清华大学出版社·北京交通大学出版社 2007年8月第一版

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1 清华大学出版社·北京交通大学出版社 2007年8月第一版
Undergraduate Required Course Chapter 14 国际贸易 International Trade 黄静波 编著 《国际贸易理论与政策》 清华大学出版社·北京交通大学出版社 2007年8月第一版 中山大学岭南学院 黄 静 波 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

2 Chapter 14 贸易政策的博弈与协调 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

3 第一节 战略性贸易政策理论 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

4 纳什均衡 战略贸易政策的研究从根本上讲是非合作博弈论(non-corporative game theory)的一种 应用。纳什均衡(Nash equilibrium)是一个中心的均衡概念。 考虑一种 n 个参与者的博弈，每一个参与者i从战略系列Si中选择其战略si，从而单独 地和非合作地(independently and non-cooperatively)使回报函数(payoff function) 最大化。 令 为一可行的战略矢量(a feasible vector of strategies)，每一种战 略被一个参与者选用。如果对每一个参与者i和每一种可能的战略si有 则这一战略矢量被定义为纳什均衡。式中，se(-i)是除参与者以外所有其他参与者的 战略构成的矢量。 另一种等同的表述是：当所有参与者选择他们的战略，使得每一个参与者在考虑被 其它参与者所选战略时，其所选战略使得它得到的回报最大化，这时便达到纳什均 衡。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

5 顺序博弈 参与者互相揣摩对手的战略，如果 纳什均衡是唯一的，这就是这一无 限回归问题的一致解，因而纳什均 衡就有一种“预料之中”的特性， 所有的参与者都实行那种被其他参 与者预测到了的战略。 但，在顺序博弈中，对合理性的把 握还要考虑更多因素，如右图，整 个博弈中有两个纳什均衡，一个是 政府不提供补贴，另一个是提供补 贴。政府和公司共同地决定他们的 总体战略。 第一个数字是政府的回报，即国内福利；第二个数字是公司的回报。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

6 战略性贸易政策的一般结构 这是三个参与者的博弈。假定X是国内企业，Y是外国企业。
这一博弈可逆向分析，保证其解为子博弈完备，即子博弈满足纳什均衡条件。但逆 向分析事实上假定了政府能正确地预见企业将如和对政府的选择作出反应。 第1个数字是X企业的回报； 第2个数字是Y企业的回报； 第3个数字是政府的回报。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

7 战略性贸易政策 根据克鲁格曼的定义，所谓战略性贸易政策是指通过鼓励特定产业的出口或限 制其进口来达到改善经济绩效目的的政策。他认为，战略性贸易政策的主要论 点包括：(1)在寡头市场上，贸易政策可以改变寡头厂商的战略行为，从而实现 将外国寡头厂商的垄断利润部分或全部转移至本国厂商的目的；(2)由于在外部 经济作用显著的行业，私人厂商不能完全占有其研究与开发成果的收益，造成 这些行业的私人投资不足、实际产出低于社会最优的产出水平，从而使政府政 策有一定的用武之地。 保罗·克鲁格曼：《国际经济学》，第四版，中国人民大学出版社，1998，第273页 布兰德则更强调战略性贸易政策的博弈论基础，将其定义为：能够改变寡头厂 商之间战略性关系的贸易政策，这意味着厂商之间必然存在某种战略相互依存 关系，并且都能意识到这种关系的存在，即某厂商的战略行为（如对寡头间博 弈方式的选择等）会直接影响其他厂商的得益，而该厂商的得益也会受到其他 厂商所采取的战略行为的直接影响。显然，市场的集中度越高，厂商之间这种 战略性相互依存关系就愈发明显。 James Brander, “Strategic Trade Policy”, in Grossman G. and Rogeff K., (eds.) Handbook of International Economics, Vol..3, Chapter 27. Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

8 战略性贸易政策 Bhagwati曾指出：“在贸易政策的讨论中，战略一词是指最近商品垄断企业之间国际竞争的理论分析，这些企业享受不正常的(超额)利润，彼此间有‘战略上的相互影响’(即一家企业作出价格和产量决定时必须考虑其它企业的反应行为)。在这种情况下，政府贸易或国内干预可能转移企业的一些超额利润和活动给企业自己的国家，甚至可能改进福利。” 战略性贸易政策的基本思想：在寡头垄断的行业中存在着超额垄断利润或租金，一国政府可以通过贸易干预来影响本国企业及其国外竞争对手的行动，以改变竞争格局，从而达到向本国转移利润的目的。可以说，战略贸易政策的核心内容，即政府的干预行为如何能够提高自身的租金或利益的份额，也就是：如何实现“利润转移”。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

