学位论文开题前的文献调查与检索.

Presentation on theme: "学位论文开题前的文献调查与检索."— Presentation transcript:

1 学位论文开题前的文献调查与检索

2 文献调研的意义 文献调研-- 为了进行某项科学研究、论文写作而进行的信息检索和信息利用活动。 文献调研-- 提高研究起点 提供研究思路
节约研究时间 学术创新的基础􀂄 遵循学术规范最基本的要求

3 需要文献调研的项目 研究生开题􀂄 科研立项􀂄 撰写文献综述 撰写学术（学位）论文

4 文献查阅、分析与评价是科研中最重要的一环
科学研究与文献检索的关系 1.文献查阅 2.实验方案制定 3.做实验 4.写论文 文献查阅、分析与评价是科研中最重要的一环

5 学位论文要求的文献阅读量 有人撰文认为，学位论文应尽量阅读近年的科技文献，其中中文文献年限应在5-10年，外文文献应在10-15年，而且应有60％的文献是近5年来发表在核心期刊上的文献。一般文献阅读量应在80篇以上，与专业密切相关的文献阅读量硕士不少于40篇，博士不少于60篇，其中外文原始文献不少于1/4，本科生文献阅读量可酌减。

6 文献调研的误区 信息意识 文献调研---获取信息资源 信息能力 目的不够明确 信息源不了解 调研途径单一 学术思想不够

7 文献调研的关键 查全：全面、合理地选择数据库 --文献类型、出版时限、地域范围（语种）、概念范围 查准：准确、规范的检索词及其逻辑关系
􀂄 --准确的专业术语􀂄正确的逻辑关系

8 文献类型 􀂄 理工科 人文社科 􀂄期刊论文 􀂄专著 􀂄会议论文 􀂄期刊论文 􀂄专利 􀂄会议论文 􀂄科技报告（科技成果） 􀂄学位论文
􀂄 理工科 􀂄期刊论文 􀂄会议论文 􀂄专利 􀂄科技报告（科技成果） 􀂄标准 􀂄学位论文 􀂄专著 􀂄… 人文社科 􀂄专著 􀂄期刊论文 􀂄会议论文 􀂄学位论文 人文类工具（书） 􀂄…

9 电子信息资源能解决哪些问题 一般论文写作☆ 学位论文开题及写作☆ 资料调研与搜集 项目或课题的开题与调研 成果查新与鉴定
专利申请或新产品开发等 日常生活的一般性检索需求

10 课题查询资料的方法和步骤 一：分析课题 二：选择检索工具，确定检索范围 三：确定检索途径和选择检索方法 四：评估检索结果，优化检索策略
五：对检索结果进行组织整理

11 一、分析课题 明确检索目的 明确课题的主题或主要内容 课题涉及的学科范围 所需信息的数量、语种、年代范围、类型等具体指标

12 课题类型 1 寻找针对具体问题的准确答案，或解决问题，或作为论据和引证
如：环保中要对工业三废的污染进行治理，请问“工业三废”是什么？ 查询2008年企业景气报告情况。 2 查找特定文献，根据某一篇文献的线索查找原文，或已知某一作者，查询其所有发表的文章 如：如何获取A. J. MacRobert,New laser literature,Lasers in Medical Science, Volume 12, Number 3 / 1997年6月, 这篇文献的PDF全文 检索sciencedirect中的论文《Raman and photoluminescence spectra of indented cubic boron nitride and polycrystalline cubic boron nitride》在SCOPUS中的被引次数 解决方法:选择正确检索工具和参考资源，可以一步到位查到所需要的信息，很快地达到检索目的

13 3 查阅某一专题的前沿和最新资料，了解研究动态、发展趋势
4 对某一课题做全面调查研究，了解该课题的整个发展过程。全面而细致的了解国内外有关的所有出版物的情况，年代范围较广，撰写综述或研究报告 5 对某一课题做深入的专题研究，在充分掌握材料和重要研究成果的基础上，提出创新性的具有一定学术水平的观点或论断，撰写研究报告或学术论文 解决方法：搜罗各种翔实、深入的信息，讲究时效性或系统全面，有时还要求学术品质较高的各类型的参考资料，如学位论文、会议论文、研究报告、重要专著甚至视听资料等 常用的检索资源：各类信息资源

14 常用的检索资源 事实数据库 电子工具 搜索引擎 Web of Science（ISI）的引文索引; Lexis-Nexis;
中国资讯行数据库、万方数据资源系统、中国宏观经济数据库、科学数据库系统、新华社多媒体数据库 电子工具 汉语大词典; 中国历史纪年表; 彼得森指南 英汉汉英在线字典 韦博斯特在线词典: 生命科学网上参考资源： 搜索引擎 Google；百度；天网

