清华大学图书馆 赵郁霞 2019年03月 zhaoyxia@mail.tsinghua.edu.cn 开题与立项前的 文献调研概述 （理工类） 清华大学图书馆 赵郁霞 2019年03月 zhaoyxia@mail.tsinghua.edu.cn

1、文献收集 2、文献检索 3、文献阅读与分析 4、文献管理（推荐使用文献管理软件） 讲座内容 2.1 学术文献数据库 2.2 检索方法 2.1 学术文献数据库 2.2 检索方法 2.3 检索词及检索技巧 3、文献阅读与分析 4、文献管理（推荐使用文献管理软件）

1. 文献收集

文献收集的目的 了解课题的研究背景和研究进展，规避科研风险；避免重 复研究 学习借鉴相关研究方法和技术 提示研究新思路

文献收集的阶段 1). 确定主题 后的泛调研 2). 确定题目 后的精调研

1). 确定主题后的泛调研 查找重要概念，了解课题背景知识、研究现状、发展趋势及存在的问题 阅读本领域学术牛人的综述文献、博士学位论文、高品质的期刊论文、专利等 结合本课题组的研究背景、研究热点等，确定研究题目

2). 确定题目后的精调研 有针对性的收集文献（期刊论文，会议论文、学位论文、专利等）。利用数据库的分析功能，查找主要的研究者和机构 文献阅读—泛读和精读相结合 确定课题实施方案（技术和方法的创新）

筛选综述性文章 Review 综述 General Review 综述 综述性文献的特点：综合性、扼要性和评价性较强，参考文献多。 应作为“起步文献”加以参考利用。

综述文集数据库

文献收集阶段的阅读重点—主要研究者 ● 阅读本领域的主要研究者/机构的文献 利用数据库的分析功能获得。 通过本领域重要 国际会议中的 特邀报告人 信息获得。 Lithium battery "li* metal batter*"

文献收集阶段的阅读重点—高被引文献 ● 阅读高被引次数的文献 被引次数是判断一篇论文是否有影响力（价值） 的一种比较直观和比较有效的方法。

文献收集阶段的阅读重点—学位论文 ● 注重学位论文的检索和阅读。 五个显著特点： ⑴ 数据图表充分详尽 ⑵ 参考文献丰富全面 ⑶ 可得到课题研究现状综述 ⑷ 可跟踪名校导师的科研进程 ⑸ 学习学位论文的写作方法 获得更多的相关文献 12

文献收集阶段的阅读重点—专利文献： ● 注重专利文献检索 *专利文献出版迅速，传递信息快； *能及时反映最新技术成果； *专利说明书中比较注重技术细节的描述。

德温特专利数据库的突出特点 提供同族专利（patent family) 信息 在同一条记录里列出在不同国家申请的同一项专利，可了解某一个具体专利的全球专利授权情况，通过同族专利找到同一项技术的其他文种专利 专利题目和文摘均经过加工改写 Descriptive Titles 和 Descriptive Abstract 大部分专利提供全文链接 迅速找到专利全文 提供专利之间的引证关系 Item 1: that is, when you want to search abstracts of sources you can’t read directly.

文献收集阶段的阅读重点--学术会议 ● 关注本专业高品质的学术会议 有未发表的研究成果报道，与同行交流，发现潜在的研究伙伴

文献收集阶段的阅读重点-网络资源 ● 网络资源（搜索引擎）检索 了解相关机构（公司）的基本信息和研究动态。 对于一些产品类的项目，也可了解和掌握市场的 发展情况。

1.文献收集小结： 选题要小，而查阅文献的范围要大。 通过全面的文献检索和阅读，有助于发现 新的研究视角，开阔研究思路。 少走弯路，提高研究的有效性。

2. 文献检索 2.1 学术文献数据库 2.2 检索词及检索技巧

文献检索的定义： 文献检索是以一定的程序和方法从文 献集合中查找相关文献的活动，包括相关 文献目录、文摘和全文。

2.1 学术文献数据库 --数据库分类 --数据库的选择途径

数据库分类 全文型：存储内容为各类原始文献的信息。又称一次文 献数据库。如： Elsevier SD 、中国知网 书目型：存储描述如目录、题录、文摘等书目线索的数 据库，又称二次文献数据库。为用户指出获取原始信息 的线索。如：EI Compendex、Web of Science 核心合集 数据、事实型：存储内容来源于百科全书、名录、词典、 手册、年鉴和统计资料、物性等参考工具书。 如： Encyclopedia Britannica Online (EB Online)、Reaxys

数据库的选择途径 - 按学科查找数据库 - 按资源类型查找数据库

按学科查找相关数据库 清华大学数据库导航系统 图书馆主页“服务”栏目下——学科服务 数据库导航

按资源类型查找相关数据库 28

2.2 检索词及检索技巧 检索词：指表征研究课题主要概念的关键 性词语，是构成检索提问式的最基本单元。 检索词通常从课题的主要概念（课题名称、 采用的具体技术/方法、新颖点）中提取。

