该证券公司参与转融通而划转至证金公司转融通担保证券账户的那部分数量的证券。 1、每股转送股比例小数点大于6位的，则需要实现进行取舍，这是产生公司公告股本数与登记系统登记数存在差异的主要原因； 2、对于存在股本差异的公司，主要是指公司按照会计准则得出的股本属于在登记系统中的股本数存在一定的差异，那么在转送股业务申请表中应该按照我公司登记系统中的数据填写，一般我公司业务人员在发现股本数差异后会联系发行人要求其进行更正的；

目录 4 查询费用及汇款说明

4. 查询费用及汇款说明 证券发行人查询业务收费标准参见《中国结算上海分公司证券发行人业务指南》。 以银行汇款方式缴纳查询费：证券发行人在查询前应事先将查询费用汇入本公司指定的银行账号（工行上海分行）并在汇款单的用途一栏注明公司证券代码及用途（查询费），如600001 查询费；我公司确认为查询费后，即开具并邮寄查询费发票。 以现金缴款方式缴纳查询费：证券发行人在查询前到本公司营业大厅缴纳现金，支付查询费，当场开具查询费发票。 本公司记录每一家证券发行人预缴查询费的使用情况及余额，证券发行人可通过PROP 免费查询查询费的历史扣款记录和当前余额。 China securities Depository and Clearing Corporation Limited

4. 查询费用及汇款说明 查询费专用收款账户信息如下： 开户银行：中国工商银行上海市分行营业部 账户名称及账号请登陆：www.chinaclear.cn→业务规则→上海市场→其他 →中国证券登记结算有限责任公司上海分公司A股结算银行结算备付金专用存款账户一览表 各上市公司汇款时请写明：“XXXX公司（代码XXXXXX）查询费”，其中证券代码“XXXXXX”及“查询费”字样必须注明，如“600001 查询费”上市公司在汇款时须向付款银行特别说明，以避免付款银行遗漏证券代码及“查询费”字样造成入账延误。 查询业务表格下载地址： www.chinaclear.cn→市场服务→业务表格→中国结算上海分公司发行人登记部业务申请表格 China securities Depository and Clearing Corporation Limited

目录 5 名册业务的新增服务和进展

1、股东名册服务提供方式 （1）近一年股东名册变化： 月末一次变为月中/月末两次免费名册 新增S10 (A股合并普通账户和信用账户前N名名册) 全体股东名册增加一码通帐号、关联关系是否确认、持有比例（%）、托管 单元代码、托管单元名称6个字段。 发行人名册申请及审核流程变化 取消基金证券账户屏蔽（跨市场市值配售） （2）下一步的服务优化 三地统一名册呈现形式（程序在开发）：T1、T2、..T5，并实现在线办理。 主动推送合并普通账户和信用账户的前100名 约定购回明细数据查询 可转债质押库明细数据查询

1、股东名册服务提供方式 （2）下一步的服务优化 三地统一名册呈现形式（已开发上线，待全面推出）

新一代名册与老名册对应关系 t1 t2 t3 t4 t5 t6 PROP信箱文件前缀 名册种类 对应老名册文件 全体证券持有人名册 S2d（all）、S2e、S4 t2 仅合并普通账户的证券持有人名册 S1、S2d（tN） t3 合并普通账户和信用账户证券持有人名册 S10 t4 证券公司约定购回股东名册 无 t5 融资融券和转融通担保证券账户的明细数据 S5 t6 债券回购质押专用账户明细数据

新一代名册简介 t1 t2 t3 t4 t5 t6 PROP信箱文件代码前缀 查询范围 数据获取及反馈方式 用途 全体 可用于召开股东大会投票、发行登记完毕确认股东持有等 t2 全体、前N名 月中月末免费发送t50（01）和t100（03）、权益登记日免费发送全体（03）、其他需要应申请发送至PROP信箱 上市公司认为有必要的其他用途 t3 可用于年报、中报、季报披露前十大、股东人数等参考 t4 全部参与约定购回交易的股东 权益登记日免费发送，其他应申请发送至PROP信箱 可用于了解参与约定购回式证券交易的股东明细 t5 全部参与融资融券转融通的股东 可用于结合t1合并名册 t6 全部参与债券回购质押库的持有人 可供可转债等债券类发行人在信息披露时参考 备注 该字段所称t50或t100为前50或前100名名册，01指无限售流通股或未股改公司流通股，03指全部证券类型。

2、月中大股东名册自动发送 自2014年7月15日起，我公司将在每月15日（该日为非工作日的，则为该日前一个工作日）增加发送一次大股东名册数据（即S1文件）,该名册数据文件将在次日8：00前发送到PROP信箱。 注意：请自行下载后保存，目前暂不支持补发60日之前的S1c（月中）名册，月末的可以补发。

3、合并信用账户和普通账户前N名名册 合并原则 《上市公司日常信息披露工作备忘录 第十一号 融资融券、转融通相关信息披露规范要求》2013.8.28 第九条 上市公司应当在定期报告的“股份变动和股东情况”部分，披露前10名股东及前10名无限售流通股股东中参与融资融券及转融通业务的股东的以下事项： （一）相关股东名称、报告期初持股数量及比例、报告期末持股数量及比例、报告期内股份增减变动的情况及所持股份质押或冻结的情况； （二）相关股东是投资者的，上市公司应当将投资者通过其普通证券账户、客户信用证券账户的持股数量按照本备忘录第三条的规定进行合并计算； （三）相关股东是证券公司的，上市公司应当将证券公司通过其自营证券账户、融券专用证券账户、转融通担保证券明细账户的持股数量按照本备忘录第三条的规定进行合并计算； （四）相关股东是中证金公司的，上市公司应当将中证金公司通过其自有证券账户、转融通专用证券账户的持股数量按照本备忘录第三条进行合并计算。 上市公司披露临时公告或报告书涉及前10名股东及前10名无限售流通股股东情况的，参与融资融券及转融通业务的相关股东持股数量应当按照前款第（二）项、第（三）项、第（四）项的规定进行合并计算

3、合并信用账户和普通账户前N名名册 合并名册的服务定位——增值服务、参考使用 本名册系我公司按照以下原则进行合并得出，仅供上市公司定期报告、临时报告或报告书涉及前十名股东及前十名无限售流通股时参考：（1）投资者通过其普通证券账户、客户信用证券账户持有的同一只证券的数量（含冻结数量，下同）合并计算；（2）证券公司通过其自营证券账户、融券专用账户和转融通担保证券明细账户持有的同一只证券的数量合并计算；（3）中证金公司通过其自有证券账户、转融通专用证券账户持有的同一只证券的数量合并计算。上述合并原则与监管部门最新的具体信息披露要求可能存在不完全一致的情况，请发行人在充分注意并理解该合并原则的基础上，按照监管部门的信息披露具体要求予以使用；如在具体信息披露要求与上述合并原则不一致的情况下，发行人照搬使用该名册，导致信息披露不符合要求的，我公司对此不承担任何责任。 原全体及前N名名册的查询服务保留、并行服务，发行人可自行选择。 及时关注“上海市场发行人”微信公众号（”shscfxr”，仅对日常业务），获取业务变化的最新信息、日常业务办理注意事项、联系方式等。

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