论文开题前的文献调研 图书馆参考咨询部：彭雅飞

目录 01/ 02/ 文献调研的目的 如何进行文献调研

“我之所以比别人看得更远，是因为我站在巨人的肩膀上。” 01 文献调研的目的 “我之所以比别人看得更远，是因为我站在巨人的肩膀上。” ——伊萨克·牛顿

什么是开题报告？ 阐明研究目的、意义、作用、目标的说明性文件。开题报告的主要内容有：选题的目的 和意义；国内外的发展现状、趋势（文献综述）；选题内容、拟采用的方法和手段（创 新点）；预期达到的水平及所需的科研条件；工作量、工作进度计划。

什么是文献调研？ 定义： 1）对某学科领域相关的各类文献进行全面、系统搜索，以掌握该领域所有 的相关文献。 2）文献调研是根据科研工作或科研课题的需要，有计划、有组织地调查、 收集有关信息资料的工作过程。利用文献检索手段可使文献调研工作迅速而 顺利的进行。 钱伟长——“你要解决一个问题，就需要收集情况，也需要向已经写出的书 本学习，要向许多庞杂的资料进行学习，还要到现场去看问题发生的情况， 背景怎么样？这样才能弄清楚这个问题的本质，才能想出处理这个问题的方 法，……”

文献调研的目的（1） 写（研究）什么？泛调研 广泛浏览各类型资料，全面了解某学科领域的研究概貌（重点、热点、难点、 发展趋势）、关注前沿和热点，寻找兴趣点。

文献调研的目的（2） 怎么写（研究）？精调研 1.别人做了哪些研究？ 2.你为什么还要做？ 3.你准备怎么做？你的研究有何优势？

文献调研的目的（3） 了解与课题相关的前期研究工作进展（研究背景）；——提高研究起点 了解已采用的研究方法、已得到的结论以及创新之处（研究现状）；——节约研究 时间 分析和评价现有研究存在的不足和问题（可能改进之处）；——提供研究思路 调整论文选题，避免重复他人研究，使研究有一个高水平的起点，论文选题更科学、 更准确。在上述基础上提出自己的新观点（我们论文的创新之处）；——学术创新 的基础 为具体研究积累确实需要的文献或具体内容。 ——遵循学术规范的最基本的要求

文献调研的目的（4） 课题开始前调查——把握课题关键 近几年已经做了哪些工作？现在正在做着什么？ 哪些问题已经解决了？怎样解决的？还有什么问题？ 这些没有解决的问题的症结在哪里？关键是什么？ 已经得出了哪些结论？ 这些结论可靠吗？ 已有的研究工作有什么经验和教训？ 别人用了什么样的研究手段、设备、方法和技术路线？ 做了什么样的实验？

文献调研的目的（5） 文献调研之后——了解来龙去脉 哪些机构？ 3 哪些国家？ 4 哪些研究者？ 哪些文献？ 1 最早的文献是哪篇？最热门的文献是哪篇？热门的文献为何而热？叙述最全面的文献？ 哪些是一般机构？ 哪些是重点和著名机构？ 高等院校有哪些？ 研究院所有哪些？ 企事业研究机构有哪些？ 哪些研究者？ 4 哪些国家？ 2 谁最早提出？ 谁是权威？ 谁解决了关键问题？ 机构分布在哪些国家？ 哪些国家做得比较好？

文献调研是课题选题的参考依据 选题存在的问题 选题依据不充分：文献收集不全面； 文献阅读不深透 选题涉及范围偏广 “三定”原则 要小题大做，忌大题虚做 定“方向”——符合专业研究方向 定“领域”——符合导师研究领域 定“课题”——与导师共同讨论确定 既考虑工作需要，也要尊重学生的兴趣，注重工作 的连续性与新领域的开拓，课课题不能远离“方向” 和“领域” 从文献中凝练具有学术价值、现实意义的科学问题 选自己感兴趣的、选自己有能力完成的题难易程度 要考虑学生的能力 选题存在的问题 选题依据不充分：文献收集不全面； 文献阅读不深透 选题涉及范围偏广 选题与学位点专业研究方向不一致

