科技论文撰写中的合理引用 学科馆员：余 雯

主要内容 学术需要规范 为什么要引用 引用的注意事项 科技论文撰写中的合理引用

一、学术需要规范 17世纪后期，当时的许多科学家对自己的研究工作保密，以防止自己的研究工作被他人获悉或占为己有 将新发现公诸于众and保证作者的荣誉和利益？ 伦敦皇家学会秘书亨利·奥古伯格提出： 经过专家审查，将新成果在在学会的刊物上发表，并以学会的名义证明作者的优先权 ——现代的科学杂志和同行评议 科技论文撰写中的合理引用

科学界以科学成果公之于众的时间先后决定科学规律、定义、概念等的发明权。科技论文文稿就是科学家知识产权的标志 随着科学技术的发展和学术研究的繁荣，学术规范逐步被建立起来 科技论文撰写中的合理引用

按照《中华人民共和国著作权法》等有关法律文件，学术规范主要涉及： (1) 未经合作者许可，不能将与他人合作创作的作品当作自己单独创作的作品发表 (2) 未参加创作，不可在他人作品上署名 (3) 不允许剽窃、抄袭他人作品 (4) 禁止在法定期限内一稿多投 (5) 合理使用他人作品的有关内容 科技论文撰写中的合理引用

二、为什么要引用 资料的类型 科技论文不仅需要原始资料，还需要二次资源“Knowledge never stands alone.” 原始资料，Primary source，未经解释的数据，需要作者来诠释 二次资料，Secondary source，已有的相关资料，支持或反对 科技论文不仅需要原始资料，还需要二次资源“Knowledge never stands alone.” （英国学者J.M. Ziman） 科技论文撰写中的合理引用

引用的作用 支持了论文作者的论证，提出了有力证据 体现了科学研究的继承性，研究的依据、起点和深度 反映了论文作者严谨的科学态度和对他人劳动成果的尊重 给读者提供详细具体的文献信息，便于查证和阅读原始文献 有助于文献情报人员进行情报研究和文献计量学研究 有利于精简论文篇幅，节省版面 科技论文撰写中的合理引用

贯穿科技论文中的文献引用 引言 实验方法 结果分析和结论 研究者在大量的背景信息（被引用的文献）中找出该研究领域中的某些“空白”之处（发现问题或提出问题），以说明进行本研究的缘由 在具体实验中，研究者通常利用前人相关研究中的一些方法和技术路线（被引用的文献） 对实验结果进行总结，提出理论假说的验证结果，并与已知经验或理论知识（被引用文献）进行对照比较，提出肯定、否定和修正与发展的意见 科技论文撰写中的合理引用

三、引用的注意事项 《中华人民共和国著作权法实施条例》第27条规定： 为介绍、评论某一作品或者说明某一问题，在作品中适当引用他人已经发表的作品，可以不经著作权人许可，不向其支付报酬，但应当指明作者姓名、作品名称，并且不得侵犯著作权人依照该法享有的其他权利， 所引用部分不能构成引用人作品的主要部分或者实质部分 科技论文撰写中的合理引用

3.1 引用的定义 论文写作中的文献引用 —— Refer？ Cite？ Quote？ To mention something as an example，提及，用来解释说明一种观点或想法。通常都是援引权威的研究和见解来支持所说的事 Quote To repeat exactly what someone else has said or written，原原本本地复述别人所说所写，照原文丝毫不差地抄录出来 论文写作中的文献引用 —— Refer？ Cite？ Quote？ 科技论文撰写中的合理引用

3.2 引用的时机 何时需要引用 使用他人的原始数据 逐字使用他人的表述 概述，解释或使用他人的观点 使用他人特殊的结构，组织形式和方法 提及他人的工作 （Gordon Harvey, 1998） 科技论文撰写中的合理引用