15 分析研究课题（信息需求）具体要点 分析课题：课题的主要内容以及所涉及的知识点（术语集合、术语之间的关系)。
明确以下问题： 分析课题：课题的主要内容以及所涉及的知识点（术语集合、术语之间的关系)。 明确需要的文献特征：即需要的文献种类、语种、年代以及文献量。 明确查询的侧重点：对查新、查准、查全的指标要求。 确定所需要的文献应该具备的内外部特征。 内部特征 所需文献的知识、术语构成以及术语之间的关系 外部特征 文献种类、年代、语种、作者、媒体格式等等 文献可能出现的网络系统的特点

16 不同课题对检索的要求及关系 课题检索的类型(解释）： 查全型：开题报告、综述、述评等 查准型：在具体细微的专业问题方面的研究
动态型：新技术、新理论的研究 查新型：同类研究项目比较

17 课题资料查询的方法和步骤 一：分析课题 二：选择检索工具，确定检索范围 三：确定检索途径和选择检索方法 四：评估检索结果，优化检索策略
五：对检索结果进行组织整理

18 二、选择检索工具，确定检索范围 学科属性是考察参考资源是否适用的首选因素。首先要保证所选择的资源与检索课题的学科一致，其次应考虑所选资源在该学科领域的权威性如何，尽量使用权威性的专业数据库作为检索工具 了解参考资源收编的范围和特色收藏，包括资源收录的资料跨越的历史年代、覆盖的地理范围、是单语种还是包括多种语言、信息类型是什么等等 了解参考资源的检索方法和系统功能

19 搜索引擎----google（高级搜索、学术搜索）、baidu
网络数据库检索（中 文 数 据 库） 1、中国期刊网 (全文)全文期刊数据库 2、维普数据库(全文)国内外中文期刊文摘数据库 3、万方数据库(全文)学术期刊、学位论文等数据 4、CNKI（全文）中国优秀硕博论文库 5、超星电子图书（全文）国家图书馆超星公司 6、Apabi(全文)方正数字图书馆 特种文献----专利

20 选择数据库 数据库选择顺序 先国内后国外，先中文后外文，先期刊文献后会议文献、报告 利用文摘数据库（两次文献库）

21

22

23

24 课题查询资料的方法和步骤 一：分析课题 二：选择检索工具，确定检索范围 三：确定检索途径和选择检索方法 四：评估检索结果，优化检索策略
五：对检索结果进行组织整理

25 三、确定检索途径和选择检索方法 1、选用正确的关键词（选词原则） 涵盖主题概念，清楚界定研究主题 意义明确，不用一般的、共通性的字汇
不使用过长的词组或短语 选用各学科的专门用语，不能用一般性的词或通俗用语来作关键词

26 1、选用正确的关键词（选词原则） 确定关键词的检索范围：有些数据库有专门的关键词字段；有些数据库的关键词查询范围是题名，或包括摘要等几个主要字段。这些都会影响检索结果 避免冷僻词、找出隐性概念、使用核心概念、注意同义词近义词词型变化，借助中英文主题词表

27 2、检索技术 通常包括布尔逻辑、位置算符、通配符等多种检索技术，可帮助构件更有效的检索策略

28 常用检索技术－常用算符 逻辑算符 位置算符 截词符 常用命令

29 逻辑检索概念示意图 A B A B A and B A or B A B B not A

30 常用算符－逻辑算符 与、AND、* 用于概念交叉和限定。起缩小检索范围和提高文献查准率的作用。 例 Solar*Energy

31 常用算符－逻辑算符 或、OR、＋ 例 www + internet + network 用于概念之间并列关系的组配。增加主题的同义词，
以扩大检索范围，避免文献漏检。 例 www + internet + network

32 常用算符－逻辑算符 非、NOT、－ 例 Energy－Nuclear 从原检索范围中剔除一部分不需要的内容。
除核能以外的有关能源方面的文献才被命中。

33 核心词太多的检索 核心词：A、B、 C、 D、 E 检索式：
A and B and C and D and E →检索结果太少→调整检索式→拆分再组合 #1 A and B and C #2 D and E #3 #1 and #2

34 布尔逻辑检索的先后顺序 布尔逻辑检索的先后顺序为： not and or 在有括号( )的检索式中，先运算( )内的逻辑运算。
如：物流工程and (专业人才or复合型人才or应用型人才or复合型教师) and (培养模式or培养方法)

