APEC業務研習營 申請APEC計畫補助經驗分享 經濟部中小企業處 99年4月29日

簡報大綱 ㄧ、前言 二、歷年執行之計畫 三、計畫申請流程 四、計畫申請注意事項 五、結語與遠景

ㄧ、前言 近年來APEC計畫申請補助競爭相當激烈，每年僅 約4至5成提案通過審查並獲得補助。 俱完整性與品質計畫書為獲得補助之關鍵。 本處近幾年來，每年提案均通過審查並獲得APEC補 助，對撰寫與申請相關提案計畫已累積豐富經驗。

二、本處於APEC提出並執行之計畫 2003年 計畫名稱：由創造所得邁向創造專利－培育創新之微小企業 APEC補助：USD 74,000 時間地點：2003年7月30日至8月1日台北圓山大飯店 會議主題：新世紀之創業育成 會議特色：採用無線與無紙化作業方式 會議共計16場次，邀請包括APEC育成協會負責人及代表擔任嘉賓、 15個會員體代表擔任講者(共計37位) 及來自18個會員體等逾200位與會者。 產業群聚研究 計畫建立關於產業群聚之最佳範例與指導原則， 並分2階段進行： 第1階段：2003年從事有關APEC會員體內產業群聚調查研究； 第2階段：2005年舉辦研討會，討論制訂最佳範例與指導原則。

2004年 計畫名稱：由創造所得邁向創造專利：培育創新之微小企業第2年計畫 APEC補助：USD 78,360 第2屆育成中心論壇 時間地點：2004年8月30日至9月2日台北六福皇宮 會議主題：新創企業之行銷與策略聯盟 會議邀請來自APEC 14個會員體代表擔任講者(共29位) ，及來自 APEC 20個會員體共計逾150名代表與會。 由於我國連續舉辦之兩屆育成中心論壇成效卓著並深獲好評，包括 2005年韓國及2006年越南等連續2年之主辦會員體均接續辦理APEC 育成中心論壇。

(一)第1屆APEC地方特色產業網路博覽會 2005年 計畫名稱：APEC中小企業產業群聚研討會 APEC補助： USD 68,900 成功爭取2005年第1次中小企業工作小組會議與微型企業次層 工作小組會議主辦權，為我國首次主辦APEC中小企業領域之重要 官方會議。 於APEC中小企業工作小組會議提出「APEC中小企業產業群聚研討會」 倡議獲APEC通過與補助。去(2004)年APEC中小企業部長會議3項議題 其中之一即為產業群聚，故將研討會與APEC中小企業工作小組會議合 併召開。 3項會議於3月7至11日在台北國際會議中心舉行，我國以共同主辦 會員體身份，安排會議場地與來賓住宿並與韓國共同主持會議。 (一)第1屆APEC地方特色產業網路博覽會

2006年 APEC地方特色產業市場發展論壇 APEC地方特色產業市場發展計畫 APEC補助：USD 101,770 共有14個會員與1個觀察員參加：我國、美國、日本、泰國、馬來西亞、菲律賓、 越南、紐西蘭、印尼、秘魯、墨西哥、俄羅斯、汶萊、巴布亞紐幾內亞、 太平洋島嶼論壇等14個會員體與1個觀察員。 展出期間：2006年8月29日至2007年8月29日。 共有2,286產品參展，展出頁面超過3千頁。計有來自全球167個國家，共36萬人次 上網觀賞，並有超過800個網站提供連結至本博覽會網站。 2006年APEC地方特色產業網路博覽會(APEC Local Cultural Industry Virtual Exposition, ALCIVE) ，在中小企業部長會議、資深官員會議與年度部長會議中， 本計畫被納入部長會議宣言。並有海外華人來電要求博覽會展期延長。 APEC地方特色產業市場發展論壇 時間 主題 講者數 議程 2006年8月29-31日 在APEC內促進地方特色產業的推展國際市場 講者來自國外11位及國內4位等計15位專家學者。 與會人數 200多位來賓參與本發展論壇。 2天論壇及1天參訪。