文献调研的文献类型 理工科：期刊论文、会议论文、专利、科技报告（科技 成果）、科学实验数据、标准、学位论文、专著…… 人文社科：专著、期刊论文、会议论文、学位论文、人 文类工具（书）……

02 如何进行文献调研

研读——推荐讲座《文献的阅读与论文写作》 文献管理——推荐讲座《CNKI文献管理软件 的使用》 文献调研的流程 确定文献源/选择检索工具（查全） 检索（查准） 筛选 研读——推荐讲座《文献的阅读与论文写作》 文献管理——推荐讲座《CNKI文献管理软件 的使用》

确定文献源/选择检索工具 文献源/检索工具 第一、馆藏资源（数据库、馆藏目录）（首选，权威性、可靠性） 第二、文献传递 第三、免费的网络资源

确定文献源/选择检索工具 注意几个方面： 全面性：即是否与课题相关的内容都要检索，包括的工具有一次文 献和二次文献数据库，以及网上相关资源等。 针对性：保证选择的检索工具与检索课题的学科一致； 专业性：即选择与学科专业相关的工具，特别注意跨学科领域内容； 权威性：尽量选用该学科的权威性检索工具； 了解检索工具收录的范围，包括时间跨度、地理范围、文献语种、 类型等； 检索工具的检索方法和系统功能是否全面有效。

选择数据库

选择数据库——综合性数据库（中文） 例子：抗肿瘤磁性纳米粒子研究 中国知网 http://www.cnki.net/ 超星发现系统 （门户网站） http://www.zhizhen.com/ 例子：抗肿瘤磁性纳米粒子研究

中国知网 文献类型 分组分析 一框式检索，自动分词，模糊检索 核心文章，热度文章

中国知网 主题 发表年度 研究层次 作者 机构 基金

中国知网 总体趋势分析 主题分布 关键词共现网络 研究层次分布 作者分布

中国知网

超星发现

超星发现

文献传递——读秀 1.集各类文献搜索、试读、文献传递等功能为一体。 2.提供切入目录和全文的深度检索，以及部分文献的全文试读。 3.已订购的超星数字图书馆的电子图书可以直接阅读全文。 4.未订购的电子图书，可通过文献传递获得部分全文。 5.已订购的CNKI期刊、会议论文等可以直接链接全文。 6.外文搜索：未订购外文原文文献传递。

文献传递——读秀

文献传递——读秀、超星发现

网络资源（OA） Glgoo学术（原Google学术）http://scholar.glgoo.org/(国内不能登录) 维基百科 http://www.wikipedia.org/ 百度文库 http://wenku.baidu.com 百度学术 http://xueshu.baidu.com/

网络资源 中国科学院科技论文预发布平台： http://eprint.las.ac.cn/home.htm;jsessionid国内首个按国际通行模式规范运营的科 技论文预发布平台，2016年6月13日上线运行。接收中英文科学论文的预印本存缴和已发 表科学论文的开放存档。 中国科技论文在线：http://www.paper.edu.cn/可为在本网站发表论文的作者 提供该论文发表时间的证明，并允许作者同时向其它专业学术刊物投稿，以 使科研人员新颖的学术观点、创新思想和技术成果能够尽快对外发布，并保 护原创作者的知识产权。 Go OA ：http://gooa.las.ac.cn/external/index.jsp(开放获取论文一站式发现 平台) OALib：http://www.oalib.com/(免费获取2,156,417学术文章) OA图书馆：http://www.souoa.com/(5000多个开放存取资源，绝大部分文献 可免费下载全文)

