第十一章 外部经济 ● 外部成本和外部收益 ● 干预性方案 ● 产权与科斯定理

第一节 外部成本和外部收益 外部经济 1、含义：一些人的经济活动会给另一些人带来收益或损失，那些得到收益的人无需付费，而蒙受损失的人也无法得到补偿，这种情况就是外部经济 2、分类 ： （1）外部成本：如果一些人的生产或消费使另一些人蒙受损失而前者未补偿后者，就称为外部成本，或负的外部经济； （2）外部受益：如果一些人的生产或消费使另一些人受益而前者无法向后者收费，就称为外部受益，或正的外部经济。

O O 污 染 二、外部成本 1、举例说明外部成本的影响——经济无效率 2、原因：外部成本未包含在市场价格中。 价格 价格 MSC MSC S=MC MC Ｐ１ MEC MEC O 厂商产出 O 产业产出 污　染

三、外部收益 1、举例说明外部收益的影响——经济无效率 2、原因：外部收益未反映在价格中。 MSB 价格 D MC MEB O 修理水平

第二节 干预性方案 一、庇古税收 1、庇古法则：如果要达到社会总福利的最大化，任何经济活动的边际社会收益与边际社会成本必须相等。因此，在存在外部经济的情况下，政府应该对带来外部成本的经济人征税，税额等于边际外部成本（或者对于带来外部收益的经济人来说，政府应该给予相应的补贴，补贴额等于边际外部收益）。 2、庇古税 价格 Ｄ MC＋Ｔ Ｔ Ａ MC MEC Ｄ Ｏ 产出

Ｏ 给外部收益补贴 3、庇古补贴 价格 MSB D MC MC－Ｔ MEB 修理水平 4、现实困境：政府必须确切知道外部成本和外部收益的大小，以确定最优产量或消费水平的税收或补贴，事实上，这种信息对于政府来说是不现实的。因此，庇古的税收方案在现实中很难操作。

O 二、标准与费用 １）最优污染水平 1、标准方案：即政府颁布污染的标准。 2、费用方案：即向制造污染的企业征收排放费。 3、最优污染程度——较轻的污染程度 最优污染水平的条件：污染的边际社会成本 = 污染的边际社会收益 成本 MSC F A E T MCA 最优污染程度 O 废气水平

2）排放标准与排放费用 1、排放标准：是对厂商可以排放污染物数量的法定限制。如果厂商超过限制，它将会面临经济惩罚甚至刑事惩罚。该标准保证厂商有效率地生产，厂商通过安装减少污染的设备来达到这一标准。 2、排放收费：是政府控制污染的另一措施。即对每一单位的污染量征收一定的费用，以使污染量符合社会最优标准。 3）标准与费用的比较 MCA1 成本 3.75 MCA２ 3 2.50 废气水平 O 6 7 8 14

1、征收排放费用的优点：　 （1）当排放标准对于所有厂商都相同时，排放费用能以较低的成本实现同样的污染减少度。 （2）排放费用的征收刺激了厂商安装新的设备，这些新设备会使它进一步减少污染 2、政府干预方法的确定： （1）不确定性的性质 （2）各成本线的形状和位置

2、可转让许可证的运作：（1）政府确定认为合适的污染水平； （2）政府出售一定数量的可转让排放许可证； （3）企业根据自身情况进行购买决策 三、可转让许可证 1、制度内容：可转让许可证明确规定了厂商可以排放污染的数量，每家厂商都必须有许可证才能排放污染。任何厂商排放许可证没有允许的污染都将受到惩罚。 2、可转让许可证的运作：（1）政府确定认为合适的污染水平； 　　　　　　　　　 （2）政府出售一定数量的可转让排放许可证； （3）企业根据自身情况进行购买决策 成本 成本 MCAa MCAb 6 ８ 4 ６ 污染水平 污染水平 O 1 2 1 2 (b) (a)

3、可转让许可证的优点： 这一制度是政府干预的一种方法，但政府的干预程度较低，它创造了一个新的 市场，即可转让许可证市场。这一方法将排放标准和排放费用的某些优点结合 起来。政府可以决定总的许可证数目，从而决定了总的排放量，这就像排放标 准所作的那样；许可证的可销售性又使得污染的减少以最低成本实现，这又像 排放费用所作的那样。

第三节 产权与科斯定理 一、产权与外部经济 1、产权：是描述人们可以对他们的财产做什么的法律规则。它包括所有权、使用权、收益权和转让权。 第三节 产权与科斯定理 一、产权与外部经济 1、产权：是描述人们可以对他们的财产做什么的法律规则。它包括所有权、使用权、收益权和转让权。 2、产权分类： （1）公共产权：由整个社会所拥有，任何个人都不可能使资源仅供自己使用或支配。 （2）私人产权：资源由私人拥有、按现有的法律供自己使用支配的权利。私人产权是可以界定的，即产权的界限是明晰的 3、外部经济产生的原因： 科斯认为，外部经济产生的根本原因是产权界定不够明确或界定不当。所以政府不必一定要用干预的方法来试图消除社会收益或成本与私人收益或成本之间的差异，政府只需界定并保护产权，而随后产生的市场交易就能达到帕累托最优。

二、科斯定理 1、科斯定理的内容：只要法定权利可以自由交换，且交易成本等于零，那么法定权利的最初配置状态对于资源配置效率而言就是无关紧要的。 2、结论：如果只是考虑资源的最优配置的话，将产权赋予交易的任何一方都没有什么差异，只要产权是明晰界定并受到法律的有效保护，双方之间的谈判和交易会带来资源的最有效利用。 三、自由交易与经济效率 1、科斯定理有效性的前提：自由交易的谈判成本为零。此时无需政府干预，即可实现经济效率。 2、现实难题：交易成本不为零且存在搭便车行为。

1、公共资源：是指那些没有明确所有者，人人都可以自由获得、免费利用的资源，如海洋、湖泊、草场等。 四、公共资源 1、公共资源：是指那些没有明确所有者，人人都可以自由获得、免费利用的资源，如海洋、湖泊、草场等。 2、公共资源悲剧：公共资源被过度使用。 MSC 成本、收益 MPC MR O 捕鱼量 3、解决办法： （1）明确界定公共资源产权，以改进资源配置效率。 （2）通过政府干预加以控制，以免公共资源被滥用。

小 结 一旦经济人的经济活动产生外部经济，经济运行的结果将 不可能满足帕累托最优条件。解决外部经济的方案可以分 小　结 一旦经济人的经济活动产生外部经济，经济运行的结果将 不可能满足帕累托最优条件。解决外部经济的方案可以分 为两类，一类是政府的干预，另一类则是市场解决方案。