2007年 計畫名稱：APEC地方特色產業市場發展第2年計畫 APEC補助： USD 119,700 地方旅遊業（Local Tourism Industry） 主要為地方旅遊景點及與景點相關產業，例如飯店、民宿、餐廳、 當地特產與藝術等，具國際知名度之景點則不包括在展出項目內。 博覽會於8月20日開幕。 展出主題 展出時間 2007年8月20日至2008年8月20日 我國、智利、日本、泰國、馬來西亞、菲律賓、印尼、秘魯、 墨西哥、巴布亞紐幾內亞、太平洋島嶼論壇等10個會員體與1 觀察員共同參與。 參展國

進行電子商務種子師資之訓練，學員回國後需訓練地方特色產業之企業，以協助地方特色產業之企業藉由電子商務將其產品出國銷售於各國。 「APEC電子商務研習營」共分2類活動 目的： 進行電子商務種子師資之訓練，學員回國後需訓練地方特色產業之企業，以協助地方特色產業之企業藉由電子商務將其產品出國銷售於各國。 1.研討會:電子商務研討會暨地方 特色產業網路博覽會開幕儀式 (8月20日上午9:00~12:00) 2.訓練營:電子商務研習營 (8月20日至8月24日) (二)APEC電子商 務研習營 對象： 會議舉辦： 研討會暨地方特色產業網路博覽會開幕儀式:對電子商務及地方特色產業發展有興趣之人士。 2. 電子商務研習營: 我國與APEC開發中會員體。 8月20日上午舉行「APEC電子商務研習營」，當日下午起分為9類領域共16堂課，延續至8月24日下午止。 由於電子商務研習營係針對APEC開發中會員體與我國之24位學員所舉辦，為使其他國內外相關人員亦可受惠，並配合博覽會開幕，於第1天上午課程開放給國內外人士聽講，形式類似研討會，主題為探討國際電子商務之最新趨勢。

(三) APEC 「一鄉鎮 ㄧ特產」資訊與產品展示平台 開幕典禮：2008年3月31日 正式啟用時間：2008年8月 參與會員體：我國、智利、印尼、日本、馬來西亞、墨西哥、 菲律賓、巴布亞紐幾內亞、秘魯、泰國、越南等 11個會員體。 網址：http://www.apecovop.tw or http://www.apecovop.org 本平台為APEC會員體產品地方特色產品的展出與資訊交流場所。 包括教育訓練、商機媒合、最佳範例分享、產品展示、經驗交流， 2次博覽會內容已收納於平台內。會員體可以自行更新展示產品與 資訊。

2008年 計畫名稱：APEC中小企業與地方發展高階會議 APEC補助：USD 78,360 ◆時間: 2008年3月31日至4月1日（於第26屆中小企業工作小組會議期間召開） ◆地點:高雄國賓大飯店 ◆參加人數:來自APEC17個會員體248人參加。包括學者、專家、 地方首長、企業及官員等。 ◆講師:來自11個會員體23人。包括APEC秘書處執行長Juan Carlos Capunay、新加坡商業總會總裁鄧騰達、秘魯工業局局長 Johann Spitzer、菲律賓資深官員Edsel Custodio、OECD 企業家精神、中小企業與地方發展中心主任Sergio Arzeni及 日本傳統工藝產業促進協會主席Takao Watanabe。

2009年 計畫名稱：APEC中小企業因應全球金融危機研討會 APEC補助：USD 78,051 ◆時間:2009年6月8日至12日（於第28屆中小企業工作小組會議期間召開） ◆地點:台北晶華酒店 ◆參加人數: 本次除主辦會員體外共計28個會員體出席參與，包含 APEC 20個會員體、2個觀察員及其他6個非APEC會員 體之政府官員、學者及企業代表等達656人次參加。 ◆講師: 為加強與各國雙邊實質關係，包括OECD前副秘書長Dr. Zecchini、歐洲相互保證協會秘書長Marcel Roy及菲律賓女 性角色國家委員會主席Myrna Yao等重要國際組織及來自10 個會員體代表等講者共計25位。

