流通股冻结业务 技术培训 中国结算深圳分公司电脑工程部. 中国结算深圳分公司 目 录目 录目 录目 录 数据接口变更概况 数据接口变更概况 结算参与人申请库 SJSSQ 结算参与人申请库 SJSSQ 结算参与人确认库 SJSQR 结算参与人确认库 SJSQR 股份结算信息库 SJSGF 股份结算信息库.

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1 流通股冻结业务 技术培训 中国结算深圳分公司电脑工程部

2 中国结算深圳分公司 目 录目 录目 录目 录 数据接口变更概况 数据接口变更概况 结算参与人申请库 SJSSQ 结算参与人申请库 SJSSQ 结算参与人确认库 SJSQR 结算参与人确认库 SJSQR 股份结算信息库 SJSGF 股份结算信息库 SJSGF 其他说明 其他说明

3 中国结算深圳分公司 数据接口变更概况

4 接口变更概况（一） 上行数据接口 上行数据接口 – 通过 D-COM/IST 进行，而不是卫星 – 建议使用 DDN ，为以后业务扩展留有带宽 – 新增了两个数据接口，文件上传方式传输  结算参与人申请库 SJSSQ.DBF  结算参与人确认库 SJSQR.DBF – 每日参与人可多次上传，覆盖方式，以最后一次为 准 – 每日结算公司收两次，以第二次为准 – 结算参与人以法人为单位进行申报，而不是营业部

5 中国结算深圳分公司 接口变更概况（二） 上行数据接口 上行数据接口 – 类似 B 股二类指令处理方式  结算公司预收数据的时间为 14:00 ，对 SJSSQ 进行预检查， 并返回预检查结果 SJSQR ；如果有错误，参与人可以对 SJSSQ 中的错误记录进行修改，再次进行上传，结算公司 正式收数据的时间为 15:00 下行数据接口 下行数据接口 – 股份结算信息库 SJSGF  增加了冻结相关业务类别  修订了原冻结业务类别的含义  增加了交收锁定的业务类别

6 中国结算深圳分公司 结算参与人申请库 SJSSQ

7 中国结算深圳分公司 申请库（一） SJSSQ 是新增加的结算参与人数据接口，以后 还会根据业务拓展需要进行扩充，如转登记中 的补登记业务等 SJSSQ 是新增加的结算参与人数据接口，以后 还会根据业务拓展需要进行扩充，如转登记中 的补登记业务等 以法人为单位收集业务数据委托，汇总后形成 申请库，以文件方式上传至结算公司 以法人为单位收集业务数据委托，汇总后形成 申请库，以文件方式上传至结算公司 在结算公司规定的数据接收截止时间前，如果 参与人多次发送申请数据，结算公司以最后一 次发送的数据为准 在结算公司规定的数据接收截止时间前，如果 参与人多次发送申请数据，结算公司以最后一 次发送的数据为准 建议使用结算公司提供的预检查机制，最大程 度降低委托失败的情况 建议使用结算公司提供的预检查机制，最大程 度降低委托失败的情况

8 中国结算深圳分公司 申请库（二） 可冻结的范围不包括 可冻结的范围不包括 – 交收锁定的股份 – 要约收购保管的股份 – 质押的股份 特别注意接口规范中几个表 特别注意接口规范中几个表 – 表十八，联冻深度 – 表十九，执行机关类型 – 表二十，冻结数量填 0  冻结时，冻结所有可以冻结的股份

9 中国结算深圳分公司 申请库（三） – 表二十，解冻数量填 0  申报原股冻结的冻结序号，则解冻包括红股、配 股在内的所有股份 – 表二十，轮候冻结数量填 0  申报原股冻结的冻结序号，则轮候冻结包括红股、 配股在内的所有股份 – 表二十三，日期 2  冻结时，表示无限期冻结；续冻时，表示无限期 续冻

10 中国结算深圳分公司 申请库（四） 同一结算参与人的申报数据，结算公司 按照处理序号 (SQCLXH) 的顺序进行处理 同一结算参与人的申报数据，结算公司 按照处理序号 (SQCLXH) 的顺序进行处理 – 结算参与人应统一对委托中的处理序号进行 排序 – 处理序号不一定连续，但是必须有序 – 如果证券公司同一日内对同一标的有多笔冻 结或轮候申报，应注意处理序号的顺序

