106年度政府科技發展計畫審議 暨104年度計畫績效評估作業 說明會

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1 106年度政府科技發展計畫審議 暨104年度計畫績效評估作業 說明會
104年11月27日

2 簡報大綱 壹、科技發展計畫定義及範圍 貳、政府科技發展計畫審議作業分工 參、105年預算案及106年概算預估額度
肆、計畫屬性、額度、類別及期程概念圖 伍、科技發展計畫先期作業流程 陸、國家型科技計畫審查流程 柒、群組定義 捌、計畫撰寫內容 玖、審查重點 拾、106年計畫審議及104年績效評估作業與上年度差異 拾壹、106年計畫審議及104年績效評估作業重要時間點及文件

3 壹、科技發展計畫定義及範圍 一、 定義：依據國家重大政策，研擬科學技術與產業發展需要 之計畫。
一、 定義：依據國家重大政策，研擬科學技術與產業發展需要 之計畫。 二、 範圍(政府科技發展計畫先期作業實施要點) (一) 依據行政院施政方針所擬訂之科技發展計畫。 (二) 依據國家科學技術發展計畫及中華民國科技白皮書各項研 究發展課題所擬訂之科技發展計畫。 (三) 科技部綜合規劃之科技發展計畫。 (四) 行政院函核示及行政院相關會議決議之科技發展計畫。 (五) 中央政府各主管機關依據施政計畫擬訂之科技發展計畫。

4 貳、政府科技發展計畫審議作業分工 科技部組織法第二條 二、政府科技發展計畫之綜合規劃、協調、評量考核及科技預算之審議。
一、 規劃國家科技發展政策。 二、政府科技發展計畫之綜合規劃、協調、評量考核及科技預算之審議。 三、 推動基礎及應用科技研究。 四、 推動重大科技研發計畫及支援學術研究。 五、 產業前瞻技術研發政策之規劃、推動、管理、 技術評估。 六、 發展科學工業園區。 七、 管理行政院國家科學技術發展基金。 八、 其他有關科技發展事項。 行政院科技會報設置要點第二及三點 二、本會報任務如下： （一） 國家科技發展政策之審議。 （二） 國家科技資源之分配。 （三） 重大科技發展計畫之審議及管考。 （四） 跨部會科技發展事務之協調整合及推動。 （五） 重大科技策略會議之籌辦。 （六） 其他本院交辦科技相關事項。 三、本會報置召集人一人，由本院院長兼任；副召集人二人，分由本院主管科技之政務委員及中央科技主管機關首長兼任；委員十三人至十七人，除召集人、副召集人及中央研究院院長為當然委員外，其餘委員由召集人就中央相關機關首長及學者專家派（聘）兼之，任期二年。代表機關擔任委員者，應隨其本職進退；由學者專家擔任委員者，期滿得續聘。

5 參、105年預算案及106年概算預估額度 一、105年預算案
經費單位：新臺幣億元 當年度國庫撥給 科發基金累積賸餘填補 合計 A B C=A+B 104年 a 984.32 37.89 1,022.21 105年 b 1,032.65 12.56 1,045.21 成長率 c=(b-a)/aX100% 4.91% 2.25% 二、 行政院104年4月29日院授主預彙字第 D號 函：茲核定科技發展計畫105至108年度中程歲出概算 額度為1,071億元、1,061億元(+1.51%)、1,026億元及 1,026億元(均含中央研究院)，並請貴部於104年7月20 日前將審議結果函送本院。

6 肆、計畫屬性、額度、類別及期程概念圖 政策計畫 混合型計畫 一般計畫 國家型科技計畫 政策 政策+基本+ 自主1+自主2 基本/自主1/
額度來源 政策 政策+基本+ 自主1+自主2 基本/自主1/ 自主2 國家型 新興院推動政策額度計畫 新興部會署政策額度計畫 資通訊建設額度計畫 延續院推動政策額度計畫 延續部會署政策額度計畫 混合型額度計畫 新興一般計畫 延續一般計畫 能源國家型科技計畫 其他國家型科技計畫 計畫類別 期程類別 中程個案計畫(M001) /年度綱要計畫(A006) 年度綱要計畫(A006)