2010年 計畫名稱： APEC中小企業危機管理研習營 APEC補助：USD 76,768 ◆時間:2010年5月21日至28日 ◆地點:台北晶華酒店 ◆參加人員:APEC 11個開發中會員體指派2名學員參加 ◆講師:邀請APEC會員體15名國內、外中小企業相關專家及學者擔 任講師，教導開發中會員體中小企業因應金融、匯率、物 價、市場等方面所出現的危機與挑戰。本研習營將提出各種 可提升中小企業因應危機之策略，包括在財務管理、創新、 創業家精神、人力資源及供應鏈管理等方面之能力提升。 13 13

本處歷年申請APEC計畫表 我國提出並執行之各年度中小企業倡議與計畫 年度 活動 成果與迴響 14 2003 第一屆育成中心論壇 2004 第二屆育成中心論壇 獲得APEC 78,360美金的補助。 2005 第一屆APEC地方特色產業網路博覽會 獲得APEC 68,900美金的補助。 我國首次主辦APEC中小企業領域之重要官方會議 2006 APEC地方特色產業市場發展論壇 獲得APEC 101,770美金的補助。 納入APEC部長會議宣言中。 2005年11月APEC經濟領袖會議林代表信義將本計畫提交至領袖會議，成為「ADOC進階計畫─一鄉鎮一特產」(ADOC+OVOP)領袖倡議，獲泰國前總理等發言支持。 共有APEC 15個會員體參加。 14

我國提出並執行之各年度中小企業倡議與計畫 活動 成果與迴響 2007 1.第二屆APEC地方特色產業網路博覽會 2. APEC OVOP電子商務訓練營 APEC補助約119,700美元。 納入部長會議宣言中。 共有APEC 13個會員體參加。 2008 激勵中小企業成長以促進地方發展研討會 獲APEC補助78,360美元。 納入APEC部長會議宣言中。 由於本計畫的提出，使得秘魯將本年度的部長會主題改為「以永續地方發展，鼓勵中小企業成長」。 2009 APEC中小企業因應全球金融危機研討會 獲APEC補助78,051美元。 難得連續兩屆獲得補助舉辦APEC中小企業工作小組會議之會員體。 係APEC回應金融危機首度舉辦之研討會。 研討會成果受部長會議重視，並成為部長會議討論重點。 2010 APEC中小企業危機管理研習營 獲APEC補助76,768美元。 為本年度我政府所有向APEC秘書處提出補助審查計畫中唯一獲得補助之計畫。 獲中小企業部長會議、年度部長會議、領袖會議讚揚，並列入中小企業部長會議、年度部長會議及領袖會議等宣言。

三、計畫申請流程 撰擬計畫書 評分結 果合格又屬於 評分結果需大 APEC優先 於等於2分 領域 向所屬工作小組 遞交計畫書 SPAP依據「計 畫品質」、「性別 議題」與「預算」 3部分進行評分 送交計畫書至所屬 工作小組之計畫書評估 委員會 獲得補助 評估委員會進行計畫 品質評估（Quality Assess Frameworks, QAF） 將計畫書，QAF排序 結果送秘書處計畫評估 小組(Secretariat Project Assessment Panel ,SPAP) 所屬工作小組 成員進行評估排序

此評選方式實行3年，依據過往經驗，取得APEC補助之關鍵在於： 1.QAF的分數：QAF係依據計畫書內容設定評分標準， 其結果為SPAP在「計畫品質」上評分的重要參考。 2. SPAP評分：最關鍵的評分是由秘書處SPAP完成，SPAP根據 「計畫品質」、「性別議題」與「預算」3部分進行 評分。 3.APEC優先領域：APEC有一優先領域表(商業環境、建構管理能力與促進創業家精神、市 場進入與國際化、創新、融資 、提升對永續商業實踐的認知)，所提計畫須直接進行高優先領域之工作項目方會獲得補助。如未在此領域中則不予補助。

