境外結構型商品 新增商品、變更登記內容及提前贖回登記文件電子化作業說明 臺灣集中保管結算所 中華民國 101 年 7月 102年10月28日

貳 簡報內容 壹 貳 作業緣起 貳 貳 作業流程 參 電子化作業內容 肆 檔案上傳作業 伍 作業時程

壹、作業緣起 現行發行人/總代理人於境外結構型商品新發行、異動或終止時 本公司規劃建置商品登記文件電子化作業： 填寫境外結構型商品登記申請書 檢附商品相關證明文件 以郵寄方式向本公司辦理商品登記申請作業 本公司規劃建置商品登記文件電子化作業： 適用範圍：商品新增、變更登記內容及提前贖回 由原紙本申請改採電子化方式向本公司辦理商品登記 效益： 提昇作業效率 節省業者郵遞作業成本 符合節能減碳、無紙化目標

貳、作業流程 現行紙本申請商品登記作業流程 發行人/ 集保結算所 總代理人 金融業務部 資訊申報平台 1.簽蓋原留印鑑並檢附相關文件申請 3.通知建檔完成 CA憑證 4.辦理商品申報/公告 2.書面確認相符後，辦理商品資料建檔 境外結構型商品 資訊觀測站 資訊申報平台

貳、作業流程 商品登記文件電子化作業流程 發行人/ 集保結算所 總代理人 商品新增、變更登記內容及提前贖回 金融業務部 商品登記/ 1.輸入登記資料並上傳檔案 發行人/ 總代理人 集保結算所 金融業務部 CA憑證 境外結構型商品 資訊觀測站 2.線上轉檔 3.查詢申請結果 商品登記/ 資訊申報平台 CA憑證 4.辦理商品申報/公告

貳、作業流程 維持紙本申請作業項目 變更總代理人 商品終止募集及銷售 境外結構型商品因總代理人合併或其他因素須辦理變更總代理 由存續或新總代理人發函，檢附主管機關核准之公文向本公司申請辦理變更 商品終止募集及銷售 境外結構型商品因主管機關命令而終止募集及銷售 由發行人/總代理人發函，敘明下列事項，並檢附主管機關終止該商品募集及銷售命令，向本公司辦理商品終止募集及銷售： 商品終止情形(已終止募集須申報、已終止銷售須申報或已終止募集及銷售無須申報) 商品終止生效日 商品終止申報日 6

貳、作業流程 登入方式 以網際網路方式登入集保結算所網站「境外結構型商品資訊觀測站」辦理 網址 正式網址：http://structurednotes.tdcc.com.tw/ 市場會測(STAGE)網址： 申報 http://structurednotes-report-t.tdcc.com.tw 公告 http://structurednotes-announce-t.tdcc.com.tw 7

參、電子化作業內容 一、新增商品 四、主管覆核確認作業 二、變更商品內容 五、查詢作業 三、商品提前贖回 六、選單資料維護作業 8

參、電子化作業內容 一、新增商品 作業流程 2 1 3 5 4 單筆及多筆新增作業 總代理人 /發行人 境外結構型商品 資訊觀測站 主管覆核(總代理人 /發行人) 上傳相關證明文件 (pdf、zip檔) 3 完成登記 線上查詢 (總代理人 /發行人) 系統自動通知 進行線上轉檔 5 4

參、電子化作業內容 一、新增商品 (一)經辦輸入商品代號 按查詢鍵 (一)經辦輸入商品代號 按查詢鍵 1.如有商品資料顯示，可操作異動(變更商品登記申請內容)或終止(提前贖回)作業 2.如無商品資料顯示，則為新增境外結構型商品作業 商品代號：共12碼 1.前3碼由系統自動帶出 (總代理人/發行人代號)，不可更改 2.後9碼由總代理人/發行人自行編給，不得重複

參、電子化作業內容 一、新增商品 (二)點選銷售對象

參、電子化作業內容 一、新增商品 (三)專業投資人-*為必輸欄位 上傳證明文件應包含集保轉檔欄位內容(註1欄位) 選擇「核准」

參、電子化作業內容 一、新增商品 (四)非專業投資人-*為必輸欄位 上傳證明文件應包含集保轉檔欄位內容(註1欄位) 選擇「核准」

參、電子化作業內容 一、新增商品 (五)上傳相關證明文件（續） 專業投資人部份 非專業投資人部分 倘未完整提供證明文件，集保結算所將線上退回該檔商品，俟發行人/總代理人上傳相關證明文件後，重新辦理轉檔作業 一、新增商品 (五)上傳相關證明文件（續） 專業投資人部份 上傳受託或銷售機構審查小組通過文件（pdf或zip檔） 上傳文件內容應包含商品代號、商品中文名稱、發行人/總代理人代號/名稱、發行機構、保證機構、商品核准生效日等資料 非專業投資人部分 上傳主管機關、公會核准/申報生效文件或其他證明文件（pdf或zip檔） 上傳文件應包含商品代號、商品中文名稱、發行人/總代理人代號/名稱、發行機構、保證機構、商品核准生效日、核准公會、公會核准日期及文號、報會備查日期及文號等資料