9 出口补贴的利润转移效果 Brander & Spencer模型(1985)是一个双头垄断模型，与Stackelberg的非对称双头垄断模型及其相近。在这个模型中，假定有A、B两个企业分别位于两个不同的国家，两企业生产相同的产品，且以第三国作为自己的(出口)市场。这样就没有了本国消费，在考虑两国国民福利时国内消费者的福利变化就可以忽略不计。从而利润转移问题就变成了：一国政府对任何一个生产者的干预如何能够提高本国生产者从双头垄断的共同市场中所获得的利润。 Brander & Spencer模型是局部均衡模型，即所分析产业的变化对其它产业的要素和生产没有影响。 Brander & Spencer模型采用古诺双头垄断假定：即以产出作为战略变量。双方各自设定自己的产出以达利润最大化，但都是以对方按一个给定比率向共同的出口市场提供产品为前提来确定自己的供货比率。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

10 出口补贴的利润转移效果 在古诺模型中有这样一种情况，当对手的产出增加，本企业的边际收益下降，两个企业的产出具有战略性替代品的性质，这就赋予古诺模型一个重要特征，即考虑到均衡发生在市场，对每个企业来说总是可以通过而且仅仅是通过吸收或迫使对手减产来增加自己的利润。 [一个类似的说法是：如果竞争的另一方愿意采取古诺双头垄段中的依附供应者地位(“施塔克尔贝格追随者”地位)，那么供应双方的任何一方都可以通过占据独立的供应者地位(“施塔克尔贝格领导者”地位)而提高自己的利润。] 但是，并不存在一个机制使企业本身能引发对手的这种反应，也就是说，在没有政府干预的条件下，古诺均衡是一种纳什均衡，即对手产出为给定时，没有那个企业有一种刺激来改变自己的产出。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

11 出口补贴的利润转移效果 当政府进行干预时，企业间的博弈特性会发生改变，政府补贴会促使本国生产者按照塔克尔贝格(Stackelberg equilibrium)中领导者相应的地位进行生产，受到补贴的企业产出扩大会成为现实，而竞争对手的最佳反应就是缩减产出。 结果是，受补贴的本国企业产出增加，单位利润下降，但由于追随者为领导者提供了空间，领导者在共同的出口市场上的份额上升，总利润水平提高；而追随者因对方政府介入，产出减少，利润随销售量减少而下降，单位利润也随之下降。如此这般，利润从外国竞争对手那里转移到本国受补贴的企业。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

12 出口补贴的利润转移效果 qB qA qB* N(古诺均衡) qA*
● B企业反应函数 S qA* qA 左图，两企业反应函数的交点是古诺均衡点。两条曲线斜率为负，因对手产出的增 加降低了本企业的边际收益，边际利润为负，企业最佳反应是减少其产出和销售。 上右图，是双头垄段格局下双方的反应函数RA和RB，以及本国受补贴企业的等利 润曲线。没有政府干预时，均衡点为古诺均衡点N。然而，政府干预会改变博弈的 情形，A企业得到补贴降低了在各个产出水平的生产成本，这意味着A企业的反应 函数曲线从RA外移到RA’，A企业发现比古诺均衡时更高的产量也是有利可图的(新 的均衡是S点)，在另一条等利润线上。而B企业的最佳反应是减少自己的产出。因 此，新的古诺(纳什)均衡在补贴后国内企业较高的产出水平和其外国竞争者较低的 产出水平上获得。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

13 出口补贴的利润转移效果 从国家最优化的角度来看，补贴的比率应该使均衡状态向S点移动，该点就是施塔克尔贝格非对称结论，这一结论应该在国内企业能够在没有补贴的条件下以一个领导者的身份出现在市场上的时候获得。国内企业分离的利润曲线与外国的反应曲线在S点相切，表示出比通过N点的利曲线较高的利润水平。两条曲线都表示剔除政府补贴后的净利润。因而，在干预使得均衡点从N点移向S点时，国内企业的收入就会有所提高。 这一模型的关键在于，出口补贴使国内厂商采取进攻性的战略行为，从一个古诺寡头转变为斯塔克尔伯格非对称寡头模型中的先行者，从而得以利用寡头决策的先行者优势，迫使外国寡头厂商作出让步，从而改变双方产出和利润的份额，实现利润转移。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