三、計畫申請流程(未來做法) APEC預算暨管理委員會2010年第2次會議業於3月13至14日於新加坡舉行完竣，為提升APEC計畫審查及管理流程之透明化與效率，並更有效分配APEC有限資源，APEC預算暨管理委員會自本年第2次提案經費預算審核會起，將採行新制APEC計畫審查流程。 審查過程主要依提案是否符合優先順序與其計畫品質兩階段分開進行。 申請者先提交有關計畫之「概念文件」(Concept note)，經次級論壇、委員會及各會員體決策者評估提案之政策位階與重要性以排定優先順序。 獲推薦者再提報完整計畫，由秘書處審核計畫品質 「概念文件」未獲推薦計畫無需進行第2階段。

三、計畫申請流程(未來做法) 第1階段：提交「概念文件」(Concept note development and submission) 1.內容不超過3頁 2.需獲論壇同意並經論壇排序 3.送交秘書處 期限前 第2階段：評估優先順序(Priority assessment of concept notes) 1.各委員會(CTI, EC, SCE)及SFOM對提案排列優先順序 (參考論壇之排序，惟必要時可更調整論壇排序之建議) 1周內 2.必要時各經濟體「決策者」(Principle Decision-Maker)再做跨委員會之排序 (惟不可改變各委員會原計有之排序) 1週內 3.秘書處統計排序績分並向BMC提出建議 1-2天 4.BMC原則通過補助建議，獲得推薦補助者再擬具完整計畫書 (full project proposal) 3天

三、計畫申請流程(未來做法) 第3階段：評估計畫品質(Quality assessment of full project proposals) 1.完整計畫書經論壇QAF (Quality Assessment Framework)程序後，確認無誤後正式提交秘書處與秘書處協調溝通 期限內 2.秘書處進行品質評估並評分 (各項衡量指標需獲「滿意」始可通過) 2週內 3.BMC通過秘書處補助計畫之建議 1週內 第4階段：執行計畫(Project implementation) 1. 與論壇及秘書處協商 執行期限為下半年年底前 2.提交監督及進展報告 至少每6個月 第5階段：完成計畫與評估(Project completion and evaluation) 提交秘書處評估報告 完成後2個月內

依據以往經驗，欲符合上述要求，在撰寫計畫書時須注重： 四、計畫申請注意事項 依據以往經驗，欲符合上述要求，在撰寫計畫書時須注重： 1.符合APEC優先領域 計畫必須符合APEC所列優先領域，否則將不予補助。 中小企業議題屬次高優先領域，在APEC補助範疇中。 除了符合優先領域外，若能與前一年APEC領袖會議宣言或年度 部長會議宣言中所列重點工作相合，則更易獲得補助。 例如目前APEC中小企業工作小組6大優先領域包括商業環境、 建構管理能力與促進創業家精神、市場進入與國際化、 創新、融資 及提升對永續商業實踐的認知等。

2.需依照計要求，詳細確實回答計畫書內容 QAF與SPAP評估皆會審視計畫有無依照提出問題確實回答。 故在回答前，需正確理解問題所要求的內容。撰寫計畫書時， 須依照各項提問題詳細回答，例如以下部分常被忽略： 計畫書要求ECOTECH計畫需列出一項符合馬尼拉宣言中 的優先目標。 在計畫目標上，計畫書要求陳述「現有狀況」(Current Status) 與「預期計畫成果」(End-of-Project Target)。 計畫書要求述明每個協辦會員體(Co-Sponsor)角色。 計畫書要求述明執行方法之步驟、時間、風險，與因應方式等。 計畫書要求擬定完整之出版與宣傳成果計畫。

