调解在仲裁中的运用 谢卫民 深圳国际仲裁院 院长助理/业务总监 中 国 ︱ 深圳 二○一八年三月 中 国 ︱ 深圳 二〇一九年六月二十二日

主讲人：谢卫民 现任深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）院长助理/业务总监。 中南财经政法大学法学学士，武汉大学法学硕士。 深圳国际仲裁院、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，亚洲国际仲裁中心（AIAC）仲裁员及调解员，英国特许仲裁学会会员。曾任华南国际经济贸易仲裁委员会调解中心副秘书长、粤港澳商事调解联盟副秘书长。

目 录 调解、仲裁及诉讼比较 常用调解方式 调解过程 调解技巧要点 仲裁院调解实践 和解协议起草须知

调解、仲裁及诉讼比较 调解 仲裁 诉讼 灵活性 ★★★★★ ★★★★ ★ 经济性 ★★★ 专业性 非对抗性 及时性 ★★ 保密性 可执行力 （当事人自治程度） ★★★★★ ★★★★ ★ 经济性 ★★★ 专业性 非对抗性 及时性 ★★ 保密性 可执行力 内地 境外 4

调解、仲裁及诉讼比较 调解 仲裁 诉讼 谁作出决定 谁控制过程 第三者角色 讨论焦点 关注方向 耗时长短 结果是否可控 方式 争议双方 仲裁庭 法官 谁控制过程 调解员及双方，过程非规范化 仲裁庭，过程有一定的规范化 法官，过程就高度规范化 第三者角色 调解员是独立、中立、公正的推动者，无权作出有约束力的裁判。当事人可以选择调解员 仲裁员是独立、公正的裁判者。当事人可以选择仲裁员 法官是独立、公正的裁判者。当事人不能选择法官 讨论焦点 关注争议双方的需要，而非追究过错 关注事实，确立过错责任 关注方向 着眼于未来 着眼于过去 耗时长短 快速，通常由双方决定 一裁终局，有审限 两审终审，案件多，排期长 结果是否可控 双方均接受，经常双赢；合作关系保持 双方不可控，或输或赢；合作关系很难维持 方式 和解协议 仲裁裁决 判决书 5

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常用的调解方式 促进式调解（facilitative mediation） 评估式调解（evaluative mediation）

两种调解方式利弊比较 促进式调解（facilitative mediation） 评估式调解（evaluative mediation） 支持：当事人自己决定，气氛友好，调解员不一定是争议事项 的专家或法律专家。 批评：耗时较长，时常会没有结果。 评估式调解（evaluative mediation） 支持：当事人可以得到一个较公正的评估意见 批评：为达成和解，给当事人施加了太大的压力；调解员的评 估意见并不一定正确，从而造成不公正。

建议采取混合的调解方式进行调解 首先从促进式调解（facilitative mediation）方式开展调解，而后根据当事人的调解目标与利益所在进行调整。 如当事人能够达成和解，就不需要调解员提出评估意见，这样的调解效果没有任何压力，效果好，利于双方遵守和解协议。 在当事人的要求下，调解员可采取评估式调解（evaluative mediation）方式，提供个人意见，帮助当事人消除和解障碍。

调解的过程 13

达成和解的障碍： 双方缺少沟通：调解让双方交换信息 双方缺乏互信：让双方对调解员中立性有信任。 双方缺乏有创意的解决方案：通过“头脑风暴”等方式创造性解决问题。 双方情绪：单方会谈，发泄情绪，调解员给予同理心。 面子问题：通过道歉方式消除。

常用调解技巧 谈判技巧： 着眼于利益，而非立场 将人和事分开 为共同利益创造双赢方案 使用公平标准和程序

常用调解技巧 换框法（reframing）： The idea behind reframing is “to change the conceptual and/or emotional setting or viewpoint in relation to which a situation is experienced and to place it in another frame which fits the ‘facts’ of the same concrete situation equally well, or even better, and thereby changes its entire meaning.”

常用调解技巧 换框法（reframing）： There are many ways to do reframing, included are: rephrasing, focusing, proposing an option, moving from abstract to specific, going behind positions, stimulating new ideas, looking to the future, dealing with emotional outbursts, preempting, creating a metaphor, offering choices, involving the quiet participant, assigning homework, being direct, using a ludicrous intervention, discussing what will happen in a court scenario, caucusing, emphasizing closure, referring to other disciplines, termination and returning to court. The most important: from one of negativity to one that focuses on the positive opportunities for resolution.