检索技巧与策略 检索词：准确、规范 检索式（检索策略）：逻辑合理 查准的关键

检索词的选择 检索词选取技巧 直接从课题名称确定 通用、准确、规范（学名、俗称、缩写、同义词、近义词 ） 选取意义明确的词 避免组合词、自建词，不使用过长的词组和短语 从预检出的文献中进一步提炼检索词（以课题的主要 概念作为检索词，在数据库中试检，并从题名、摘要、关键词中收集 规范词、同义词。）

检索词的选择 从课题名称中提取 一般来说，理工类课题名称基本上能反映出检索的主题内 容 例1：“模糊变频空调” 主题概念：模糊、变频、空调 检索式：空调*变频*模糊

检索词的选择 排除重复概念 例2：“河豚毒素的液相色谱分析” 从该项目名称上看，其主要概念为“河豚毒素”“液相色谱”和 “分析”，但由于液相色谱本身就是一种分析方法，它隐含了 “分析”这一概念。 主要概念：河豚毒素、液相色谱 数据库检索结果： 中国知网期刊库主题 途经 检索式1：河豚毒素*液相色谱*分析，命中37条 检索式2：河豚毒素*液相色谱，命中25条

检索词的选择

检索词的选择 找出隐含概念 例3：“唐山综合防灾研究” 唐山 城市 由于唐山是一个城市，该项目实际为“城市综合防灾的研 究” 灾害 地震、 洪水、火灾 研究 决策支持系统、专家系统 所采用的研究手段是决策支持系统和专家系统。

主要概念： 数据库检索结果： 检索词的选择 城市、地震、洪水、火灾、决策支持系统、专家系统 在中国知网期刊库中检索采用主题（题名+关键词 +摘要） 字段 检索式1：唐山*综合防灾*研究，命中8条 检索式2：城市*(地震+洪水+火灾)*(决策支持系统+专家系统) 命中126条

检索词的选择 选各学科的专用术语、规范用语 选用意义明确的词语 例 实惠高效的交通管理工具 交通管理工具 RFID（射频识别技术） ITS（智能交通系统）

用逻辑或对同义词进行检索，如（电脑 or 计算机），（ 图 形图像 or 图形图象）。 检索词的选择 不使用过长的词组和短语 旧城改造规划 同义词 近义词 缩略词 反义词 车外噪声 通过噪声 电脑 计算机 麻省理工学院 MIT (Massachusetts Institute of Technology，缩写：MIT) 再就业 下岗 失业 就业 用逻辑或对同义词进行检索，如（电脑 or 计算机），（ 图 形图像 or 图形图象）。

检索词的选择 上位词、下位词：检索词有上位词下位词之分，一般来说，如 果下位词不多，或上位词检索结果不理想，可同时检索下位词， 如： 东南亚国家建筑艺术的美学特征 （东南亚 or 越南or老挝or柬埔寨or缅甸or泰国or马来西亚or 新加坡or印度尼西亚or印尼or菲律宾or文莱or东帝汶）and 建 筑 and 艺术 and 美学 如果下位词检索效果不理想，也可以在上位词中检索。

检索词的选择 选择书面词，不用口头词：如：老人，老年人，不能使用“ 老太太”，“老人家”。 不使用宽泛的没有专指性的词，如：研究，探索，理论，技 术、关系、影响…… 视具体情况使用地域性词语，如： 广西建筑工程桩基检测技术 ----这里的“广西”是多余的，不需要做为检 索词 广西滨海地区建筑工程桩基质量调查 -----这里的“广西”不能去掉。

检索词的选择 收集规范词、同义词的方法 从已有的检索结果中获得 以课题的主要概念作为检索词，在相关数据库中试检，并从 题名、摘要、 关键词中收集规范词、同义词。 从综述文章中获得 从主题词表中获得 主题词表是许多数据库对文献资料进行主题分类的依据。比较成熟的研 究主题，可以从主题词表中查找。

检索词的选择 例子： 课题名称：黄河三角洲盐碱地土壤改良与植被构建技术研究 改良方法：结合脱硫石膏和农作物秸秆两种方法 检索词：盐碱地、脱硫石膏、农作物秸秆、植被构建 数据库：中国知网 检索式1：主题=盐碱地*脱硫石膏*农作物秸秆*植被构 建，结果为0