計畫書內容需盡量具體，不宜使用概括抽象方式回答問題， 特別須注意下列事項： 3.計畫書撰寫需具體 計畫書內容需盡量具體，不宜使用概括抽象方式回答問題， 特別須注意下列事項： 計畫目標須具體可測量。例如透過講者演說提供參與者某方面 專業知識等標準具體訂出研討會預期達成目標 。但不可訂為 增進 APEC會員體能力建構等空洞抽象的目標。 計畫成果或計畫產出均須具體且可測量，例如研討會將完成 某項最佳範例指導原則或宣言，或未來擬出版之某項文件等。 計畫受益人須明確可指認，例如哪些人將受益於本計畫須 明確而具體的指認。

4.須納入私部門參與計畫 5.計畫與APEC或其他國際組織計畫之關聯 APEC計畫非常重視私部門的參與，計畫中需列入由提案、執行至成果之 提出過程中，私部門參與部分與方式。 必須指出哪些私部門的人員或機構將會受益 必須指出私部門參與計畫部分，包括計畫諮詢、規劃、執行、監督及評估等。 5.計畫與APEC或其他國際組織計畫之關聯 為使計畫有效執行，APEC重視各計畫對APEC現有或過去計畫的關聯性。 計畫是否與其他APEC計畫重複，若重複需解釋計畫如何達到先前計畫未達到 的額外效益。 計畫是否能強化其他計畫效果。 由APEC執行本計畫是否恰當，抑或由其他國際組織提出更加適當。

6.性別議題 1.性別議題為SPAP評分項目之ㄧ，需投入較大的心力達到 APEC對性別議題的要求。包括： 計畫各階段需有女性的參與，以確保女性能由計畫中獲益。 計畫成果須對女性在經濟與生涯發展上有所助益，亦即須符合 「APEC婦女整合架構」。 2.由於本部分撰擬需瞭解APEC婦女議題發展，故建議請教 專家提供意見。建議在計畫提出前能送我國APEC性別議題 協調人（婦女權益促進委員會）提供專業意見。

7.預算須完全依照APEC規定編列 1.預算占SPAP三項評分項目之一。預算編撰有一定標準， 規範。 2.依APEC規定科目編列，勿自創科目或提出其他模糊地帶之編列方式。 亦即不可對APEC預算規範打任何折扣。 3.APEC預算編列規定可參照「APEC計畫指導書」 (APEC Project Guidebook)。但此書中規定並不完整，許多規定需 洽詢APEC秘書處方可得知。建議在提出計畫前，先送各工作小組 負責APEC計畫管理與審核之秘書，請其先行代為檢視預算， 俾符合APEC預算編列相關規範。

8.須確實依照QAF及SPAP意見修訂計畫 在QAF或SPAP時均會提出計畫修正意見，並告知申請會員體據此修訂。 故每一個計畫皆有一次修正機會。 須重視QAF與SPAP意見，依照意見逐項確實修訂計畫。 有時QAF與SPAP提出的意見因對計畫不瞭解而顯得不恰當，此時即須提 出解釋，對計畫展開辯護。 有時APEC秘書處會對計畫的根本提出質疑或挑戰，例如申請貿易暨投資 自由化及便捷化(Trade and Investment Liberalization and Facilitation, TILF) 基金，被視為非TILF計畫（TILF計畫需針對貿易與投資自由化與便 捷化議題），或計畫不符合APEC優先領域等。這類挑戰若因APEC秘書 處誤解，除以書面回應外，尚須尋求各工作小組之負責APEC秘書或外 交部協助辯護。

9.計畫金額的考量 一般而言，提出申請金額愈高，愈容易引起APEC會員體 與秘書處注意，而予以較嚴格之檢視。故在提出計畫 申請金額時，需考慮金額之大小。

結語 五、結語與遠景 對APEC預算暨管理委員會運作方式有較完整與全面 之瞭解，建議尋求外交部協助。 之計畫主任對計畫通過與否扮演要角，須與其維持良好關係 並適時溝通，亦可請其提供意見，俾修正計畫。