參、電子化作業內容 一、新增商品 (六)點選「資料更新」鍵

參、電子化作業內容 一、新增商品 (七)資料待主管覆核 1.系統自動將覆核訊息傳送至主管 2.「主管覆核狀況」欄位顯示待主管覆核之訊息

參、電子化作業內容 一、新增商品 四、主管覆核確認作業 二、變更商品內容 五、查詢作業 三、商品提前贖回 六、選單資料維護作業 17

參、電子化作業內容 二、變更商品內容 作業流程1-變更經集保結算所轉檔之項目 2 1 3 5 4 總代理人 輸入變更商品欄位內容 /發行人 境外結構型商品 資訊觀測站 主管覆核(總代理人 /發行人) 上傳變更項目之相關證明文件 (pdf、zip檔) 3 線上查詢 (總代理人 /發行人) 完成商品 登記內容變更 系統自動通知 進行線上轉檔 5 4

參、電子化作業內容 二、變更商品內容 作業流程2-變更非經集保結算所轉檔之項目 2 1 3 4 輸入變更商品登記 總代理人 /發行人 完成商品 登記內容變更 線上查詢 (總代理人/發行人) 主管覆核後生效 (總代理人/發行人) 3 4 1 2 境外結構型商品 資訊觀測站

參、電子化作業內容 二、變更商品內容 (一)經辦輸入變更商品項目-專業投資人 專業投資人 變更經集保結算所轉檔之欄位(註1欄位) ，應上傳變更項目之證明文件 其餘欄位無須上傳證明文件

參、電子化作業內容 二、變更商品內容 (一)經辦輸入變更變更商品項目-非專業投資人 非專業投資人 1.變更經集保結算所轉檔之欄位(註1欄位) ，應上傳變更項目之證明文件 2.其餘欄位無須上傳證明文件

參、電子化作業內容 二、變更商品內容 (二)變更經集保結算所轉檔之項目，應上傳證明文件 專業投資人部份 非專業投資人部分 變更項目為：商品代號、商品中文名稱、發行人/總代理人代號/名稱、發行機構、保證機構、商品核准生效日 上傳之證明文件應包含變更項目之內容（pdf或zip檔） 非專業投資人部分 變更項目為：商品代號、商品中文名稱、發行人/總代理人代號/名稱、發行機構、保證機構、商品核准生效日、核准公會、公會核准日期及文號、報會備查日期及文號 倘未完整提供證明文件，集保結算所將線上退回該檔商品，俟發行人/總代理人上傳相關證明文件後，重新辦理轉檔作業

參、電子化作業內容 二、變更商品內容 (三)點選「資料更新」鍵 1.系統自動將覆核訊息傳送至主管 2.「主管覆核狀況」欄位顯示待主管覆核之訊息

參、電子化作業內容 一、新增商品 四、主管覆核確認作業 二、變更商品內容 五、查詢作業 三、商品提前贖回 六、選單資料維護作業 24

參、電子化作業內容 三、商品提前贖回 作業流程 2 1 3 4 總代理人 /發行人 輸入相關商品欄位資料 完成商品 提前贖回 線上查詢 (總代理人/發行人) 主管覆核後生效 (總代理人/發行人) 3 4 1 2 境外結構型商品 資訊觀測站 系統檢核日期之合理性

參、電子化作業內容 三、商品提前贖回 (一)經辦輸入「商品代號」、「商品終止生效日」、「商品終止申報日」及「商品狀態」(提前贖回) 等欄位資料 (二)無須檢附相關證明文件 系統自動檢核日期之合理性 新商品終止生效日不得在原商品終止生效日後 1.本項作業僅可辦理一次 2.如須辦理第二次，發行人/總代理人檢附相關證明文件向集保結算所申請變更該商品之商品終止生效日及商品終止申報日

參、電子化作業內容 三、商品提前贖回 (三)經辦輸入商品代號 按查詢鍵 1.點選「查詢」，出現該商品資料 (三)經辦輸入商品代號 按查詢鍵 1.點選「查詢」，出現該商品資料 2.輸入 「商品終止生效日」及「商品終止申報日」 3. 「商品狀態」點選提前贖回