35 常用算符－位置算符 布尔算符中的逻辑“与”只要求两个检索词必须同时出现在同一篇文献中，而没有限定算符两侧检索词之间的位置关系，有时难免造成误检。

36 常用算符－位置算符 例如，查找“细菌对染料破坏”方面的文献， 检索词：细菌、破坏、染料 逻辑“与”组配
检索结果:命中同时用这三个词标引的文献 有“细菌对染料的破坏”方面的文献， 也会有“染料对细菌的破坏”方面的文献， 要排除后一部分的文献，就需用位置算符限定词与词之间的位置关系。

37 常用算符－位置算符 (W)或( )算符：“With”的缩写 例 CD(W)ROM 将命中 CD ROM 或 CD-ROM
词序不许颠倒 两词之间不许插词，只许空格或连字符号 例 CD(W)ROM 将命中 CD ROM 或 CD-ROM solar ( ) energy 检出 solar energy

38 常用算符－位置算符 (nW)算符：“n words”的缩写 例 anticorrosion (1W) paint
(nW)是从(W)算符引伸出来 检索词之间允许插入0－n个词 词序不许颠倒 例 anticorrosion (1W) paint 可检出 anticorrosion paint 和 anticorrosion of paint 例 检索“材料磨损”（WEAR OF MATERIALS）方面的文献， 检索式： WEAR (1W) MATERIALS

39 常用算符－位置算符 (N)算符：“Near”的缩写 例 cross (N) section 词序可以颠倒 两词之间不许插词
可检出 cross section 和 section cross

40 常用算符－位置算符 (nN)算符： (nN)是从(N)算符引伸出来 检索词之间允许插入0－n个词 词序可以颠倒

41 常用算符－位置算符 (F)算符：“ Field”的缩写 例 digital (F) computer /AB
算符两侧的检索词必须在同一字段内 词序及两词间插入的词数不限 例 digital (F) computer /AB

42 常用算符－位置算符 (S)算符：“Sentence”和“ Sub-field”的缩写 算符两侧的检索词必须在同一句子
词序及两词间插入的词数不限

43 常用算符－位置算符 上述位置算符可以混合用于同一检索式中，由于检索系统是按从左到右的顺序处理检索式，因此，应将限制最严的算符放在最左边。

44 常用算符－截词符 非限制性截词： “？”加在词干或不完整的词上，对词的完整意义进行检索。
computer? 代表 Computer, computers, computerized等 限制性截词： analy?er 命中记录中将出现analyzer 和analyser；work??? 命中记录中将出现，work, works, worker, workers, working 非限制性截词：在词干后面加上一个“？”，表示允许在词干后出现的字符数不限，即查找词干相同的所有词。 限制性截词：用“？”对词干后或词中间出现的字符数的限定，？的个数示允许出现的字符数

45 指定字段检索 常用的检索字段包括题名（TI）、作者（AU）、出处（SO）、摘要（AB）、出版年（PY）、主题（SU）等，指定字段检索可提高检索资料的相关性和精确性

46 什么是智能检索？ 传统的全文检索技术都是基于关键词匹配的方法，这种方法具有直观、简单易学的优点，但同时也存在查不全、查不准、检索质量不高的缺点，较难满足人们检索的真正需求。在此基础上，人们提出了智能检索的概念，所谓智能检索就是利用分词词典、同义词典，同音词典等来改善用户的输入，从而达到比较理想的检索效果。比如用户查询"计算机"，则通过联想，可以认为与"电脑"相关的信息也可能满足用户的需求，应该出现在最后的检索结果中；更高级的做法还可在知识层面或者说概念层面上辅助查询，通过主题词典、上下文词典、相关同级词典，形成一个知识体系或概念网络，给予用户智能知识提示，最终帮助用户获得最佳的检索效果，比如可以将上述的用户例子进一步缩小查询范围至"微机"、"服务器"或扩大查询范围至"信息技术"甚至是扩展到相关的"电子技术"、"软件"、"计算机应用"等范畴。另外，智能检索还包括歧义信息的检索处理，如"苹果"，究竟是指水果还是电脑品牌，"华人"与"中华人民共和国"的区分等，将通过歧义知识描述库、全文索引、用户检索上下文分析以及用户相关性反馈等技术结合处理，从而将信息高效、准确地反馈给用户。