14 关税的利润转移效果 假设一个外国寡头垄断企业独家向本国国内市场供应某种商品，当该企业意识到存在国内企业进入的可能性时就会用低价策略阻止这种进入。 如果没有任何潜在的进入，关税只会扩大国内价格与外国价格的差距，是一项使福利恶化的措施。 但是，只要本国存在潜在进入的厂商，对外国垄断厂商的产品征收小额关税将有助于改善本国的福利水平。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

15 关税的利润转移效果 进口国征收进口税，外国寡头垄断企业将根据其“目标价格”（即可以阻止进入的价格）决定自己承担的关税部分。
如果其承担了全部关税，则国内不会发生扭曲，税收收入即该企业转移给进口国的利润； 如果其只承担了部分关税,则国内存在扭曲，国内消费者剩余及出口企业利润同时减少； 如果其不承担任何关税,则税收收入全部来源于国内消费者。 而通常，国内厂商的潜在进入威胁限制了外国厂商的定价反应，外国厂商为了防止其他厂商进入，因此当面对被征收的关税时，并不是将价格提高同样的幅度，而是价格提高的幅度小于关税，也就是说外国厂商执行一种吸收掉部分关税的定价，这种反应导致外国厂商利润缩水。 但是当税收提高到一定程度，出口企业不得不承担而又没有能力承担时，这种产品在国内市场的售价将超过“目标价格”，国内企业的进入将是不可避免的事。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

16 关税的利润转移效果 假定，某种产品由少数外国垄断厂商提 供，右图为外国厂商均衡。在追求利润 最大化的目标下，外国厂商的商品提供 量被决定于M1(此处MR=MC1)，相应价格 为P1。如果进口国征收关税，假定关税 额为1元，外国厂商的成本提高(从MC1 到MC2)，为了弥补损失，外国厂商将提 高售价(从P1到P2)。 但是，进口国的需求并非完全无弹性的 垂直线，因此，外国厂商仍然按照 MR=MC决定的产量对应的价格P2与P1的 差小于1元。 即是说，外国厂商通过提价得到的收益可能小于所支付的关税。从进口国的角度，进口关税的收益(面积c)可能大于其消费者所蒙受的损失(面积a+b)。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

17 以进口保护促进出口 (import protection as export promotion) 这实际上是新兴工业(幼稚工业)论的一个扩展。这种观点认为，一个受保护的国内市场使得具有规模经济特征的国内厂商在规模上比国外厂商更具有优势，并使它能在国内市场和未受保护的国外市场中增加市场份额，这样就把利润从外国企业转移到本国企业，从而以外国福利作为代价增加了本国福利。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

18 Krugman 模型：以进口保护促进出口 Krugman的分析是建立在“相互倾销”模型基础上的。两个企业相互在对方市场及世界其余市场销售产品，各个市场又是分隔的，所以特定产品的价格会因市场区位不同而不一样。同时，两个企业的产品是相互替代的，但又不是完全替代。Krugman假定两个企业都是按古诺双头垄断模式行事，从而获得了一个“多元市场的古诺模型”。但Krugman模型中有一个修改，即每个企业不是面对不变的边际成本，而是面临一条向下倾斜的边际成本曲线。 另一方面，Krugman指出，由于存在规模经济，通过给予国内生产者在国内市场上的特权地位，该国就可以获得一种与其国外竞争者相比在生产规模上的优势。并且“这种规模上的优势在没有保护的市场上也将转化为较低的边际成本和较高的市场份额。” Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

19 Krugman 模型：以进口保护促进出口 Krugman模型除了两个假定不同(规模经济 和市场分隔)外，与Brander & Spencer模型 相同。 在Krugman模型中，由于保护国内市场，国 内厂商的反应曲线外移，从RA到RA’，这与 补贴的情形一样，其边际成本下降。外国 厂商则由于边际成本的上升，反应曲线内 移，呈与国内厂商相反方向，从RB到RB’。 经过“边际成本-产量-边际成本”的因果链 循环，结果是一个新的古诺均衡点E。 在E这一点上，国内企业获得了较高的市场份额(包括在国内市场和出口市场)，原因是：(1)降低的边际成本使扩大生产和出口具有吸引力；(2)外国企业退缩。 同时，外国企业也有两个理由退缩：(1)其竞争者有扩张的支持；(2)自身较高的边际成本。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