11 中国结算深圳分公司 申请库（五） 委托时应注意 委托时应注意 – 执行机关名称不能为空 – 如果是历史数据，则冻结起始日期可以为历史日期 – 历史数据申报截止后，如果填写冻结起始日期且日 期为历史日期则是错误委托，历史数据申报截止日 期由业务部门另行通知 – 有多个机关要求冻结，先按照执法机关要求按顺序 填写冻结申请，次日根据结算公司返回结果填写回 执，如果后续冻结失败，则次日申请冻结轮候

12 中国结算深圳分公司 结算参与人确认库 SJSQR

13 中国结算深圳分公司 确认库（一） 确认库仅作为结算公司对结算参与人申 请数据的收到确认，只对申请数据进行 合法性检查，最终的业务处理结果将通 过股份结算接口规范及资金结算接口规 范中的相关接口库返回给各券商营业部 确认库仅作为结算公司对结算参与人申 请数据的收到确认，只对申请数据进行 合法性检查，最终的业务处理结果将通 过股份结算接口规范及资金结算接口规 范中的相关接口库返回给各券商营业部 确认成功的委托也可能业务处理失败， 具体错误原因参考 SJSGF 中的错误代码 确认成功的委托也可能业务处理失败， 具体错误原因参考 SJSGF 中的错误代码

14 中国结算深圳分公司 结算信息库 SJSGF

15 中国结算深圳分公司 股份结算信息库（一） 冻结（ GFYWLB=7A ） 冻结（ GFYWLB=7A ） – 每一笔冻结有惟一的冻结序号，冻结不成功有错 误代号 (GFCWDH) 解释原因 – 在结算公司办理的冻结，办理当日有冻结回报， 但是委托序号 (GFWTXH) 为空 – 冻结期间产生的权益，权益产生当日有冻结回报， 委托序号 (GFWTXH) 为空，且冻结序号同原股冻 结序号，结算参与人应累加相同冻结序号所产生 的冻结股数。

16 中国结算深圳分公司 股份结算信息库（二） 冻结（ GFYWLB=7A ） 冻结（ GFYWLB=7A ） – 如果冻结轮候生效，生效当日有冻结回报，委托 序号 (GFWTXH) 为空，且资金金额的整数部分 (GFZJJE) 表示轮候序号 – 如果冻结截止日期为空，则表示无限期冻结 – 身份证号码 (GFSFZH) 中，第 1~10 位表示冻结序号， 第 11~18 位表示冻结起始日，第 21~28 位表示冻结 截止日，第 30 位表示联冻深度，日期格式为 YYYYMMDD 。 – 冻结机关名称不再通过 SJSGF 下传

17 中国结算深圳分公司 股份结算信息库（三） 解冻（ GFYWLB=7B ） 解冻（ GFYWLB=7B ） – 如果解冻不成功，则有错误代号 (GFCWDH) 解释原因 – 如果是在结算公司办理的解冻，办理当日有解冻数据回报， 且委托序号 (GFWTXH) 为空 – 如果是冻结到期解冻，到期当日有解冻数据回报，且委托序 号 (GFWTXH) 为空 – 如果是主动申报的解冻，申报当日有解冻数据回报，且委托 序号 (GFWTXH) 不为空 – 有明确冻结截止日期的冻结申报，结算公司将在截止日期自 动进行解冻，当日有解冻数据回报，不需要再申请解除冻结 – 身份证号码 (GFSFZH) 中，第 1~10 位表示原始冻结序号

18 中国结算深圳分公司 股份结算信息库（四） 续冻（ GFYWLB=7C ） 续冻（ GFYWLB=7C ） – 如果续冻不成功，则有错误代号 (GFCWDH) 解释原因 – 如果是在结算公司办理的续冻，办理当日有 续冻数据回报，且委托序号 (GFWTXH) 为空 – 如果联冻深度是冻二或冻三，则冻结期间产 生的权益将一并被续冻

19 中国结算深圳分公司 股份结算信息库（五） 续冻（ GFYWLB=7C ） 续冻（ GFYWLB=7C ） – 续冻没有起始日，只有截止日 – 如果续冻截止日为空，则表示无限期续冻 – 身份证号码 (GFSFZH) 中，第 1~10 位表示原 始冻结序号，第 21~28 位表示续冻截止日， 日期格式为 YYYYMMDD 。