47 课题查询资料的方法和步骤 一：分析课题 二：选择检索工具，确定检索范围 三：确定检索途径和选择检索方法 四：评估检索结果，优化检索策略
五：对检索结果进行组织整理

48 四、评估检索结果，优化检索策略 评估检索结果—— 是否提供你对所研究的课题全面的认识和了解 是否涵盖部分或某些部分的研究课题
是否涵盖研究课题所包括的国家或地方的情况 是否涵盖其它国家或地方的情况 当检索结果显现太多和研究课题不相关的记录、显现太少和研究课题相关的记录或没有和课题相关记录时，必须重新思考并建立检索命题，对检索策略进行优化，进行缩检或扩检

49 优化检索策略——细化 主题细化，或者用主题词表、索引词表选择更专指的主题词或关键词 通过浏览结果选择更专指的词
运用算符and，with，near，not等限制或排除 指定字段检索 从年代和地理及语言、文献类型上限制

50 优化检索策略——扩展 对已确定的检索词进行其同义词、同义的相关词、缩写和全称检索，保证文献的检全率，防止漏检
利用系统的助检手段和功能，有的系统提供树形词表浏览， 使我们可以用规范词、相关词、更广义的上位词进行扩展。 利用论文所征引的参考文献，当找到和课题相关的论文时，可参考其所征引的参考文献。 使用运算符OR或截词符“*”、“？”等进行扩展检索

51 课题查询资料的方法和步骤 一：分析课题 二：选择检索工具，确定检索范围 三：确定检索途径和选择检索方法 四：评估检索结果，优化检索策略
五：对检索结果进行组织整理

52 五、对检索结果进行组织整理 对资料进行筛选，要遵循可靠性原则、相关性原则、适用性原则、新颖性原则
简单的大致归类,将其分为背景材料(政策,发展概况)、主题材料、提供数据的材料等。 将经过筛选的资料,按照某种标准详细分类,如按应用领域、观点、方法、技术、产品等分类,在大类下还可将资料按照地区、年代等进一步分类归纳。

53 课题资料查询的示例 课题分析—— 论文题目：纳米氧化锌薄膜的研究 论文题目：纳米氧化锌薄膜的研究 类型：论文写作 学科：化学，材料学
语种：主要为中文和英文

54 论文题目：纳米氧化锌薄膜的研究 检索资源和检索工具—— 中文全文数据库： CNKI、维普、超星、Apabi…… 外文：
Science Direct、John Wiley、Springer、 ACS、 Kluwer、Academic Press …… 参考数据库： INSPEC、EI、SCI、CA、《中国科技期刊数据库》 …… 特种文献： 学位论文：CNKI学位论文、万方《中国学位论文数据库》、国家科技图书文献中心的《中文学位论文库》、专利……

55 论文题目：纳米氧化锌薄膜的研究 确定检索途径和选择检索方法—— 关键词选择：纳米、氧化锌（ZnO）、薄膜 检索策略：检索字段，检索技术
（Nanometer, nano-）nanostructured， 、 zinc oxide（ZnO），film(s), membrane 检索策略：检索字段，检索技术

56 论文题目：纳米氧化锌薄膜的研究 检索结果分析和调整——
通过对检索结果进行分析，发现有关“纳米”、“氧化锌”、“薄膜”的文献资料较多，国内外对该课题的研究较多。因此在资料查询过程中，必须调整课题方向。

57 论文题目：纳米氧化锌薄膜的研究 整理检索结果—— 可靠性、相关性、适用性、新颖性 分类:背景、数据材料… …

58 如何选择和阅读文献？ 1. 经典文献  文献有新有旧，有些学科或专题文献的半衰期很长，经典文献的阅读是很重要的，只下载几篇新文献是很难理解全貌的。阅读文献，要力求对一个方面或一个主题，或者一个概念的历史发展都要搞清楚，清楚来龙去脉。 2. 文献综述 综述对于初学者了解一个学科或领域的发展很有帮助，对于某个阶段的重要文献提供了一个查找的捷径。从中可以很快了解一些相关理论和学说、重要结果的进展。

59 3.国内外代表性实验室的论文   要善于分析自己研究领域中一些国内外代表性实验室的论文，通过分析一个实验室的论文目录，可以了解这个实验室的发展过程和研究兴趣的发展、拓展。 4.代表性学者的论文   要善于分析本领域一些代表性学者的论文，通过分析这些引领学科或领域发展的科学家的论文目录，同样可以看到他（她）个人研究兴趣和研究生涯的发展，以及他（她）所领导的研究团队的发展过程。