參、電子化作業內容 三、商品提前贖回 (四)點選「資料更新」鍵 1.系統自動將覆核訊息傳送至主管 2.「主管覆核狀況」欄位顯示待主管覆核之訊息

參、電子化作業內容 一、新增商品 四、主管覆核確認作業 二、變更商品內容 五、查詢作業 三、商品提前贖回 六、選單資料維護作業 29

參、電子化作業內容 四、主管覆核確認作業 (一)主管核對商品明細內容 1.點選「主管覆核」，出現待覆核之商品 2.點選商品「明細」，出現資料內容 3.核對商品明細及上傳證明文件之一致性

參、電子化作業內容 四、主管覆核確認作業 (二)主管依核對結果，點選「覆核」或「退回」 1. 點選「覆核」核准商品 2.點選「退回」重新作業 *待主管覆核訊息如經2個月主管仍未覆核，系統將自動清除該訊息

參、電子化作業內容 四、主管覆核確認作業 (三)主管覆核成功-1.資料需集保結算所轉檔者 1、點選「覆核」鍵 2、點選「確定」鍵 3、系統自動通知集保結算所進行轉檔作業

參、電子化作業內容 四、主管覆核確認作業 (三)主管覆核成功-1.資料需集保結算所轉檔者(續) 集保結算所轉檔作業 集保結算所線上核對商品新增或變更欄位之相關證明文件後，進行轉檔作業 倘新增或變更項目未提供相關證明文件，集保結算所將線上退回該檔商品，俟發行人/總代理人重新上傳相關證明文件後，再辦理轉檔作業

參、電子化作業內容 四、主管覆核確認作業 (三)主管覆核成功-2.資料不需集保結算所轉檔者 1、點選「覆核」鍵 2、點選「確定」鍵後資料即生效

參、電子化作業內容 四、主管覆核確認作業 (四)主管退回 1、點選「退回」鍵 2、點選「確定」鍵 3、發行人/總代理人經辦重新作業

參、電子化作業內容 一、新增商品 四、主管覆核確認作業 二、變更商品內容 五、查詢作業 三、商品提前贖回 六、選單資料維護作業 36

參、電子化作業內容 五、查詢作業 (一)查詢單筆商品資料 商品登記申請資料通知作業(BAS100) 輸入商品代號、按查詢鍵，查詢該檔商品登記申請之主管覆核狀況及集保轉檔狀況

參、電子化作業內容 五、查詢作業 (二) 查詢多筆商品資料 「查詢作業」 操作「商品登記申請作業狀態查詢表」

參、電子化作業內容 五、查詢作業 (三) 查詢多筆商品資料 「查詢作業」 操作「申報異動紀錄查詢」查詢商品異動類別

參、電子化作業內容 一、新增商品 四、主管覆核確認作業 二、變更商品內容 五、查詢作業 三、商品提前贖回 六、選單資料維護作業 40

參、電子化作業內容 六、選單資料維護作業 輸入或上傳資料時，倘遇下列資料無下拉選單或代碼可供選用時，請發行人/總代理人以電子郵件方式載明欲新增之資料內容，通知集保結算所據以新增相關資料 受託或銷售機構 發行機構 保證機構 註冊地代碼 幣別代碼 集保結算所受理前揭資料電子郵件信箱: momo_chi@tdcc.com.tw e951018@tdcc.com.tw

肆、檔案上傳作業 「商品登記申請規格」上傳檔案 上傳多筆商品資料檔案後，請逐一查詢出商品，上傳相關證明文件（pdf或zip檔），並由主管逐一覆核 目的: 多筆資料輸入 作業人員: 發行人/總代理人經辦 副檔名: .csv或.txt CSV格式: 資料欄位以『,』半型隔開 英數字 ASCII CODE, 中文 BIG 5, 內容用全型逗號 必輸/非必輸,部分必輸(必),無資料,, 42

肆、檔案上傳作業 「商品登記申請規格」上傳檔案（續） 目的: 多筆資料輸入（續） 欄位長度: byte計算, 1 個中文字 2 bytes 日期: yyyymmdd (西元) 流水號: 上傳測試個欄位,錯誤訊息辨識用,同一檔案不重複 異動類別: U(新增修改)/D(刪除) 鍵值: 對應修改/刪除資料 多筆上傳,正確的寫入,失敗的顯示錯誤訊息,再上傳更正過的訊息 43

