经济增长理论 （第10-13章）

一、增长理论概述 （一）增长的含义及特征 库兹涅茨：“一个国家的经济增长,可以定义为给居民提供种类日益繁多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和思想意识之相应的调整的基础上的“。这一定义包含了以下几点： 第一，经济增长集中表现在经济实力的增长上，即国民生产总值的增加。 第二，技术进步是实现经济增长的必要条件。 第三，经济增长的充分条件是制度与意识的相应调整。

库兹涅茨总结出了经济增长的六个基本特征： 第一，按人口计算的产量的高增长率和人口的高增长率；第二，生产率本身的增长也是迅速的；第三，经济结构的变革速度是高的；第四，社会结构与意识形态的迅速改变；第五，经济增长在世界范围内迅速扩大；第六，世界增长的情况是不平衡的。

GDP核算及其局限性：一个国家的经济可以用总产量、总收入和总支出三种方法测量。其中总产量方法，即GDP方法最为流行，通常我们谈到一国经济及其增长率就是指GDP及其年变动百分比。GDP即国内生产总值按定义是指一个国家一年内其境内生产的所有最终产品和劳务的全部市场价值。 这个定义强调了三个要素：第一，通过计算市场价值，我们找到了一个共同的测度单位，从而避免了将成千上万种不同产品的总数堆砌到一起造成的混乱；第二，通过统计最终产品和劳务，我们可以避免对中间产品的重复计算；第三，GDP只统计境内的生产活动，即我们只关心在哪生产，而不在意谁去生产，这样就避免了如何去鉴别生产资料的所有权这一棘手的问题。

作为最为流行的总体经济测度指标，GDP也具有严重的局限性，主要表现：第一，GDP忽略了非市场经济活动；第二，GDP忽略了“地下经济”； 第三，GDP无法反映一国居民的“净经济福利”； 第四，GDP忽略了闲暇；第五，GDP没有反映一个国家的医疗、教育福利和居民的健康状况及平均寿命。 问题讨论：中国目前的GDP是高估还是低估？

图2-1 2005年主要国家GDP占世界GDP的份额(%)

2-2 2005年主要国家第一、二、三产业增加值占GDP份额（%）

图2-3 2005年主要国家GDP、人均GDP增长率（%）

图2-4 2006年主要国家GDP（亿美元）

图2-5 2006年主要国家人均GDP（亿美元）

图2-6 2005年按购买力平价法计算的GDP

图2-7 2005年按购买力平价法计算的人均GDP

图2-8 中国1978-2006年GDP及人均GDP增长率（%）

图2-9 中国1978-2006年GDP（亿元）

图2-10 中国1978-2006年第一、二、三产业增加值（亿元）

图2-11 中国1978-2006年人均GDP（元）

经济增长的源泉：可利用的自然资源、资本、劳动、投入效率、技术、知识、资源配置、制度创新等。 3．经济增长与经济发展的区别与联系 （二）增长的源泉 经济增长的源泉：可利用的自然资源、资本、劳动、投入效率、技术、知识、资源配置、制度创新等。 1．经济增长的资源条件。资源是由人所发现和使用的自然要素，包括自然界一切能为人所利用的物质和可以提供有用物质的载体，如森林、草地、淡水、水能、耕地、矿产等。可利用的自然资源是一国经济增长的重要条件之一，但自然资源决不是决定性的因素。 2．劳动与经济增长。劳动包括劳动力的数量与质量。劳动创造财富，经济增长来自劳动力数量增加和质量提高。

3．资本与经济增长。资本分为物质资本和人力资本。物质资本又称有形资本，指厂房、设备、存货、基础设施等资本存量，有时还包括土地、原材料等。人力资本是指体现在劳动者身上的投资。通常，研究经济增长中的资本投入要素是指物质资本。 用永续盘存法估计资本存量是常用的方法，乔根森(1995)在分析美国经济增长中的资本投入度量问题时就采用永续盘存法。 一般地，在离散时间条件下，永续盘存法可以表示为分析式： Kt=It+(1-δ)Kt-1 式中Kt以表示期末资本存量，It表示期内投资量，δ表示折旧率，Kt-1表示上一期末资本存量。可以按以下步骤用永续盘存法估计资本存量：(1)确定一个基准；(2)根据国民核算账户中的现价投资系列按价格平减指数折算实际投资系列；(3)选择折旧率；(4)根据上式定义的永续盘存法计算资本存量系列。

4．技术进步与经济增长。技术进步有广义和狭义两种理解，狭义的技术进步是指硬技术方面的进步，包括更新改造生产设备、改进工艺、引进新工艺、产品更新换代和提高质量、降低原材料消耗、采用新能源或新材料等；广义的技术进步不仅包括了狭义的概念，而且包括经济发展过程中劳动者知识、技能以及管理者管理水平的提高，改进生产要素的配置和规模生产的效应等。 技术进步对经济增长的影响主要有以下几个方面： (1)不同的技术决定了各种要素在经济活动中的结合方式。 (2)技术进步不断改变劳动手段和劳动对象。 (3)技术进步能促进劳动质量的提高。 (4)技术进步促进了产业结构的演进。

技术进步体现在生产率的提高上，即用同样的生产要素投入量提供更多的产品。或者说现在用较少的投入能够生产出与以前同样多的产出。技术进步主要包括资源配置的改善、规模经济和知识进展。 5．制度变革与经济增长。诺斯强调“增长的路径依赖”，认为制度是经济业绩的潜在决定因素。制度一般指由社会强制执行的社会行为规范和非强制性的习俗、道德、伦理、宗教、文化传统等行为规范的总称。这里主要指经济制度因素对经济增长的作用。 经济制度是生产关系的总和，包括社会经济制度和具体经济制度两个层面。社会经济制度是一定社会特定的、生产关系的本质规定。具体经济制度是一定社会经济活动中特定生产关系的具体实现形式，也就是构成制度的各种要素的具体结合方式及其行为规则等，即通常所说的经济体制。