检索词的选择 植被构建等同于种植、栽培、培育 检索式2：主题=盐碱地*脱硫石膏*农作物秸秆*(植被构 建+种植+栽培+培育) ，结果为3 检索出的文献中，提到了玉米秸秆和植物秸秆，因此选 择更宽泛的词，秸秆 检索式3：主题=盐碱地*脱硫石膏*秸秆*(植被构建+种 植+栽培+培育)，结果为20

检索词的选择 英文检索词的获取 使用工具书（各类科技词典）、网络、数据库； 收集中文文献的英文关键词 CNKI翻译助手 http://dict.cnki.net 试查相关英文数据库，扩展、变更检索词。

检索词的选择

检索式的编写 检索式编写 检索式由检索词以及系统支持的检索算符和检索字段组成。 检索式编写步骤：  分析检索课题，确定检索词  用逻辑算符表示词间关系（and、or、not）  用位置算符表示词间位置  用截词符表示各种词尾变化

检索式的编写 检索算符 四种常用检索算符： 逻辑算符、位置算符、截词符、通配符

检索式的编写 与 或 非

检索式的编写 "" 引号 （西文引号）表示词间不能插词，词序不能颠倒，即实现固 定词组检索。例如，"stem cell" ，只有stem cell “”中文引号 表示精确检索

检索式的编写

检索式的编写 例1：城市拆迁现状与补偿 A、抽词：城市拆迁，城市改造 现状 补偿 B、检索式：（城市拆迁 + 城市改造）*（现状 + 补偿） 例2、玉林师范学院师生发表的有关建筑结构方面的论文 A、抽词：玉林师范学院 建筑结构 B、检索式：玉林师范学院 *建筑结构

选用主题（Title/ Abstract/ Subject）检索字段，并 利用检索式进行文献检索，检索结果全面、准确。 检索途径 检索技巧建议： 选用主题（Title/ Abstract/ Subject）检索字段，并 利用检索式进行文献检索，检索结果全面、准确。 1主题：通常包括文献题名、文摘、关键词等字段。 2题名/关键词：重点突出、查准率高。 查准率 由高到低：题名>关键词>文摘>主题>全 文 查全率 由高到低：全文>主题>文摘>关键词>题 名

时间法：按时间顺序由近及远或由远及近检索文献 的方法。 顺查、倒查、抽查 追溯法：利用文献中的参考文献，进行追溯查找相 关文献的方法。 检索策略 检索方法 浏览法：相关领域期刊、网站的阅读浏览。 时间法：按时间顺序由近及远或由远及近检索文献 的方法。 顺查、倒查、抽查 追溯法：利用文献中的参考文献，进行追溯查找相 关文献的方法。 特点：滚雪球 综合法：时间法和追溯法的综合运用。 特点：灵活、全面、准确。

未成年人的毒品滥用 检索策略1 这里主要指的计算机检索策略 积木型策略：将用户的检索请求或检索课题剖析成若干不 同概念面，然后分别对这几个概念面进行检索 示例： 未成年人的毒品滥用

检索式：未成年人 and 毒品滥用 8条结果

检索式：（未成年人 or 青少年）and (毒品滥用 or 吸毒 or 药物滥用) 检索途径： 关键词 匹配： 精确 105条结果

检索式：（未成年人 or 青少年）and (毒品滥用 or 吸毒 or 药物滥用) 检索途径： 主题 匹配： 精确 1267条结果

检索式：（未成年人 or 青少年）and (毒品滥用 or 吸毒 or 药物滥用) 检索途径： 主题 匹配： 模糊 1743条结果

检索策略2 中国学者对歌德巴赫猜想的研究贡献 引文珠形增长策略：从已知的关于检索问题的少数几个专指词开始进行检索， 以便至少检出一篇命中文献或一条相关信息，然后审阅这些文献和信息，从 中选择一些新的相关检索词，补充到检索式中，重复此过程，直至得到适宜 结果 示例： 中国学者对歌德巴赫猜想的研究贡献