收集检索词的方法 用概念试检 从综述性文献中获得 从主题词表中获得 以课题的主要概念作为检索词，在相关数据库中试检，并从题名、摘要、 关键词中收集规范词、同义词。 从综述性文献中获得 从主题词表中获得 主题词表是许多数据库对文献资料进行主题分类的依据。比较成熟的研究 主题，可以从主题词表中查找。（Ei Compendex；Medline；Inspect等）

收集英文检索词的方法 ★ 收集中文文献中的英文关键词写法； CNKI翻译助手 http://dict.cnki.net/ ★ 使用工具书（各类科技词典）、网络、数据库； ★ 收集中文文献中的英文关键词写法； CNKI翻译助手 http://dict.cnki.net/ ★ 试查相关英文数据库，扩展、变更检索词。

专用术语 规范用语 的词语 短语 同义词 近义词 缩略词 分析隐含概念 收集检索词的注意事项 意义明确 不使用过长的词组 例：精确的计算方法 例：平衡机构设计 例：伽马射线；r-ray；gamma ray

检索式1：河豚毒素*液相色谱*分析，命中6条 检索式2：河豚毒素*液相色谱，命中36条 例：项目“河豚毒素的液相色谱分析” 从该项目名称上看，其主要概念为“河豚毒素”、“液 相色谱”和“分析”，但由于液相色谱本身就是一种分析 手段，它隐含了“分析”这一概念。 主要概念： 河豚毒素、液相色谱 数据库检索结果： CNKI期刊数据库(数据年代2009-2019), 采用主题字段 检索式1：河豚毒素*液相色谱*分析，命中6条 检索式2：河豚毒素*液相色谱，命中36条

在CNKI期刊数据库中检索（2009－2019），采用主题字段 例：项目“唐山综合防灾研究” 数据库检索结果： 在CNKI期刊数据库中检索（2009－2019），采用主题字段 检索式1：唐山*综合防灾*研究，命中1条

隐含概念 唐山  城市 灾害  地震、洪水、火灾 、灾害 研究  决策支持系统、专家系统 所采用的研究手段是决策支持系统和专家系统。 由于唐山是一个城市，该项目实际为“城市综合防灾的研究” 灾害  地震、洪水、火灾 、灾害 研究  决策支持系统、专家系统 所采用的研究手段是决策支持系统和专家系统。

城市、地震、洪水、火灾、灾害、决策支持系统、专家系统 数据库检索结果： 主要概念： 城市、地震、洪水、火灾、灾害、决策支持系统、专家系统 数据库检索结果： 在CNKI期刊数据库中检索（2008－2018），采用主题字段 检索式2：城市*(地震+洪水+火灾+灾害)*(决策支持系 统+专家系统) 命中22条

检索算符： 逻辑算符（logical operator） AND / * OR / + NOT / - 检索结果中，检索词A和检索词B必须同时出现。用于缩小检索范围 AND 检索结果中，检索词A和检索词B中的任何一个出现即可。用于扩大检索范围 OR 检索结果中，出现检索词A，但不出现检索词B。用于缩小检索范围 NOT

变更逻辑算符在数据库中的执行顺序用() 例1：Double suction and pump* and Small or mini* or shaftless 例2：Double suction and pump* and (Small or mini* or shaftless) (Double suction and pump* and Small or mini* or shaftless) wn ky； ((Double suction and pump* and (Small or mini* or shaftless)) wn ky)； 38

位置算符（ proximity operator） 检索算符： 位置算符（ proximity operator） 用来决定两个检索词间的位置关系。 作用：改进AND 运算符的不足之处。 常用的位置算符有： Onear/n 、near/n、 “” 等 注意： 不同检索系统的位置算符，其表示方法会有所不同， 使用位置算符前需阅读检索指南。 (((Double Onear/3 suction) ) wn ky)； (double near/3 suction) wn ky; Tsinghua same Beijing

检索算符： 右截词符（truncation）：表示前方一致的检索。 常用形式：“*” 作用：减少输入步骤，简化检索程序，扩大检索范围，提高查全率，实现模糊检索。 例： comput*---computer，computation ， computational 等等

检索技巧 选用主题（Subject/Title/Abstract）检索字段， 利用检索式进行文献检索，检索结果更全面、准确。 ① 主题：通常包括文献题名、文摘、关键词等字段。 ② 题名/关键词：重点突出、查准率高。

