新制度经济学主要理论 主讲人 谢 鲁 江.

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1 新制度经济学主要理论 主讲人 谢 鲁 江

2 （一） 定 义 一、新制度经济学的定义和由来 新制度经济学是用经济学的方法研究制度的经济学理论，它着重研究人、制度与经济活动之间的关系
（一） 定 义 新制度经济学是用经济学的方法研究制度的经济学理论，它着重研究人、制度与经济活动之间的关系 1.制度是稀缺性资源；2.制度有供给和需求的问题；3.制度是公共产品；4.制度本身也有成本和收益问题；5.制度是经济发展的内生变量 制度——人的动机及行为——经济绩效

3 （二）由 来 —— 1、市场失灵 —— 交易成本 —— 产权调整 —— 规则改进 —— 制度 代表人物：科斯（1990年诺贝尔奖）
（交易成本理论、产权理论等） 2、经济绩效 —— 人的行为 —— 人的动机 —— 产权规则 —— 制度 代表人物：诺思（1993年诺贝尔奖） （制度变迁理论、新经济史等）

4 （三）关于人的行为的三点假定 1、人的行为动机的双重性 财富最大化；非财富最大化 2、有限理性
环境复杂，充满不确定性；人对环境的认识能力和计算能力是有限的 3、人的机会主义行为倾向

5 （四）制度的定义与构成 制度就是管束人们行为的一系列规则 —— 舒尔茨 制度的构成 1、非正式约束 2、正式约束 3、实施机制

6 二、市场机制不是永动机 ——关于交易成本问题 衣服的成本与买衣服的成本 交易成本与市场失灵 权利配置与资源配置

7 （一）衣服的成本与买衣服的成本 衣服的成本 —— 生产成本 买衣服的成本 —— 交易成本
买衣服的成本 —— 交易成本 科斯：价格是需要发现的。价格就是契约，围绕契约所发生的成本就是交易成本 阿罗：“交易费用就是经济制度的运行费用”

8 （二）交易成本与市场失灵 地主的两种用工方式 —— 长工与短工 企业是长期契约，市场是短期契约 “科斯的灯塔” —— 交易成本
过高导致市场失灵 （公共产品需求及供给）

9 失信的成本 —— 《工人日报》：“企业每年因为信用缺失而导致的直接和间接经济损失高达6000亿元人民币”
美国《洛杉矶时报》：信用危机对中国社会造成危害：“虽然普遍存在的不安全感很难量化，但分析人士说，这正在对经济和心理造成危害，并让政府的管理变得更加困难”

10 科斯定理要说明的是，要提高经济效率，资源优化配置是重要的，但权利优化配置（产权的制度安排）更重要。权利优化配置是资源优化配置的前提和条件
（三）权利配置与资源配置 — 科斯定理 科斯定理要说明的是，要提高经济效率，资源优化配置是重要的，但权利优化配置（产权的制度安排）更重要。权利优化配置是资源优化配置的前提和条件 前 提 条 件 结 果 无交易费用（为0） 权利配置不重要 资源优化配置 有交易费用（为正） 权利配置很重要 资源优化配置

11 三、什么是产权？ 为什么要界定产权？ 界定产权不等于私有化 产权是行为的权利或规则 产权是责权利关系的界定

12 （一）界定产权不等于私有化 产权与所有权的不同 科斯的出发点：如何认识和解决市场失灵问题，提高私有制市场经济条件下资源配置的效率
所有权——ownership ：物的归属权，物的边界 产 权——product rights ：权责利关系的界定，行为的边界 科斯的出发点：如何认识和解决市场失灵问题，提高私有制市场经济条件下资源配置的效率 市场经济条件下，产权界定时时刻刻都在发生，都在进行，它是一种常态行为，而不是一次性的私有化革命

13 （二）产权是行为的权利或规则 案例1 加拿大海狸捕猎活动 案例2 我国农村的联产承包制 自给自足时 市场需求时 资源的稀缺导致新的产权安排
案例 加拿大海狸捕猎活动 自给自足时 市场需求时 资源的稀缺导致新的产权安排 案例 我国农村的联产承包制 成本 —— 收益的计算及不同的行为模式 资源低效率导致新的行为权利或规则

14 科斯的牧场 养牛 玉米 （三）产权是责权利关系的界定 乙 甲 A：权利界定给甲，责任界定给乙； B：责任界定给甲，权利界定给乙；
C：甲乙双方形成购买、租借、出让、 合伙、股份制等交易

15 四、关于制度变迁的几点认识 制度变迁过程是一个学习的过程 制度变迁中的“路径依赖”问题 政府是主要的制度供给者

16 （一）制度变迁过程是一个学习的过程 比较一 前西德艾哈德的改革 前苏联的“休克疗法” 农村第一步改革与第二步改革 国有企业的改革 比较二

17 （二）制度变迁中的“路径依赖”问题 1、怎样改革，依赖于现有的资源或条件 张五常：地租“固定制”与“分成制”导致的不同结果
2、改成怎样，路径决定结果 俄罗斯：休克疗法导致的寡头经济及普京政府与寡头利益集团的斗争

18 （三）政府是主要的制度供给者 1、从制度的性质看：制度是公共产品 2、从制度的构成看： 正式约束:法律及国家权力
非正式约束:核心意识形态及主流文化的推行和提倡 实施机制:政府强制力、公共服务及组织系统 3、政府的双重责任: 无政府状态:制度变迁成本及不确定性过高 政府主导制度供给:成本、效率、社会公正性及可控性（目标模式和操作模式的合理性）

19 谢 谢 各 位