检索式：哥德巴赫猜想 and 中国 9条结果

9条结果只有第2条符合要求

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检索式：哥德巴赫猜想 and 陈景润 147条结果

检索策略3 逐次分馏策略：先确定一个比较大的、范围较广的检索初始对象集合，然后 提高检索的专指度，得到一个较小的命中结果集合，重复上述过程以至得到 适宜结果 示例 加氢裂化防污垢的开发与应用研究

检索式：石油炼制 and 阻垢

检索式：加氢裂化 and 阻垢

所得文章：

最专指优先策略：用户检索时首先选择课题中最专指的 概念面入手，浏览结果如发现检得文献已经比较专指， 通常就不需要再将其他概念面加入到检索式中 检索策略4 最专指优先策略：用户检索时首先选择课题中最专指的 概念面入手，浏览结果如发现检得文献已经比较专指， 通常就不需要再将其他概念面加入到检索式中 示例

例天然植物茶叶中提取茶多酚作为食品防腐剂 检索式：茶叶 and 茶多酚

确定检索式后，可以先进行试验性检索，经过试验性检索，对所获结果进行分析，看其是否符合需要。 检索结果分析 分析检索结果 确定检索式后，可以先进行试验性检索，经过试验性检索，对所获结果进行分析，看其是否符合需要。 如果试检结果满意，可进行正式检索； 否则，要分析原因，修改、调整检索策略。 调整检索策略包括调整检索词、修改检索式，甚至重新选择检索系统等，直至获得满意的结果。

增加检索词,在检索结果的基础上进行二次检索 选择更专指的检索词,排除无关概念 检索策略的调整 检索结果过多 增加检索词,在检索结果的基础上进行二次检索 选择更专指的检索词,排除无关概念 限定检索范围:检索字段、时间、文献类型、语 言、被引次数、下载次数、作者、机构单位、 研究层次、核心期刊 使用“词组检索” 替代“AND”算符

减少检索词、选择更宽泛的检索词、增加同义词 减少检索范围限定：检索字段、时间、文献类型、语 言等 检索策略的调整 检索结果过少 减少检索词、选择更宽泛的检索词、增加同义词 减少检索范围限定：检索字段、时间、文献类型、语 言等 用“AND”算符替代词组 使用通配符（*）

检索结果太少或为零，则进行以下检查或调整： 1、有无错误：错别字、检索逻辑错误（经常是把或误为与） 检索策略的调整 检索结果太少或为零，则进行以下检查或调整： 1、有无错误：错别字、检索逻辑错误（经常是把或误为与） 2、上次检索的检索词没有清零 3、还有同义词没有进入检索式 4、调整一下检索途径，如把关键词或题名改为文摘、全字段、主题 5、去掉次要的检索词 6、检索词分词问题。

检索策略步骤图 课题　　分析课题　　制定检索策略　　选择检索工具 　　　　　　　　　调整检索策略　　　确定检索途径 结果　　获取文献　　初步检索结果　　选定检索方法

文献检索的最终结果是要获取全文，对于检索结果得到的只是文献线索，还要根据所获得的文献线索索取原文。 获取文献 获取全文 文献检索的最终结果是要获取全文，对于检索结果得到的只是文献线索，还要根据所获得的文献线索索取原文。 1、利用图书馆获取全文 2、利用全文数据库获取全文 3、利用网络咨询获取全文 4、利用网络学术论坛获取全文 5、通过馆际互借或复印等获取全文 6、与作者联系获取全文

在校外如何使用图书馆资源 安装超星“学习通” 在校内关联“玉林师范学院图书馆”后可漫游 安装中国知网“全球学术快报” 在校内关联“玉林师范学院图书馆”后可以漫游 14天，每在校外登录一天延长1天漫游时间 累计可以漫游2个月

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