20 以进口保护促进出口 假定A企业所在国政府对来自B企业(外国竞争对手)的进口实施贸易限制，那么，在贸易保护下，A企业将扩大销售而B企业将减少销售。当A企业所在国政府把外国生产者从一个开放的市场排除出去时，干预行为会在双方的边际成本方面产生相反的结果，国内生产者因外国生产者被逐出而扩大在国内市场的销售，规模扩大使边际成本降低，而外国生产者因被逐出有保护的市场不得不减少产量，边际成本上升。 贸易限制不仅使得A企业在国内市场扩大销售，而且由于边际成本下降而支持海外销售的扩张。于是，双方企业还会在其它未受保护的市场中调整各自的销售状况。这种调整又再次引起双方在边际成本上的相反方向变化。调整过程将持续到一个新的多元市场古诺均衡出现为止。 这个模型的基本特征是形成了从边际成本到产量再到边际成本这样一个循环的因果关系链，正是这一循环过程“形成了进口保护和促进出口的机制”。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

21 战略贸易政策理论的影响 战略性贸易政策理论在放宽了传统贸易理论关于完全竞争和规模收益递减假设的情形下，探讨了不完全竞争和规模收益递增条件下国际寡头竞争中贸易政策的作用，这的确是战略贸易政策理论对传统贸易理论的发展和贡献，解释了传统贸易理论忽视或不能很好解决的问题，使贸易政策的考虑扩大到包括收益递增、“干中学”、研究与开发以及厂商竞争策略等因素。 战略性贸易政策理论将规模经济和不完全竞争引入贸易政策分析后，在一定程度上证明了政府干预对外贸易的根本动力及其某些合理性，实际上为国家干预对外贸易提供了一种理论依据，因为，在一定的环境中，政府可以通过对产业的扶持和为了支持国内企业而干预国际竞争来提高本国国民收入。 战略性贸易政策理论的具体分析还揭示了不同的贸易政策工具在政府干预中的作用，强调有选择性和针对性的干预，使贸易干预政策发挥战略性作用。为了支持本国寡头厂商争夺第三国市场（或世界市场）的份额，可以使用出口补贴；为了抽取外国寡头厂商的垄断租金，可以使用关税；为了保护本国产业免受外国产业的竞争，并使之能以国内市场为跳板进入国际市场，就可以使用关税、进口配额等进口限制政策并逐步辅之以出口鼓励政策。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

22 第二节 贸易互惠理论 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

23 零和效应 零和博弈指参与博弈的各方， 一方的收益必然意味着另一方的损失，博弈各方的收益和损失相加总和永远为“零”。零和博弈属非合作博弈。
游戏者有输有赢，游戏参与各方的得失总和为零。在一般情况下，玩者中总有一个赢，一个输，如果获胜算为1分，而输为一l分，那么，这2人得分之和就是：1+(-1)=0。 在零和博弈中各博弈方决策时都以自己的最大利益为目标，结果是既无法实现集体的最大利益，也无法实现个体的最大利益。除非在各博弈方中存在可信性的承诺或可执行的惩罚作保证，否则各博弈方中难以存在合作。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

24 贸易的非零和效应 非零和博弈是一种非合作下的博弈，博弈中各方的非零和博弈是指博弈各方的收益或损失的总和不为零，总等于一个非零常数。它有两种状态：一种是双赢，支付总量是增加的；另一种则是双输，支付总量下降。它区别于零和博弈。在经济学研究中很有用。 在非零和博弈时，自己的所得并不与他人的所失的大小相等，连自己的幸福也未必建立在他人的痛苦之上，即使伤害他人也可能“损人不利己”，所以博弈双方存在“双赢”的可能，进而合作。 贸易条件改善仍然有可能造成福利的损失。 存在要素价格刚性和在要素不能自由流动的情况下，自由贸易的效应仍然是正的，因为生产效应虽然是零，但消费效应却是正的。 在知识存在国际溢出、商品贸易受到限制时，即使R&D部门的劳动雇佣量没有变化，各国的增长率也会提高。 国家间的贸易使所有国家都能获益，即贸易是一种正和活动，而不是零和博弈。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