检索式的编写步骤 分析检索课题，确定检索词 用逻辑算符说明词间关系（and、or） 用位置算符制定词间位置 用截词符表示各种词尾变化

文献检索步骤 课 题 分 析 选 择 数 据 库 确 定 检 索 词 检 索 及 技 巧 评 价 检 索 效 果 文文 献献 阅管 读理 ① 先查国内数据库，再查外文数据库； ② 充分利用二次文献数据库以及检索平台的跨库检索功能

检索案例 1.油脂加工副产物的增值利用 2.利用微流控器官芯片技术 检测快餐食品污染物的联合毒性

检索技巧 检索结果过多 ☆ 增加检索词，在检索结果的基础上进行二次检索 ☆ 选择更专指的检索词，排除无关概念 ☆ 增加检索词，在检索结果的基础上进行二次检索 ☆ 选择更专指的检索词，排除无关概念 ☆ 限定检索范围：检索字段、时间、文献类型、语言 ☆ 使用“词组检索”或用位置算符替代“AND”算符

检索技巧 检索结果过少 ☆ 减少检索范围限定：检索字段（All fields）、 时间、文献类型、语言等 ☆ 减少检索词、选择更宽泛的检索词、增加同义词 ☆ 减少检索范围限定：检索字段（All fields）、 时间、文献类型、语言等 ☆ 用 “AND ”算符替代位置算符或词组 ☆ 使用通配符(*)

检索技巧需根据课题的需要和自身的检索能力而灵活运用。

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3. 文献阅读与分析

 文献调研的数量是越多越好。 “泛读一千 精读一百”  在大量的文献调研的基础上，才能通过去伪存真、去粗取精、提纲挈领和推陈出新地开展具有自己特色的科学研究。

文献阅读的方法 注重摘要：摘要内容是否跟研究课题相关。 看检索词间的关系： - 主要检索词是否出现在文献的关键字段（题名、文 - 主要检索词是否出现在文献的关键字段（题名、文 摘、关键词）； - 确定检索词间的关系及句子的架构，抓住研究主题。 阅读引言：阐述研究思路及得出研究想法的原因。 找经典文献：阅读文后参考文献获得经典文献。

泛读与精读相结合： - 略读：仅阅读题名、摘要的阅读方式； - 概读：看摘要、参考文献和引言的文献阅读方式 ； - 略读：仅阅读题名、摘要的阅读方式； - 概读：看摘要、参考文献和引言的文献阅读方式 ； - 详读：看全文并结合自己的研究思路进行分析的阅读方式； - 精读：详读论文后根据自己在读文献时的问题和想法，展开查看其他的相关文献和书籍，以便弄懂相关概念和问题 的阅读方式。 “略读”和“概读”多数文献，“详读”和“精读”少数文献

记笔记和总结评述： 少谈创新，多谈借鉴 - 记笔记或加批注：找一条适合自己记笔记的方法，记录或批注 - 总结和评述： - 记笔记或加批注：找一条适合自己记笔记的方法，记录或批注 重要的结论、经典的句子、精巧的试验方案； - 总结和评述： （1）论文的主题、目的； （2）论文的前期工作分析； （3）论文采用的研究方法、结果以及创新之处； （4）论文可能进行改进的地方，或对我们研究的启发； （5）通过该论文，提出自己可能的新思路； 少谈创新，多谈借鉴

灵活运用数据库的分析功能 Web of Science CNKI 期刊名称 研究资助基金 研究层次 文献作者 作者单位 中文关键词 作者 会议标题 国家/地区 文献类型 基金资助机构 授权号 机构名称 语种 出版年 来源出版物 学科类别 Web of Science 期刊名称 研究资助基金 研究层次 文献作者 作者单位 中文关键词 CNKI

检索结果的分析 点击分析检索结果 按“机构扩展”分析可以了解有哪些机构从事相关研究，从而关注该课题的研究进展，发现潜在的合作伙伴。

获得参考文献 获得期刊的影响因子

检索结果的分析 研究资助基金分析可以了解 国家对这一领域的科研投入如何，研究人员可以对口申请课题

4. 文献管理

个人文献管理软件 组织、管理获取到的文献 对个人的文献数据库进行快速检索 按特定格式要求快速插入参考文献 建立个人文献数据库 组织、管理获取到的文献 对个人的文献数据库进行快速检索 按特定格式要求快速插入参考文献 导出/导入、备份/恢复个人文献数据库中的内容

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如何获取选题报告模板 1.登录http://yjsy.cic.tsinghua.edu.cn/docinfo/index.jsp 2.选“表格下载” 3.搜索“选题报告”

总结： 选题要小，但查阅文献的范围要大； 收集的文献类型一定要全面； 检索词的选择要求规范、准确、全面，注意收集同义词、近义词、缩略词； 采用主题字段并利用检索式进行文献检索；灵活运用检索技巧；巧用数据库的文献分析功能； 泛读和精读相结合，进行标注和总结、评述。 运用文献管理软件进行文献管理。

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