綜合交易帳戶制度暨申報作業宣導說明會 2016年4月.

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1 綜合交易帳戶制度暨申報作業宣導說明會 2016年4月

2 大綱 緣由 開戶 交易 申報 遲延申報常見原因

3 緣由 民國95年7月3日起開放綜合交易帳戶業務，然常有證券商因對申報流程及格式不熟悉導致延遲申報，影響市場運作。
期透過「綜合交易帳戶制度暨申報作業宣導說明會」。 使結算交割人員熟悉綜合交易帳戶申報流程及時間 使資訊人員熟悉綜合交易帳戶申報格式 宣導內容根據「臺灣證券交易所股份有限公司綜合交易帳戶作業要點」

4 開戶 每家證券商總、分公司得以證券商名義各開立二個綜合交易帳戶(OTA) 身分碼 外國委託人：證券買賣帳號為 995555-檢查碼
本國委託人：證券買賣帳號為 檢查碼 身分碼 本國證券商綜合交易帳戶：600 外國證券商在台分公 司綜合交易帳戶：403 本公司營業細則第75條之4 臺灣證券交易所股份有限公司綜合交易帳戶作業要點貳、開戶作業

5 交易-流程圖 投資人Ａ 授權 綜合交易帳戶 委託 受任人 成交彙總檔 授權 投資人Ｂ 成交分配 成交分配申報 證券商 授權 投資人Ｃ
交割

6 交易-交易類別 普通交易 現股交易 盤後定價交易 信用交易 零股交易 借券賣出 鉅額買賣 拍賣 標購
委託價格及成交價應符合融券賣出或借券賣出不得低於前一營業日收盤價格之限制。 本公司營業細則第75條之4 個別證券之各委託種類總成交數量，於分配前及分配後必須相同。

7 交易-價量規定 綜合交易帳戶下單之數量及價格規定，比照一般買賣 帳戶辦理 零股交易 普通交易 鉅額交易 盤後定價交易
綜合交易帳戶之委託數量須符合鉅額交易之數額標準 但成交分配明細不受前述標準之限制。 普通交易 盤後定價交易 交易單位： 1交易單位或其整數倍，不得超過499交易單位。 不同委託人之零股得合併後，以普通交易或盤後定價交易下單。 零股交易 交易單位：以1股或其整數倍交易，不得超過1交易單位。 鉅額交易 臺灣證券交易所股份有限公司綜合交易帳戶作業要點参、交易及成交分配申報作業二、成交分配及分配前更正帳號申報作業(五) 零股整併 臺灣證券交易所股份有限公司綜合交易帳戶作業要點参、交易及成交分配申報作業一、交易作業(一) 臺灣證券交易所股份有限公司綜合交易帳戶作業要點参、交易及成交分配申報作業二、成交分配及分配前更正帳號申報作業(三)

8 申報 申報時間：每日15:00~18:00 申報途徑 主機連線申報：整批傳檔 網際網路申報：以憑證卡登入，逐筆輸入 普通、零股、盤後 鉅額
成交資料查詢 C66 C99 申報成交分配明細 C62 C95 申報委託明細 C64 C97 申報時間 臺灣證券交易所股份有限公司綜合交易帳戶作業要點参、交易及成交分配申報作業二、成交分配及分配前更正帳號申報作業(二)

9 申報-網際網路申報 以憑證卡登入，逐筆輸入 余姐會講

10 申報-截止時間/留存作業 申報截止時間(以交易所收到並回復為準) 成交分配明細留存作業 成交分配明細(C62、C95)： T日 18:00前
僅限外國委託人綜合交易帳戶可留存 T日18:00前可依電腦規定格式申報留存 留存部份T+1日18:00前申報成交分配明細 只要下主動留存，所有當時未報完之股票全數留存，留存後該股該買賣別該交易別全刪除(即使部份報過也不算)，T+1重報 T日19:00未完成申報系統自動留存 申報截止時間 本公司營業細則第75條之5 臺證交字第 號函時限須依本公司 系統接收證券商申報資料並回復資料傳送正確之時間為準。 臺灣證券交易所股份有限公司綜合交易帳戶作業要點参、交易及成交分配申報作業二、成交分配及分配前更正帳號申報作業(二) 臺灣證券交易所股份有限公司綜合交易帳戶作業要點参、交易及成交分配申報作業三 留存作業