60 如何阅读一篇文献（总体） (1) 先看关键词、摘要——略读
关键词是全文的主题思想，必须阅读。完整的读一下摘要，看看是否跟自己的研究方向相关。（特别是国外数据库） (2) 再看引言——概读 看看引言中是怎么阐述其研究思路的，研究的问题是什么、怎么得出要做所做研究的想法的。 (3) 阅读全文——精读 觉得以上几点都比较的合乎自己的研究方向，那么就开始全面的仔细的阅读全文。 (4)注重论文的结论——精读 有些论文每个章（节）都有结论分析、讨论。

61 对于刚刚开始接手一个课题方向什么也不知道的情况下，所查到的头几篇文献都是作为精读的，如果能查到一到两篇跟自己所做方向相关的综述文章，肯定要进行精读，力求完全吸收，弄懂这个领域内所涉及到的概念、术语、研究现状和日后的研究方向。

62 如何阅读一篇文献（分述） (1) 多数文章看摘要，少数文章看全文
文献不在于多，而在于精。大批的文献必须要仔细研读其摘要，经过人为的筛选, 选取比较经典及更具价值的文献来进行精读, 因为真正有用的全文并不多。 (2) 集中时间看文献 看文献的时间越分散，浪费时间越多，越容易遗忘。集中时间看更容易联系起来，形成整体印象。 (3) 做好记录和标记 好文章可能每读一遍就有不同的收获，每次的笔记加上心得最后总结起来就会对自己大有帮助。

63 如何阅读一篇文献（分述） (4) 准备引用的文章要亲自看过，避免以讹传讹 (5) 注意文章的参考价值
刊物的影响因子、文章的被引次数能反映文章的参考价值。但要注意引用这篇文章的其它文章是如何评价这篇文章的：支持还是反对，补充还是纠错。 (6) 搜索近期（最近1至2年，最多3年）相关的会议论文和期刊论文，哪些方面的文章多，说明还是研究热点。但是一些老的经典文献还是要看的，有些基础性的东西需要掌握，才能帮助你进行研究。

64 如何做阅读笔记呢？ 1. 善作总结和整合： 2. 记录题录信息：
1. 善作总结和整合： 在广泛阅读的基础上，总结和整合。如果能将类似相近的一些重要文献（如10-20篇），进行整合和归纳，理出最新的几个专题的进展，无疑会加深对所阅读的文献的理解。那么笔记记什么？记录新进展。哪些是新进展？需要广泛阅读才能知晓。 2. 记录题录信息： 阅读任何文献或专著，一定要记录清楚文献题目、出处、作者、发表年代、期卷、页码等等信息，这些信息是以后引文时必须的，不要嫌麻烦，如作者栏目是需要将所有作者都要记录全的。

65 3. 反复阅读重要文献： 有些重要文献需要精读，读几遍是不行的，要很熟悉。这类文献在不同时期读有不同时期的理解，如开题阶段，可能比较理论和观点、实验方法和技术手段；在实验阶段，可能比较注意进行结果之间的比较，根据文献结果和变化规律，对自己的结果进行一些趋势预测；在论文写作阶段，可能会比较关注结果分析、理论学说的验证等等。与之相应，多数文献是需要泛读的，可能只读读题目，可能只看看摘要，也可能只浏览一下图表等等。

66 4. 重视论文的题目和摘要： 这是很重要和简洁、精炼的信息。一篇论文的精华部分都在这里了。同样文章中的一些重要信息也是需要特别关注的。 5.  注重日常积累： 阅读文献和专著是需要积累的，要坚持不懈，多研究和教学工作恐怕一生都要坚持阅读新文献和著作。读文献有个量变到质变的过程，阅读量大了，积累多了，需要总结的方面就多了。这样日久天长，通过知识的整合，知识框架会逐渐完善，自己肚子里的“货”就会感觉逐渐充实起来了，用和取的时候就会很自如。

67 研究生必备四本： 1、实验记录本； 2、Idea记录本，每次看文献对自己有用的东西先记下，由此产生的idea更不能放过，这是做研究的本钱，好记性不如烂笔头，以后翻翻会更有想法的； 3、专业概念以及理论进展记录本，每个人不可能对自己领域的概念都了如指掌，初入门者更是如此，这时候小小一个本子的作用就大了； 4、讲座记录本，记录每次讲座的内容，更要记录瞬间的灵感，以及不懂的地方，不可小视！    这四本是你必不可少的，不过作为我们这些非英语专业的研究生来说，还有一个应该具备的本子就是英语好句记录本。

68 谢 谢 ！