常用调解技巧 BATNA：Best Alternative to a Negatiated Agreement 谈判协议的最佳替代方案 WATNA: Worst Alternative to a Negatiated Agreement 谈判协议的最差替代方案

常用调解技巧 处理僵局（Impasse）技巧： 抛开立场，以利益为中心 强调问题不解决的代价 转向其他议题 通过个别会议找出问题 总结进度，鼓励当事人继续进行调解

SCIA商事调解实践

深圳国际仲裁院（又称深圳仲裁委员会、华南国际经济贸易仲裁委员会，简称SCIA；2012年之前曾名中国国际经济贸易仲裁委员会华南分会）

三十多年的仲裁和商事调解实践 设立于深圳，是粤港地区第一家商事仲裁机构（1983年） 内地第一家聘请境外仲裁员的仲裁机构（1984年） 内地第一个裁决在境外获得承认和执行的仲裁机构（1989年） 中国第一个通过立法方式确立法人治理模式的仲裁机构（2012年） 超过三分之一理事及仲裁员来自境外 2017年12月25日，华南国际经济贸易仲裁委员会与深圳仲裁委员会合并。 三十多年的仲裁和商事调解实践

仲裁庭主持下的调解[Arb-Med-(Arb)] 《仲裁规则》第四十五条： 如果各方当事人有调解意愿，仲裁庭可以在仲裁程序中主持调解。当事人同意由仲裁庭调解的，主持调解的仲裁员在其后的仲裁程序中可以继续履行仲裁员职责，除非当事人另有约定或者适用法律另有规定。 当事人经调解达成和解的，可以撤回仲裁请求或反请求，也可以请求仲裁庭依照和解协议的内容作出裁决书或调解书。 如果调解不成功，任何一方当事人均不得在其后的仲裁程序、司法程序或其他任何程序中援引当事人、仲裁员在调解过程中的任何陈述、意见、观点、建议或主张作为支持其请求、答辩或反请求的依据。

调解机构调解(Med+Arb ) 《仲裁规则》第四十六条： 当事人可以对其争议自行达成和解，可以向仲裁院调解中心或仲裁院认可的其他调解机构申请调解，也可以向仲裁院谈判促进中心申请谈判促进。 作出裁决书、调解书或申请撤销仲裁案件。当事人尚未申请仲裁或仲裁庭尚未组成的，如当事人请求依照和解协议作出裁决书或调解书，除非当事人另有约定，仲裁院院长应指定一名独任仲裁员组成仲裁庭，由仲裁庭按照其认为适当的程序进行审理并作出裁决书或调解书，具体程序和期限不受本规则其他条款限制。

独立调解与独立仲裁相结合：多种创新机制 模式一：SCIA调解+SCIA仲裁 模式二：商会调解+SCIA仲裁 模式三：展会调解+SCIA仲裁 模式四：香港调解+内地仲裁 模式五：资本市场纠纷“四位一体”解决模式 模式六：粤港澳仲裁调解联盟 模式七：谈判促进+SCIA仲裁

“调解+仲裁”的优势

调解+仲裁： 在境内外具有可强制执行的法律效力 调解+仲裁： 在境内外具有可强制执行的法律效力 固化调解成果。 可在中国内地执行。 可在中国境外执行： 基于和解协议作出的仲裁裁决，可依照1958年《纽约公约》至少在159个缔约国获得承认和执行；在香港、澳门和台湾地区，也可以得到执行。

节省解决争议的费用： 预缴的调解收费标准大大低于同一纠纷诉讼或仲裁的收费标准； 如果调解不成功，只收取日常管理费及调解专家报酬等实际开支费用，预缴的调解费余额返还当事人； 如果调解成功，由于和解协议是由当事人自愿达成，当事人若自愿履行，既可省却仲裁或诉讼费用，也可省却申请执行的费用； 当事人若请求依照和解协议的内容作出仲裁裁决，在组庭前仲裁费用至少可节省50％。

《联合国关于调解所产生的国际和解协议公约》 （新加坡公约）

和解协议起草须知

和解协议起草须知 和解事项有基础交易合同为依据； 和解协议签约人有特别授权；

和解协议起草须知 和解协议条款具有可执行性，不要出现不确定的约定，也一般不要出现不履行和解协议要承担违约责任的约定； 《最高人民法院关于人民法院办理仲裁裁决执行案件若干问题的规定》： 第三条　仲裁裁决或者仲裁调解书执行内容具有下列情形之一导致无法执行的，人民法院可以裁定驳回执行申请；导致部分无法执行的，可以裁定驳回该部分的执行申请；导致部分无法执行且该部分与其他部分不可分的，可以裁定驳回执行申请。 　　（一）权利义务主体不明确； 　　（二）金钱给付具体数额不明确或者计算方法不明确导致无法计算出具体数额； 　　（三）交付的特定物不明确或者无法确定； 　　（四）行为履行的标准、对象、范围不明确； 　　仲裁裁决或者仲裁调解书仅确定继续履行合同，但对继续履行的权利义务，以及履行的方式、期限等具体内容不明确，导致无法执行的，依照前款规定处理。

和解协议起草须知 可签订一揽子解决的和解协议，经各方同意，可纳入其他合同，增加其他当事人等； 非提交仲裁的合同的纳入 仲裁案件案外人的加入

和解协议起草须知 严防虚假仲裁（牵手仲裁） 当事人应出具《声明》：保证和解协议及相关交易的合法性和真实性，承诺不损害案外人利益或公共利益。 仲裁庭对和解协议的审查：如对其合法性、真实性有合理怀疑，或者认为依据和解协议的内容作出裁决书或调解书有可能损害案外人利益或公共利益的，将驳回当事人关于按照和解协议内容作出裁决书或调解书的请求。

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