20 中国结算深圳分公司 股份结算信息库（六） 轮候冻结（ GFYWLB=7D ） 轮候冻结（ GFYWLB=7D ） – 如果轮候冻结不成功，则有错误代号 (GFCWDH) 解 释原因 – 如果是在结算公司办理的轮候冻结，办理当日有轮 候冻结数据回报，且委托序号 (GFWTXH) 为空 – 身份证号码 (GFSFZH) 中，第 1~10 位表示轮候序号， 第 19~20 位表示确认的轮候期限，单位为月，最大 轮候冻结期限为 99 个月

21 中国结算深圳分公司 股份结算信息库（七） 轮候冻结解除（ GFYWLB=7E ） 轮候冻结解除（ GFYWLB=7E ） – 如果轮候冻结解除不成功，则有错误代号 (GFCWDH) 解释原因 – 如果是在结算公司办理的轮候冻结解除，办理当日 有轮候冻结解除数据回报，且委托序号 (GFWTXH) 为空 – 如果轮候冻结到期或因冻结解冻被处置，结算公司 自动解除轮候冻结，解除当日有轮候冻结解除数据 回报，且委托序号 (GFWTXH) 为空，不须再申报轮 候冻结解除 – 身份证号码 (GFSFZH) 中，第 1~10 位表示轮候序号

22 中国结算深圳分公司 其他说明

23 说明（一） 原有的 SJSGF 中的冻结业务类别 B2 含义有变化 原有的 SJSGF 中的冻结业务类别 B2 含义有变化 – 目前流通股冻结数量少， B2 更多是交收锁定 –GFQRGS 原来表示 “ 冻结总股数 ” ，现在表示 “ 流通股 冻结与交收锁定的总股数 ” – 修改前，券商可通过 SJSDZ 中的股份余额减去业务 类别为 B2 的冻结总股数 (GFQRGS) 和业务类别为 B6 的保管股数，即可得到某证券的可交易的数量 – 修订后，券商仍然可以继续沿用以上计算方法 ，不 影响原有系统的处理逻辑

24 中国结算深圳分公司 说明（二） 原有的 SJSGF 中的冻结业务类别 B2 含义有变化 原有的 SJSGF 中的冻结业务类别 B2 含义有变化 – 修改前，券商根据业务类别为 B2 的记录中 GFWTGS 对账当天的冻结股数；修改后，业务类别为 B2 的记 录中 GFWTGS 为 0 ，无任何意义，应该根据每日返 回的业务类别为 7A 冻结记录对账当天的冻结股数 – 原来冻结记录中 GFQRGS 是存量数据（ B2 ）， 现在 冻结记录中 GFQRGS 是增量数据 （ 7A ）

25 中国结算深圳分公司 说明（三） 增加了交收锁定数量的回报 增加了交收锁定数量的回报 – 业务类别 (GFYWLB) 为 B1 ，目前仅涉及 LOF 赎回及 权证业务，未来实行 DVP 交收的产品均会包括进来， 例如： ETF 等 – 原有的交收锁定使用冻结（ GFYWLB=B2 ）的业务 类别进行回报 ，修订后启用专用的交收锁定业务类 别 B1 ，以明确 “ 冻结仅指司法冻结 ” 的含义 –B2-B1 即为冻结存量，可以对冻结总股数进行稽核

26 中国结算深圳分公司 联系方式 电子信箱【推荐首选方式】 电子信箱【推荐首选方式】 – –szjsb@chinaclear.com.cnszjsb@chinaclear.com.cn 网上咨询： http://www.szse.cn/Consultation/ConAllAnswer.aspx 网上咨询： http://www.szse.cn/Consultation/ConAllAnswer.aspx 技术咨询电话 :0755-2594-6080 技术咨询电话 :0755-2594-6080 –11:30——13:30 可能无人接听 – 请尽量咨询技术开发问题，线上数据问题咨询运行部 0755-25987818 – 业务问题请联系相关业务部门，联系电话 0755-25938000 转相关部门 – 通讯问题请咨询通信公司，联系电话 0755-83182222 谢谢！欢迎咨询！ 谢谢！欢迎咨询！