※问题的提出 完全竞争的经济在一系列的理想化假定条件下，可以导致整个经济达到一般均衡，从而导致资源配置的帕累托最优状态。但是，现实的市场机制由于其不完全性而导致其在某些领域不能起到资源的有效配置的情况被称为市场失灵（market failure）

假定某经济中只生产两种产品X和Y，且X由竞争性市场所生产，Y由垄断性市场所生产。 一、垄断与市场失灵 （一）垄断与低效率 1、分析： 假定某经济中只生产两种产品X和Y，且X由竞争性市场所生产，Y由垄断性市场所生产。 从而有PX=MCX=MRX PY＞MCY=MRY 因此，可得到： 而根据实现帕累托最优的条件，即

2、结论：如果存在垄断市场，帕雷托最优条件通常不能得到满足，从而在配置生产资源时是缺乏效率的。 （二）对垄断的管制 1、政府对垄断厂商的价格管制：边际成本定价法和平均成本定价法。 2、对垄断厂商征税。 3、制定反垄断法或托拉斯法，直接干预垄断行为，比如对行业的重新组合等。

1）依据外部影响的“好与坏”，分为“外部正效应（positive）”和“外部负效应（negative）”[外部经济和外部不经济] 二、外部性与市场失灵 （一）外部性（外溢效应）与及其分类 1、涵义：指一个经济活动的主体对它所处的经济环境的影响。外部性的影响会造成私人成本和社会成本之间，或私人收益和社会收益之间的不一致，因此容易造成市场失灵。 2、分类： 1）依据外部影响的“好与坏”，分为“外部正效应（positive）”和“外部负效应（negative）”[外部经济和外部不经济]

外部正效应：某个经济行为主体的一项经济活动会给社会上其他成员带来好处，但他自己却不能由此得到补偿。此时，这个人从其活动中得到的私人收益就小于该活动所带来的社会收益，这种性质的外部影响被称为外部正效应。 外部负效应：某个经济行为主体的一项经济活动会给社会上其他成员带来危害，但他自己却并不为此而支付足够抵偿这种危害的成本。此时，这个人从其活动中所付出的私人成本就小于该活动所造成的社会成本，这种性质的外部影响被称为外部负效应。

2）依据经济主体的不同，分为四种： 其一，生产的外部正效应： 当一个生产者采取的经济行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬。 其二，消费的外部正效应： 当一个消费者采取的行动对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿时。

其三，生产的外部负效应： 当一个生产者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了生产的外部负效应。 其四，消费的外部负效应： 当一个消费者采取的行动使他人付出了代价而又未给他人以补偿时，便产生了消费的外部负效应。

（二）外部性导致市场失灵 1、几个相关概念： 1）私人成本（private cost，PC）：指为生产（消费）一件物品，经济活动主体（生产者或消费者）自己所必须承担的成本费用。 2）外部成本（external cost,EC） ：由于经济活动的外部性而产生的需要经济活动主体承担的费用。 3）社会成本（social cost,SC） ：经济活动主体给社会带来的成本。 ※所以SC=PC+EC，当不考虑外部效应时，SC=PC

4）边际外部成本（marginal external cost,MEC）：某个经济活动主体增加一单位经济活动产生的外部成本支出。 ※边际社会成本（marginal social cost,MSC）=边际私人成本（marginal private cost,MPC）+边际外部成本（marginal external cost,MEC 5）边际私人收益（marginal private revenue,MPR）+边际成部收益（marginal external revenue,MER）=边际社会收益（marginal social revenue,MSR）

2、外部性导致市场失灵的分析 1）假定：其一，经济中存在两家企业A和B，生产同一种产品X，X的价格P有由市场竞争所决定，其二，A和B在生产时都存在外部成本。 2）由假设可知： CA=CA（XA，XB），CB=CB（XB，XA），且在完全竞争市场中，如果不存在外部性，那么，两家企业的最优生产资源配置应该满足：P=MCA（XA）=MCB（XB）

3）一旦存在外部成本，为了实现帕累托最优条件，我们必须使得企业的联合利润最大化，即： 令其一阶导数为零，有：

很显然： 但A和B在完全竞争的市场中，均按照P=MCA（XA）=MCB（XB）的方式生产，从而使得 。 结论：如果存在外部效应，即使在完全竞争市场中，从整个社会角度来看，生产资源没有实现帕雷托最优。

p MPC+MEC=MSC x** MPC px D=MR x x* 生产的外部负效应与资源的配置失当

（三）对外部性的纠正 1、使用税收和津贴的方法。对造成外部负效应的企业，国家对其征税，对造成外部正效应的企业承包，国家可以采取津贴。 2、使用企业合并的方法，使外部效应内部化。 3、使用明确规定财产权的方法。

