第二組【四財金三Ａ】 組長： 4980S029 － 李姿瑩 組員： 4980S011 － 劉高銘 組員： 4980S047 － 黃仕弘 組員： 4980S053 － 張皓鈞 第二組【四財金三Ａ】 組長： 4980S029 － 李姿瑩 組員： 4980S011 － 劉高銘 組員： 4980S047 －

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1 第二組【四財金三Ａ】 組長： 4980S029 － 李姿瑩 組員： 4980S011 － 劉高銘 組員： 4980S047 － 黃仕弘 組員： 4980S053 － 張皓鈞 第二組【四財金三Ａ】 組長： 4980S029 － 李姿瑩 組員： 4980S011 － 劉高銘 組員： 4980S047 － 黃仕弘 組員： 4980S053 － 張皓鈞

2 壹、什麼是金融業？貳、金融人員證照有哪些？参、金融人員資格結論

3 金融業是指經營金融商品的特殊行 業，它包括銀行業、保險業、信托業、 證券業和租賃業。且具有指標性、壟斷 性、高風險性、效益依賴性和高負債經 營性的特點。在國民經濟中處於牽一發 而動全身的地位，關係到經濟發展和社 會穩定，具有優化資金配置和調節、反 映、監督經濟的作用。

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5 證券業是指從事證券發行和 交易服務的專門行業。是證 券市場的基本組成要素之一， 主要經營活動是溝通證券需 求者和供給者直接的聯繫， 併為雙方證券交易提供服務， 促使證券發行與流通高效地 進行，並維持證券市場的運 轉秩序。

6 將通過契約形式集中起來的 資金，用以補償被保險人的 經濟利益業務的行業。 按照保險標的的不同，保險 可分為財產保險和人身保險 兩大類。

7 在我國是指中國人民銀行， 監管機構，自律組織，以及 在中華人民共和國境內設立 的商業銀行、城市信用合作 社、農村信用合作社等吸收 公眾存款的金融機構、非銀 行金融機構以及政策性銀行。

8 證券業 證券初級營業員 證券高級業務員 證券分析師人員 股務人員 債券人員 票券人員 投信投顧業務員 期貨業務員 期貨分析師人員 企業內部控制 資產證券化

9 保險業 人身保險業務員 財產保險業務員 投資型保險商品業務員 保險經理人 保險代理人 保險公證人 個人風險管理師 企業風險管理師 人壽保險核保理賠人員 財務保險核保理賠人員

10 銀行業 信託業務員 銀行內控（一般金融） 銀行內控（消費金融） 理財規劃人員 初階授信人員 初階外匯人員 中小企業財務人員 金融人員風險管理 外匯交易 進階財富管理 結構型商品銷售人員

11 證券從業人員資格測驗 一 、 得應證券商業務員資格測驗者，須具下列資格之一： 1 、教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。 2 、普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。 3 、教育行政機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得 資格證明書者。 註：具有大學、三年制或二年制專科學校一年級以上肄業或 五年制專科學校四年級以上肄業有證明文件者，視同高 級中學畢業。

12 證券從業人員資格測驗 二、得應證券交易相關法規與實務乙科測驗者，須具下列資 格： 經投資型保險商品業務員測驗取得合格證明書且具高中職 以上畢業者，可參加「證券交易相關法規與實務」乙科之測 驗，並可取得該科測驗合格證明。僅檢具「投資型保險商品 概要、金融體系概述」測驗成績合格證明者不得報考本項測 驗。

13 證券從業人員資格測驗 三、得應證券商高級業務員資格測驗者，須具下列資格之一： 1 、教育部認可之國內、外大學系所以上學校畢業者。 2 、高等考試或相當高等考試以上之特種考試及格者。 3 、取得證券商業務員資格者。 4 、取得投信投顧業務員資格者。 5 、取得證券交易相關法規與實務乙科測驗成績合格者。

14 信託業業務人員信託業務專業測驗 壹、辦理依據 依據信託業負責人應具備資格條件暨經營與管理人員應具 備信託專門學識或經驗準則第十六條第一項第一款規定： 「信託業業務人員應具備之信託專門學識或經驗之ㄧ：一、 參加信託業商業同業公會或其認可之金融專業訓練機構舉辦 之信託業務專業測驗，持有合格證書」，經中華民國信託業 商業同業公會認可並委託辦理本測驗。

15 信託業業務人員信託業務專業測驗 貳、報名資格 一、教育行政主管機關認可之高中或高職以上學校畢業者。 二、普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。 三、教育行政機關認可之高中、高職學力鑑定考試及格並取得 資格證明書者。 註： 1 、具有大學、三年制或二年制專科學校一年級以上肄業 或五年制專科學校四年級以上肄業有證明文件者，視 同高級中學畢業。 2 、相關學歷證明資料請於報到時繳交予監試人員。

16 想進入金融業，並取得金融證照期時 不困難，可以上某些求職網站，去查 詢該行業所需要的金融證照，然後針 對那些證照去著手，通常都很容易考 取到。