何时不必引用 常识Common Knowledge 日常口语，成语…… 来自和他人的会谈，可以采用致谢的方式，而不是引用 Acknowledgments …… Special thanks are given to the Co-Chairs of the different Working Groups of the Enterprise that provided invaluable insights and recommendations for the development of this document (L. Corey, G. Douglas, E. Emini, N. Ketter, A. McMichael, G. Monroy, D. Montefiori, G. Nabel, G. Pantaleo, H. Rees, G. Sadoff, and J. Wasserheit). Thanks are also given to C. Hankins and J. Whitworth for their valuable comments and suggestions. 科技论文撰写中的合理引用

3.3 引用的原则 参考文献要全面型、权威型、时效型 引文要准确，中立，不带感情倾向 要告知读者哪些是引用，及时的标明或声明 私人通讯，访问录，未发表或出版的论著，不宜公开的内部资料，文件和未经发表的国家、地方政府及单位的计划等，不得引用 科技论文撰写中的合理引用

3.4 常见引用失误 （1）引用数量 （2）引文内容 （3）引文来源 （4）引文格式 科技论文撰写中的合理引用

（1）引用数量 引用太少 2001-2008年中国科技论文统计源期刊主要指标均值 2001 年度SCI收录论文的平均参考文献量为28 篇 指标名称 2001 年 2002 年 2003 年 2004 年 2005 年 2006 年 2007 年 2008 年 总被引频次 227 278 362 434 534 650 749 804 影响因子 0.264 0.294 0.348 0.386 0.407 0.444 0.469 0.445 即年指标 0.045 0.048 0.056 0.053 0.052 0.055 0.054 基金论文比 0.34 0.36 0.38 0.41 0.45 0.47 0.46 平均引文数 7.36 8.21 8.81 9.27 9.91 10.55 10.01 11.96 2001 年度SCI收录论文的平均参考文献量为28 篇 （中国科技论文统计结果，2009，中国科学技术信息研究所） 科技论文撰写中的合理引用

（1）引用数量 引用太多 把与自己论文内容不相关的“高级”参考文献，统统列在文后充当参考文献，以显示占有的资料全，获取信息的能力强，达到掩盖论文中真正“参考”内容的目的，故意转移视线 到底需要多少篇参考文献？参考文献太少会不会不好意思？——新颖性！ 科技论文撰写中的合理引用

剽窃 （2）引文内容 引而不著：参考或借鉴了他人的研究成果，甚至是原文的直接引用，却不指明出处 根据《中华人民共和国著作权法》第51条第1款规定：管理部门可给予抄袭剽窃者罚款100至5000元 “如果你是一个18岁的哈佛大学新生，犯了这一错误（抄袭），你会受到严厉的惩罚。你可以被要求离开学校两个学期，丢掉你挣到的所有学分。你在学校的个人档案上会留下不诚实的永久记录。” （学术抄袭与学术规范，薛涌，(2010-04-21) [2010-12-20] http://blog.sina.com.cn/s/blog_45f00ef40100iwk7.html） 科技论文撰写中的合理引用

（2）引文内容 “充分”利用 每一篇引文？ 引用量 根据文化部《图书、期刊版权保护试行条例实施细则》第15条第1款的规定： “多次引用同一部非诗词类的长篇作品，总字数应不超过1 万……除专题评论文章和古典诗词研究成果，在自己论著中引用他人作品的总量，不得超过本人作品篇幅的1/ 10” 科技论文撰写中的合理引用

杜撰 （2）引文内容 故意隐去对自己不利的观点 捏造对自己有利的观点 他人发表了更好的结果，却声称自己是目前最好的结果 “某某专家高度给予了高度的评价” “某某知名杂志也报道了类似的结果” “某某著名科学家也得到了同样的结论” …… 杜撰 科技论文撰写中的合理引用

（3）引文来源 转引 vs. 原始文献或第一手资料 被引用 论文A 论文B 一次转引 二次转引 论文C …… 原始文献 转引 vs. 原始文献或第一手资料 治学不严谨, 缺乏求实精神, 图省事省力 想提高论文参考文献的权威性, 意图抬高自己 学风不严谨的体现，夸大了中介文献的作用，侵犯了原作者的知识产权，容易以讹传讹、断章取义，影响引文分析的科学性 科技论文撰写中的合理引用