图2-12 推动经济增长的五大因素

二、 增长核算 （一） 生产函数与增长核算方程

增长核算方程的经济学含义 实际GDP的增长率取决于技术进步增长率，资本和劳动的加权平均增长率

（二 ） 人均产出增长的核算 （1） 令 将方程（1）两边同时减去人口增长率 （2） 将方程（2）以人均形式可写成 （3）

含义：人均实际GDP增长率取决于每个工人的资本—劳动比率（人均机器数），和技术进步。

（三） 战后美日经济的趋同：经验解释 问题： 战后美日经济趋同的原因是什么？运用方程（3）会得 出什么结果？为什么？ （三） 战后美日经济的趋同：经验解释 年 份 人均GDP（%） 人均资本（%） 美国 日本 差异 美国 日本 差异 1950~1973 2.42 8.01 5.59 2.48 7.94 5.46 1973~1992 1.38 3.03 1.65 2.89 6.05 3.16 1950~1992 1.94 5.73 3.79 2.66 7.09 4.43 问题： 战后美日经济趋同的原因是什么？运用方程（3）会得 出什么结果？为什么？

三、增长的经验估算 索洛剩余（全要素生产率 TFP） 生产函数的扩展

投资比率同GDP的关系 Source: Data taken from R. Barro and J. Lee, “International Comparisons of Educational Attainment,” Journal of Monetary Economy, 1993

受教育年限同GDP的关系 Source: Data taken from R. Barro and J. Lee, “International Comparisons of Educational Attainment,” Journal of Monetary Economy, 1993

四、新古典增长理论 罗伯特·索罗（Robert Solow）美国麻省理工学院经济学家教授，1987年因“对经济增长的理论所作出的贡献”而荣获诺贝尔经济学奖。索罗模型在20世纪60年代得到了扩展，特别是通过戴维·卡斯和库普曼斯的工作，并以新古典增长模型而闻名。

（一） 索罗增长模型（没有技术进步） 索罗增长模型的 基本假设 劳动投入等于劳动力（即失业率为零） 劳动力参与率（劳动力/人口）不会随着时间推移而变动（即劳动投入的增长率等于人口的增长率） 没有政府（即不考虑税收、公共支出、货币等变量） 封闭经济（即不考虑国际贸易） 基本假设

（1）索洛模型 其中

（2）投资与储蓄：资本存量的增长率 资本存量的变化取决于经济体的储蓄 保持人均资本水平所需要的投资 投资与储蓄的关系： 人均储蓄 储蓄是没有被消费掉的收入 人均储蓄

稳定产出与投资

储蓄率的增加对产出的影响

索罗增长模型（有外生技术进步）

外生技术变革的影响 （B） （B）

索罗模型的基本结论 稳定状态的增长速度等于技术进步率（经济增长的引擎是技术进步） 储蓄率等变动对收入水平有影响，对增长速度没有影响 落后经济体能够赶超富裕经济体。

五、技术进步的决定因素 在现代经济社会中，大多数技术进步的出现都要归功于企业的研究开发活动(research and development，简称为R&D）

（一）研究过程的创造力 研究的创造力依赖于基础研究与应用研究开发之间成功的相互作用 人力资本 与教育体系 企业家精神 基础研究有三大特点。第一，提出新问题（批判性思维）；第二，深入思考；第三，大胆设想 人力资本 与教育体系 企业家精神

（二）研究结果的可获利性（收益性） 1．知识产品的属性 (1)知识的多样性。知识的含义广泛，内容丰富，形式多样。从高度抽象的理论知识，到实用性的应用知识，知识产品种类繁多。 (2)知识的非竞争性。知识是非竞争性的（非竞争性：是指一个人对产品的消费不减少或影响其他人对这种产品的消费，或者说增加一个人的消费的边际成本为零，或者说多一个消费者的消费不会影响生产成本的增加）。可见，知识具有公共产品(public good)的属性。 2．知识的创造与产权保护 产权保护有利于激励公司进行知识创造和技术的研究与开发；技术不够发达的国家往往在专利权保护方面做得也很不够。

六、制度与增长 制度 在现代经济学研究中，经济学家越来越关注制度对经济增长的影响作用。 诺斯在《西方世界的兴起》中明确指出：有效率的组织是西方世界兴起的主要原因 制度 在经济学文献中，经济学家对制度的涵义有许多不同的理解。 制度的构成：正式制度、非正式制度与实施机制 制度的功能：降低交易成本；为实现合作创造条件；提供激励机制；减少经济活动的外部性

（一）制度是决定经济发展的深层次原因 增长理论研究的前沿：“增长理论的政治化” 强调“政治、政策和制度安排”的重要性 大量的经验研究表明，在世界范围内重大的收入差异与各国制度和经济政策的质量的差异有很大关系，而且还和政治领导的质量有关。（参见教材案例P255） 中国改革以来的所取得的经济成就也进一步说明制度的重要性

（二）近期增长文献研究的主要领域 经济自由、民主与增长的关系 产权与增长的关系 不平等和政治不稳定对经济增长的作用 社会资本（信任）与经济增长的关系 民主、政府治理质量与增长 寻租行为、信任、腐败与增长 世界银行（2000）：制度发展的质量与经济增长和效率相联系，而且现在被广泛接受的观点是“好”的制度和激励结构是成功增长和发展的前提条件