7 伍、科技發展計畫先期作業流程(1/2) 一、自評與提送：各機關依規定必須對個別計畫進行自評，並將自評結果附於計畫書內容中送科技部。
二、計畫審查 (一) 個別計畫審查：除科技部本身之計畫送行政院科技會報辦公室審查外，其餘計畫皆由科技部審查。 1. 國家型科技計畫：依國家型科技計畫審查作業程序辦理，進行個別計畫書面審及會議審。 2. 國家型科技計畫以外之計畫：進行群組審查，分為書面審及會議審；原則上，延續一般計畫年度申請經費低於3億元以下且尚未有績效報告者(亦即為第2年計畫且無前期計畫)，科技部不再複審。 3. 代審計畫 (1)國防科技發展計畫：由科技部辦理機密審查。 (2)石油及能源基金科技發展計畫：由科技部依計畫類別進行「群組審查」或「國家型科技計畫審查」。 (二) 計畫審查期間，除一般審查程序外，視需要針對特定議題召開會議討論，必要時，請申請機關(單位)列席說明並與委員溝通。 (三) 上述所有計畫完成初步審查後，將審查結果提送審議協調會議(或科技會報預備會議)討論，再提送科技會報會議討論通過後，函送行政院核定。

8 伍、科技發展計畫先期作業流程(2/2)

9 陸、國家型科技計畫審查流程 前置作業 研提計畫基本資料及概述表 研提綱要計畫書 書面審 會議審 1)籌組審查委員 2)溝通年度綱要計畫內容
1)科技會報年初會議後2週內 2)群組審查之參考 3)由計畫辦公室確認是否屬於國家型計畫 3月31日截止收件 研提綱要計畫書 104年度執行績效評估 各綱要計畫由5位以上審查委員進行書面審查 書面審 106年度計畫優劣評估 由總主持人、本部學術司司長、前瞻司司長召集，審查委員及各部會代表參與 會議審

10 柒、群組定義(1/3) 一、生命科技群組 計畫之目的在探討生命現象及運用相關科學知識與技術，以增進與維護生命之安全及提升生活品質，並加強公共衛生、促進醫藥健康、提升農林漁牧及食物品質、厚植生技產業發展基礎。另與生命科技相關之制度與規範訂定、人才培育及統計調查等計畫亦屬於此群組。本群組之主要績效指標為醫藥衛生品質、農業功能及食品安全之提高。 二、環境科技群組 計畫之目的在研究自然環境之基本現象及生態、整體環境之整備與保育、資源與能源運用等相關科學知識與技術及環境之探索，以促進人與大自然和諧相處，並營造生活環境之舒適與安全。另與環境科技相關之制度與規範訂定、人才培育及統計調查等計畫亦屬於此群組。本群組計畫之主要績效指標為基礎環境資料之完整、基礎研究之應用、環境災害損失之減少、環境安全保障之提升、永續生態環境之維護、永續生活環境之經營、能源利用效率之改善、新興綠色能源之開發、溫室氣體排放之減量與永續環境資源之管理等。

11 柒、群組定義(2/3) 三、資通電子群組 計畫之目的在研究資通訊、電子及光電科技之研發，並促進計畫的研究發展成果應用於產業，增進產業科技創新與技術提升，以創造經濟利益。本群組計畫之主要績效指標為技術產出、專利申請及獲得數量、產業產值、投資金額等。 四、工程科技群組 計畫之目的在研究產業工程科技(機械、航太、運輸、紡織、化工與材料等科技)，並促進計畫的研究發展成果應用於產業，增進產業科技創新與技術提升，以創造經濟利益。本群組計畫之主要績效指標為技術產出、專利申請及獲得數量、產業產值、投資金額等。 五、科技服務群組 計畫之目的在對產業科技化基礎設施、服務業科技化或其他科技計畫等特定對象提供服務推廣，以協助提升服務品質或落實科技研發成果等。本群組計畫之主要績效指標為服務收入、服務品質與數量、產業價(產)值及投資金額等。