（3）引文来源 自引 不当自引 由于研究课题的连续性和相关性 为标榜或展示作者自己已取得的学术研究成果 想要人为拔高所投稿期刊的总被引频次 因自引的方便性而未加提炼、斟酌和精选 肥水不流外人田 科技论文撰写中的合理引用

（3）引文来源 网络参考文献 非公开网站（局域网、内部网、军事网、保密网……）的访问权限 网上短期报道的新闻消息、临时性的网上论坛等， 很快会被更新、代替、取消，不能再现查阅利用 网友自由发表言论，信息未经审核，无法验证其真实性 [2]萧钮.出版业信息化迈人快车道[EB/OL]. (2001-12-19) [2002-04-15] http://www. creader.com/news/20011219/200112190019.html. 主要责任者.题名:[文献类型标志/文献载体标志]. (更新或修改日期) [引用日期]. 获取和访问路径. （GB/T 7714-2005） 科技论文撰写中的合理引用

（4）著录格式 文后参考文献著录格式 按顺序编码制组织（各篇文献要按正文部分标注的序号依次列出 reference ANGELIN, N. P. 1854. Palaeontologia Scandinavica, Pars. 1, Crustacea Formationis Transitionis, fasc. 2, p. 1–ix, 21–92, pls. 25–41. BUCHHOLZ, A. 1997. Trilobiten mittelkambrischer Geschiebe aus Mecklenburg und Vorpommerns (Norddeutschland).— Archiv Fu¨r Geschiebekunde 2:185–264. COURTESSOLE, R. 1973. Le Cambrien Moyen de la Montagne Noire: Biostratigraphie, p. 1–248, pls. 1–27. Imprimerie d’Oc, Toulouse, France. FORTEY, R. A. 2001. Trilobite systematics: The last 75 years. Journal of Paleontology, 75:1141–1151. GEYER, G. 1994. Cambrian corynexochid trilobites from Morocco. Journal of Paleontology, 68:1306–1320. 按顺序编码制组织（各篇文献要按正文部分标注的序号依次列出 reference 按著者-出版年制组织（各篇文献首先按文种集中，可分为中文、日文、西文、俄文、其他文种5部分；然后按著者字顺和出版年排列 bibliography 1. Fowke KR, Nagelkerke NJ, Kimani J, et al. Resistance to HIV-1 infection among persistently seronegative prostitutes in Nairobi, Kenya. Lancet. 1996;348(9038):1347– 1351. RESISTANCE TO HIV INFECTION 13 2. Kaul R, Dong T, Plummer FA, et al. CD8(+) lymphocytes respond to different HIVepitope s in seronegative and infected subjects. J Clin Invest. 2001;107(10):1303–1310. 3. Kaul R, Rutherford J, Rowland-Jones SL, et al. HIV-1 Env-specific cytotoxic Tlymphocyte responses in exposed, uninfected Kenyan sex workers: a prospective analysis. AIDS. 2004;18(15):2087–2089. （文后参考文献著录规则，GB/T 7714-2005代替GB/T 7714-1987） 科技论文撰写中的合理引用

参考文献 张积玉, 学术规范体系论略, 文史哲, 2001, 262: 80-85. 何荣利, 赵洁, 关于引文规律的探讨, 图书情报工作, 2002, 9: 20-23. 中国科学技术信息研究所, 中国科技论文统计结果, 2009. Gordon Harvey, Writing with Sources-A Guide for Students, 1998, Hackett Publishing Company, Inc. 科技论文撰写中的合理引用

课件类别：信息技能 制 作 人：余 雯 联系方式：yuw@mail.whlib.ac.cn 制作日期：2010-12-17 制 作 人：余 雯 联系方式：yuw@mail.whlib.ac.cn 制作日期：2010-12-17 科技论文撰写中的合理引用

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