补：关于科斯定理： 1、只要财产权是明确的，并且如果交易费用为零或很小，则不管初始权利如何配置，自由交易就会达到资源的最优利用状态。“科斯中性定理”（斯蒂格勒）“科斯第一定理”。 在存在正交易费用的情况下，法律在决定资源如何利用方面起着极为重要的作用，被称为“科斯（第二）定理”。 2、分析：将财产权（例如污染权或不被污染权）明确赋予某人，并假定该权力可以自由买卖，则财产权是一种有价值的特殊“商品”，构成企业的成本。

p MPC+MEC=MPC‘ x** MPC px D=MR x x* 社会成本退化成私人生产成本

（一）私人物品（private good)与公共物品(public good) ※私人物品的特点： 三、公共物品与市场失灵 （一）私人物品（private good)与公共物品(public good) ※私人物品的特点： 其一，消费的竞争性：如果某人已消费了某个商品，则其他人就不能消费该商品了； 其二，消费的排他性：对商品支付价格的人才能消费商品。

※公共物品的特点： 其一，消费的非竞争性（Nonrivalry in consumption）一个人对于某一产品的消费并不排斥别人同时对它的消费，并且增加一名消费者的消费并不减少可供别人消费的数量。 其二，消费的非排他性（Nonetclusion in comsumption）不能根据某人是否支付了费用来决定他的消费资格，即无法排除一些人“不支付便消费”[这些人称搭便车者free rider]。

（二）公共物品与市场失灵 1、公共地悲剧（tragedy of the commons）: 指如果一种资源没有排他性的所有权，就会导致这种资源的过度使用，也即公共资源的自由使用会毁灭所有的公共资源。 2、两个事实：其一，有很大的利益诱使消费者搭便车的活动；其二，因非常少的损失而使得费用的负担者不去与搭便车者计较。 3、市场失灵的解决：政府提供公共物品

通常把市场上买卖双方中一方掌握产品或服务的信息多一些，另一方掌握的信息少一些的情况称为信息的非对称性。 四、信息不对称与市场失灵 （一）信息不对称的涵义： 通常把市场上买卖双方中一方掌握产品或服务的信息多一些，另一方掌握的信息少一些的情况称为信息的非对称性。 （二）信息不对称导致市场失灵的表现 1、信息的事前不对称与逆向选择（adverse selection）问题

提出人：乔治·阿克洛夫（George Akerlof）（The Market of Lemons,1970—柠檬市场或次货市场） 内容：逆向选择是指在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱逐出市场，换句话说，逆向选择就是拥有信息优势的一方，在交易中总是趋向于作出这样的选择：尽可能地有利于自己而不利于他人，从而无法实现资源的帕累托最优。 分析：举例——旧货市场

※在旧货市场中，假如有100个人想要出售他们用过的二手汽车，同时有100个人想要购买二手汽车，买卖双方都知道这100辆汽车中一半是“俏货”——质量好的汽车，另一半是“次货”——质量不好的汽车。 假定1：次货所有者想以不低于10000万元的价格出售旧车；俏货所有者想以不低于20000元的价格脱手。而汽车购买者对俏货愿意支付24000元，对次货支付12000元， 假定2：购买者无法区分哪是俏货，哪是次货。 假定3：一辆车是俏货或次货的可能性相等，购买者只愿意支付车的期望价值。

2、信息的事后不对称与道德风险（moral hazard）问题 由于信息的事后不对称使得某些人在最大限度地增进自身利益的同时，作出不利于他人的行动，这就是道德风险。 举例：保险市场。 3、信息不对称与委托—代理问题 由于委托人与代理人的信息不对称，往往产生代理人不按合同规定尽责尽力而偷懒或“干私活”的行为对委托人造成损害，但却没有对这种损害进行补偿。

（三）克服信息不对称带来的市场失灵 1、利用合同或契约进行激励与约束。 2、利用信号传递进行信息甄别。 3、建立信誉。 4、解决委托代理问题的一个方法：采用“木马计”即委托人把自己的利益植入到代理人的利益之中。 5、政府的信息调控。