12 柒、群組定義(3/3) 六、科技政策群組 七、資通訊建設群組(院推動政策額度) 八、擴大科技應用群組(院推動政策額度)
計畫之目的在研究宏觀或共同性科技政策、法規與制度之研究規劃，管理機制 與績效評估，利用科技改善社會生活品質與社會發展，科技發展之運用，科技 與產業經濟發展之整合，以及科技人才培育、統計調查等。本群組計畫之主要 績效指標為政策、法規、制度或規範之建立、人才培育、社會生活品質提升與 社會發展等。 七、資通訊建設群組(院推動政策額度) 計畫之目的在推動資訊化社會之建設，建構完善基礎環境，規劃資訊通信關鍵 應用，帶動資訊國力之提升。 本群組計畫之主要績效指標為高速寬頻網路普及率、社會生活品質提升程度、 民眾滿意度、政府網路服務滿意度、偏鄉民眾上網普及率、帶動民間投資等。 八、擴大科技應用群組(院推動政策額度) 計畫之目的在融合資通訊電子技術、感測技術、控制技術、電腦運算、巨資分 析、智慧聯網等科技開發各式各樣民生、安全、環境生活相關施政創新服務， 以提供民眾有感的便利好生活。運用政府施政發展範疇促進科技與施政效益連 結，以科技協助政府施政服務創新同時帶動倍增產業成長動能。

13 捌、計畫撰寫內容(1/3)-年度綱要計畫書(A006)
第一部分目錄(系統填寫) 壹、基本資料表及概述表(A003) 貳、人力配置及經費需求(B004&005) 參、儀器設備需求(B006&007) 肆、106年度政府科技發展計畫自評結果(A007) 第二部分目錄(自行上傳) 壹、總目標及說明 貳、分析方法(SWOT分析、PDCA循環、5力或其他適合之方法)(B001) 參、預期效益、主要績效指標表(KPI) (B003)及目標值 肆、計畫內容說明 一、依綱要計畫、細部計畫、子項計畫逐層說明，計畫結構最多三層 二、重要科技關聯圖例 伍、其他補充資料

14 捌、計畫撰寫內容(2/3)-中程個案計畫書(M001)
第一部分目錄(系統填寫) 壹、基本資料表及概述表 貳、人力配置及經費需求 參、儀器設備需求 肆、105年度政府科技發展計畫自評結果 伍、中程個案計畫自評檢核表及性別影響評估檢視表 第二部分目錄（自行上傳） 壹、計畫緣起 一、政策依據 二、擬解決問題之釐清 三、目前環境需求分析與未來環境預測說明 四、本計畫可發揮之加值或槓桿效果 五、本計畫對社會經濟、產業技術、生活品質、環境永續、學術研究、人才培育等之影響說明 貳、計畫目標 一、目標說明 二、執行策略及方法 三、達成目標之限制、執行時可能遭遇之困難、瓶頸與解決的方式或對策(可用SWOT分析、PDCA循環或其他方法描述) 四、目標實現時間規劃 五、重要科技關聯圖例 參、預期效益、主要績效指標(KPI)及目標值 一、預期效益 二、主要績效指標表(KPI)(B003) 三、目標值及評估方法 肆、有關機關配合事項及其他相關聯但無合作之計畫 伍、就涉及公共政策事項，是否適時納入民眾參與機制之說明 陸、其他補充資料

15 捌、計畫撰寫內容(3/3)-績效報告書(D006)
第一部分目錄(系統填寫) 壹、目的、架構與主要內容 一、目的與預期成效 二、架構(含樹狀圖) 三、主要內容 貳、經費與人力執行情形 一、經費執行情形 二、計畫人力運用情形 參、已獲得之主要成果與重大突破(含量化output) 第二部分目錄(自行上傳) 壹、主要成就及成果之價值與貢獻度(outcome) 一、學術成就(科技基礎研究) 二、技術創新(科技技術創新) 三、經濟效益(經濟產業促進) 四、社會影響(社會福祉提升、環境保護安全) 五、其他效益(科技政策管理、人才培育、法規制度、國際合作、推動輔導等) 貳、跨部會協調或與相關計畫之配合 參、檢討與展望

16 玖、審查重點(1/2)-年度綱要計畫 一、過去年度相關計畫績效評估審查，包含執行之成效、執行內容與 原計畫目標符合程度、以及計畫經費及人力運用之妥適度等。 二、評估過去計畫執行已獲得之主要成果(重大突破)與成果滿意度， 以及評估104年度計畫主要成就及成果之價值與貢獻度。 三、過去執行計畫之跨部會協調或與相關計畫之配合程度，以及計畫 後續工作構想及重點之妥適度。 四、計畫目標、架構與內容之合理性，執行之可行性。 五、計畫之預期主要績效指標(KPI)及目標值。 六、計畫內容與其他計畫是否有所關聯，以及可與其他計畫作上、 中、下游整合或橫向連結之建議。 七、計畫資源投入之合理性。(例如：可利用共用設施、改列儀器設 備或人力調整等)