11 申報-截止時間/留存作業 T日18:00 T日15:00 T+1日18:00 T+1日15:00 成交分配明細申報 委託明細申報
外國委託人綜合交易帳戶 申報留存 外國委託人綜合交易帳戶 留存部份申報 調整T日申報之成交分配

12 申報-延遲申報 遲延申報 過怠金 T日18:00：未分配完畢且未申報留存 T+1日18:00：留存部份未分配、委託明細未申報
超過ㄧ小時以內：課三萬元過怠金 超逾ㄧ小時以上：每超過一小時，增課一萬元 申報截止 1 hr 1 hr 1 hr 依據本公司營業細則第75條之5及第137條規定辦理 過怠金三萬元 過怠金+一萬元 過怠金+一萬元 Total ＄30000 ＄40000 ＄50000 ...

13 申報-更進更出(CA1) 時間：T日18:00前及T+1日18:00前 普通、零股、盤後定價 鉅額 外國委託人個人帳戶 外國委託人OTA帳戶
刪除當沖申報之交易可更入 普通、零股、盤後定價 鉅額 外國委託人個人帳戶 外國委託人OTA帳戶 增修委託明細 本國委託人 個人帳戶 本國委託人 OTA帳戶 增修委託明細 時間：T日及T+1日18:00前 需依規定增修委託明細 鉅額交易無法更進更出 外國委託人綜合交易帳戶限更進更出外國人帳戶；本國委託人綜合交易帳戶更進更出本國人 更出之交易不能報當沖，刪除當沖申報之交易可更入 更出之交易不能報當沖 更進更出 成交分配 錯帳、違約、調帳、更正帳號

14 申報-修改/調整成交分配 T日 T+1日 T日原成交分配 T日原成交分配 T+1日調整後分配 T日修改後分配 T+1日修改後分配 信用交易
需先執行撤銷分配後各委託人證券買賣帳戶已申報錯帳、違約、調帳等作業。 單位：同股票＋同買賣別＋同交易別 T日修改成交分配 先刪除原分配後(僅需刪一次)重新申報 臺灣證券交易所股份有限公司綜合交易帳戶作業要點参、交易及成交分配申報作業二、成交分配及分配前更正帳號申報作業(三) T+1日調整成交分配 直接重新申報，會覆蓋T日申報資料 T+1日已申報調整分配後如需再修改分配，比照T日修改分配需先刪除後重新申報 臺灣證券交易所股份有限公司綜合交易帳戶作業要點参、交易及成交分配申報作業四 信用交易不能T+1調整分配 臺灣證券交易所股份有限公司綜合交易帳戶作業要點伍、信用交易及借券申報作業三 調整分配予本國證券投資信託基金之總數需與T日分配予本國證券投資信託基金之總數相同 分配予本國證券投資信託基金總數 分配予本國證券投資信託基金總數 更進更出 成交分配 錯帳、違約、調帳、更正帳號

15 申報-錯帳/違約/調帳 OTA 投資人A 違約、更正帳號、調帳 投資人B 錯帳 買回或轉賣 投資人C 更進更出 成交分配
證券商應先完成申報分配後之成交明細，方得以分配後之各委託人證 券買賣帳戶申報錯帳、更正帳號及更改交易類別等作業。 已申報錯帳且已申報買回或轉賣處理者，不得再申報部分調整分 配。 更進更出 成交分配 錯帳、違約、調帳、更正帳號

16 遲延申報常見原因 1.客戶提供資料延遲、修改分配明細後重傳資料逾時 2.系統介面訊息未與本公司回復訊息同步，誤以為完成申報 3. 未成交之委託明細、更進更出異動後之委託明細未申報 4.改類、改帳、OTA申報程序不熟悉 5.資訊廠商系統建置不全、權限設定異常、檔案欄位格式錯誤 6.傳輸線路中斷、網路申報系統不熟悉

17 遲延申報常見原因 委託書編號 委託書編號格式 同日申報後刪除之委託書編號可重複使用 T日用過之委託書編號T+1日不能用
文數字5碼、區分大小寫 不含標點符號 同日申報後刪除之委託書編號可重複使用 T日用過之委託書編號T+1日不能用

18 遲延申報常見原因 委託明細申報 未成交之委託仍需申報 刪除之委託不需申報 更進更出後需依規定增修委託明細

19 報告完畢 敬請指教