肆、檔案上傳作業 「商品登記申請規格」上傳檔案（續） 欄 位順序 欄位名稱 型態 小數位 最大欄位長度 必輸/非必輸 處理說明 1 流水號 數字 8 必 使用者辨識用 2 異動類別 文字 U : 新增或修改 3＊ 商品代號 12 前3三碼為總代理代號數字的前3碼,後面為9碼數字,共12碼 4 銷售對象 1.專業投資人2.非專業投資人 5 商品中文名稱 200 6 商品簡稱 7 商品英文名稱 300 發行人/總代理人代號 9 發行機構 輸入發行機構代號 請參考附件一機構代碼資料 10 保證機構 輸入保證機構代號 請參考附件一機構代碼資料, 若無保證機構則輸入NA 44

肆、檔案上傳作業 「商品登記申請規格」上傳檔案（續） 欄位順序 欄位名稱 型態 小數位 最大欄位長度 必輸/非必輸 處理說明 11 商品類別 文字 1 (必) 1.封閉式2.開放式 銷售對象為專業投資人為非必輸欄位 銷售對象為非專業投資人則此欄為必輸欄位 12 商品國內發行日 8 必 例: 20090801 (西元), 共8位 13 商品核准生效日 14 商品終止生效日 15 商品終止申報日 16 核准公會 40 7. 信託公會8. 證券商公會9. 壽險公會(資料可複選) 例如 7-8-9 45

肆、檔案上傳作業 「商品登記申請規格」上傳檔案（續） 欄位順序 欄位名稱 型態 小數位 最大欄位長度 必輸/非必輸 處理說明 17 公會核准日期 文字 8 (必) 例: 20090801 (西元), 共8位 銷售對象為專業投資人為非必輸欄位 銷售對象為非專業投資人則此欄為必輸欄位 18 報會備查日期 19 公會核准文號 20 報會備查字號 21 幣別 3 必 請參考附件一幣別代碼資料 22 商品狀態 1 1.核准2.提前贖回 46

肆、檔案上傳作業 「商品登記申請規格」上傳檔案（續） 代碼表 3 幣別代碼 USD:美元 GBP:英磅 EUR:歐元 AUD:澳幣 NZD:紐西蘭幣 SGD:新加坡幣 HKD:港幣 CAD:加幣 JPY:日圓 4 註冊地 GB:英國 KY:開曼群島 US:美國 FS:法國 HK:香港 IE:愛爾蘭 LU:盧森堡 NL:荷蘭 NY:紐約 SG:新加坡 6 發行/保證機構代碼 ALFSUS31: Allegro Investment Corp. S.A. ANZHK: ANZHK Branch BADCGB21: Barclays Bank Plc BNPAFRPPEMC: BNP PARIBAS,PARIS BNPAGB22: BNP Paribas London CA : CA-CIB Finance(Guernsey)Limited CA-CIB : CA-CIB Taipei CHAS TW TX : JPMorgan Chase Bank, N.A., Taipei Branch 47

肆、檔案上傳作業 「商品登記申請規格」上傳檔案（續） 1001,U,666000000001,1,測試 666000000001 商品,666000000001 商品,666000000001 product,A6660001,E1111111,NA,,20130802,20130802,20131201,20131231,,,,,,USD,1 1002,U,666000000002,2,測試 666000000002 商品,666000000002 商品,666000000002 product,A6660001,E6660000,E6660000,1,20130901,20130901,20230901,20230923,7-8, 20130901,20130901,901,769,CAD,1 48

肆、檔案上傳作業 「商品登記申請規格」上傳檔案（續） (ㄧ)上傳商品資料 上傳csv或.txt檔 49

肆、檔案上傳作業 「商品登記申請規格」上傳檔案（續） (一)上傳商品資料（續） 1.上傳失敗 2.上傳成功 50

肆、檔案上傳作業 「商品登記申請規格」上傳檔案（續） (二)逐一查詢出商品，上傳證明文件（pdf或zip檔） 2.點選「查詢」 1. 輸入「商品代號」 2.點選「查詢」 3.上傳商品證明文件 51

肆、檔案上傳作業 「商品登記申請規格」上傳檔案（續） (三)點選「資料更新」鍵 1.系統自動將覆核訊息傳送至主管 2.「主管覆核狀況」欄位顯示待主管覆核之訊息 52

伍、作業時程 項目 內 容 時 程 1 業務演練 1.102年9月17日起受理測試申請 2.102年9月17日～10月04日 2 市場公告 內 容 時 程 1 業務演練 1.102年9月17日起受理測試申請 2.102年9月17日～10月04日 2 市場公告 102年10月25日前 3 上線實施 102年10月28日 測試時間：每日8:30~18:00

聯絡窗口 總機代表號: (02)2719-5805 部門 姓名 分機 金融資訊部 周郁文、葉丁愷 893、508 金融業務部 劉珮瀅、敖先仙 紀佳瑄、徐榮達 816、373 814、339

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