17 玖、審查重點(2/2)-中程個案計畫 一、過去年度相關計畫績效評估審查，包含執行之成效、執行內容與原 計畫目標符合程度、以及計畫經費及人力運用之妥適度等。 二、評估過去計畫執行已獲得之主要成果(重大突破)與成果滿意度，以及 評估104年度計畫主要成就及成果之價值與貢獻度。 三、過去執行計畫之跨部會協調或與相關計畫之配合程度，以及計畫後 續工作構想及重點之妥適度。 四、計畫目標、架構與內容之合理性，執行之可行性。 五、對達成目標之限制或執行時可能遭遇之困難是否分析清楚並提出恰 當因應之道，替選方案之分析及評估是否合理。 六、計畫之預期主要績效指標(KPI)及目標值。 七、計畫內容與其他計畫是否有所關聯，以及可與其他計畫作上、中、 下游整合或橫向連結之建議。 八、計畫資源投入之合理性(例如：可利用共用設施、改列儀器設備或人 力調整等)。 九、性別影響評估。

18 拾、106年計畫審議及104年績效評估作業與上年度差異(1/2)
項目 106年度計畫審議及104年度計畫績效評估作業 上年度作業 國家型 科技計畫 能源及其他 (生技醫藥退場) 生技醫藥、能源 及其他 群組審查 會議 續辦：申請機關列席 說明及溝通意見 試辦：申請機關列席 績效評估 延續性計畫之104年度績效評估與106年度計畫審查 合併進行 計畫審查與績效評估 分段進行 資料填寫 (年度綱要計畫書部分) 統一格式 均填A006 1.已通過中程個案計畫者第2年起，填寫A005 2.未提中程個案計畫者，填寫A006 (表格部分) 全面線上填寫 圖檔以附件上傳 部分為線上填寫 部分為上傳檔案

19 拾、106年計畫審議及104年績效評估作業與上年度差異(2/2)- 計畫審議與績效管考畢其功於一役
類別 撰寫內容 1. 第3年起之計畫 2. 第1或2年計畫，且有前期計畫者 106年計畫+104年績效報告 第1或2年計畫， 且無前期計畫者 106年計畫 106年起 無後續計畫者 104年績效報告

20 拾壹、106年計畫審議及104年績效評估作業重要時間點及文件(1/3)
辦理事項 辦理日期 參與人員 工作重點 提送或提供 資料 作業說明會 11/27 申請機關 說明作業流程 手冊 計畫撰寫研習會 12/01~12/02 (2梯次) 計畫及績效研擬重點及注意事項 簡報 提送： 1. 基本資料及概述表 2. 計畫清單一覽表 科技會報 年初會議後 2週內 收件 1.A003 2.A002 1. 年度綱要計畫書 2. 中程個案計畫書 3. 績效報告書 ~03/31 計畫書 1.A006 2.M001 (均含A007) 3.D003 計畫審查意見回復 05/09~05/23 意見回復 意見回復表 A008

21 拾壹、106年計畫審議及104年績效評估作業重要時間點及文件(2/3)
辦理事項 辦理日期 參與人員 工作重點 提送或提供 資料 群組會議 (第二次)(生命科技、環境科技、資通電子、工程科技、科技服務、科技政策、資通訊建設、擴大科技應用) 06/01~06/13 (共8場) 群組委員 (8場) 申請機關 審查意見討論及建議經費 審查 意見表 C005 國防科技發展計畫 書面審及會議審 6月上旬 審查委員 國防部 計畫書 簡報 科技會報辦公室及資安辦公室所提跨部會署科發基金計畫會議審 科技會報辦公室 資安會報辦公室 中研院總體計畫 會議審 中研院

22 拾壹、106年計畫審議及104年績效評估作業重要時間點及文件(3/3)
辦理事項 辦理日期 參與人員 工作重點 提送或提供 資料 第一次修正計畫書 行政院核定 預算案後 1個月內 申請機關 各機關依行政院核定結果修正計畫書 計畫書 (核定版) 第二次修正計畫書 立法院通過 法定預算後 各機關依立法院審議結果修正計畫書 (法定版)