遠景 本(2010)年成立APEC中小企業危機管理中心 近年來全球經濟環境變化迅速，對中小企業經營管理而言深具挑戰， 預期未來全球化程度將日益加深，中小企業對提升危機管理能力實有 迫切需要。 2009年APEC中小企業部長會議暨年度部長會議中，我國建議並倡議 成立「APEC中小企業危機管理中心」 (APEC SME Crisis Management Center, SCMC)，俾協助亞太地區 中小企業因應危機。前開建議不僅獲各會員體支持，並獲列入 中小企業部長會議與年度部長會議宣言，2009年經濟領袖宣言亦強調 將持續協助中小企業強化危機管理能力。 APEC中小企業危機管理中心預計於2010年5月24日在台北成立。

APEC中小企業危機管理中心主要工作項目 1.監控危機對中小企業之影響，及時提供因應資訊。 2.訓練中小企業掌握全球經濟環境與因應危機能力。 3.召開研討會討論全球經濟情勢與挑戰之因應。 4.因應危機對策研究。 5.提供中小企業危機預防與處理諮詢服務。 6.建立中心網站。 31

本年度中心工作重點如下: (1)危機監測：擬邀集APEC會員體專家組成監測小組，共同編制全球經濟警訊，於本年7月份起每月發佈相關監控結果。為討論監測相關事宜，將於5月21-22日邀集監測專家於台北舉辦「APEC中小企業危機監測專家會議」（Workshop on the SME Economic Crisis Monitor）。 (2)舉辦「APEC 中小企業危機管理種子師資研習營」(APEC SME Crisis Management Training Workshop):為教育訓練營性質，旨在訓練APEC中小企業掌握全球經濟環境挑戰與因應能力，受訓對象為APEC 11個開發中會員體代表，每個會員體可指派2名學員參加。研習營預定於本年5月24至28日在台北召開，包括前4天半之課堂教育及第5天下午最佳範例參訪等共計5天。此外，於5月24日上午擴大召開「後危機時期中小企業危機管理研討會」(Symposium on SME Crisis Management in the Post-crisis Era)，進行中心揭幕儀式。 (3) 籌設中心相關工作項目:例如中心網站、製作中心簡介與舉行揭幕儀式等中心設立之相關工作與活動。 32

活動規劃 33 Date 5/21 (Fri) 5/22 (Sat) 5/23 (Sun) 5/24 (Mon) 5/25 (Tue) 5/26 (Wed) 5/27 (Thu) 5/28 Workshop for Drafting the SME Economic Crisis Monitor APEC SME Crisis Management Training Workshop Curriculum Morning I Opening Session Session I Session II Session VI Open Ceremony Session III(1) Session V(1) Session VII(1) Session X(1) Break Time Morning II Session III Session VII Conclusion Session Session III(2) Session V(2) Session VII(2) Session X(2) Noon Luncheon Afternoon I Session IV Field Trip Session II(1) Session IV(1) Session VI(1) Session VIII Break time Afternoon II Session V Session II(2) Session IV(2) Session VI(2) Session IX Evening Welcome Reception Welcome Dinner Farewell dinner 33

後危機時期中小企業危機管理研討會暨APEC中小企業危機管理種子師資研習營 會場規劃進展 APEC中小企業危機監測專家會議 後危機時期中小企業危機管理研討會暨APEC中小企業危機管理種子師資研習營 場地:台北晶華酒店 開幕典禮:於宴會廳舉行,擬邀請國內外250人與會。揭幕儀式以點亮燈塔造型,象徵觀測變化多端的海洋，守護SME。 研習營:於VIP room 3舉行，邀請APEC 11 開發中會員體各推薦2名代表受訓,目前已著手邀請講者與學員中，擬於4/10進行學員資格審查作業。 場地:陽明山中國麗緻大飯店 專家小組:國外專家6位、國內專家3位,總計9位專家。 邀請專家共同研擬APEC SME Crisis Management Monitor形式與內容，擬於7月出刊，每月發行一次。 目前已著手邀請專家中，並籌備專家研討資料。 34

簡報完畢 敬請指教