25 互惠的含义 互惠(reciprocity)的概念从本意上讲是指贸易双方相互进行贸易限制措施如关说、限额的减让，这些相互给予的优惠并不提供给第三方。 在WTO中提出的互惠贸易理论一般包括以下三层含义： (1)“有条件的最惠国待遇(MFN)”，即一方给予任何第三方的一切优惠待遇并不是无条件、无补偿和自动地适用于对方，除非对方提供同样的减让； (2)“第一差异互惠原则”，即缔约方是总体减让对等，不强求每一项产品的进口对等； (3)“开明的重商主义”，就是说出口是有益的，进口是有害的，但在保持贸易顺差的前提下同时增加出口和进口均是有益的。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

26 互惠贸易协定的作用 经济的观点：从贸易条件的角度出发，提出并阐述了互惠贸易协定可以帮助各国政府走出贸易条件所致的囚犯困境。
政治的观点：认为互惠贸易协定是政治的产物，已经远离了经济学的范畴，这样的协定往往体现了政府的政治目标和限制。 综合的观点：巴格威尔和思泰格建立两国和多国模型来说明了互惠贸易协定在国际贸易中所扮演的角色。 对等的双边关税减让旨在抑制各国的世界价格效应(即通过世界价格的变动所致的福利影响)的激励，从而消除由世界价格传递的、能够产生无效率性质的关税政策的外部性。在对等的双边关税减让下，世界相对价格(贸易条件)基本保持不变。所以，各国政府只能将具体的关税率确定在使国内的局部价格最受政府偏爱的水平之上——政治最优关税，而不再指望凭借贸易条件的改善而牟取利益。他们得出结论是： 纳什均衡的关税是无效的； 从纳什均衡出发，任何能达到双赢的互惠协定都必须是两国均提高开放程度的； 政治最优关税才是有效的，所以对称互惠贸易的国家必须施行政治最优关税； 在等贸易条件的情况下，互惠贸易自由化会增加每个政府的福利； 政治最优贸易政策满足了最惠国待遇条款。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

27 贸易政策竞争与合作的“两难” （1） 自由贸易的理论已说明，国际贸易可以提高一国的福利，并且世界福利也因各国得到贸易利益而增加。然而，贸易利益在各国间的分配并不是均等的，结果是，一国从贸易中所获得的贸易利益(通常改进该国的福利水平)并非以与世界福利增加的比率相同的比率增加的，贸易利益的大小将决定于一国面临的贸易条件，而贸易条件本身是可以变化的。 一个国家的贸易政策制定者总是要面对着两难的选择，有两个层面的问题： 一个问题是要不要进行贸易干预，放弃贸易干预的话，除非该国在世界市场竞争中各行各业都居于优势，否则就不能保证该国总是获得最大可能的贸易利益。在一些情形下，贸易干预可能使该国得到更多一些的利益，如根据战略性贸易政策理论，关税就有转移利润的效果。 另一个问题是，如果采取贸易干预政策，除了可能降低本国福利和世界福利之外，还要受到国内利益分配不均衡的困扰，因为任何贸易政策总是会有利于一些部门而损害另一些部门，或一些人得利而另一些人受损，这种情形被称为“分配问题上的两难”(distributional dilemma)。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

28 贸易政策竞争与合作的“两难” （2） 与上一个两难相联系，一国还必须面对贸易的经济利益和社会利益之间的选择。
激烈的竞争使企业必须竭尽全力降低生产成本和费用，并期望尽可能减轻其对社会成本的负担，极易产生对社会价值规范的忽视、侵蚀乃至抵制。如果降低企业负担的社会价值规范方面的要求，企业节约其生产的社会成本，可提高其既定投入的经济产出，扩大贸易，增加所得的贸易利益。 即使存在着以自由贸易利益补偿受损失者的可能，要实现这种利益的转移和补偿比说起来要难得多，所以，政府总是偏向于采取贸易限制的办法来保障社会的利益，以求的一种社会公平，尽管这样做需要牺牲一部分贸易利益。 效率和公平都是政府的目标，问题在于这两者并不总是统一的。效率优先还是公平优先、是通过效率来推进公平还是在公平基础上提高效率，这是困扰政府政策制定者的一个难题，在贸易政策制订方面同样有这一“价值选择的两难”(value dilemma)。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

29 贸易政策竞争与合作的“两难” （3） 非零和竞争为国际贸易的合作提供了一个理论基础，各国发现，国际经济贸易的竞争与合作是相辅相成的，合作性博弈则扩大“双赢”的可能。合作性博弈在国际贸易中的应用包含两层含义：一层含义是竞争，是博弈；另一层含义是合作，是协调。 贸易政策具有改变贸易利益分配格局的作用，因此各国都想在贸易利益分配上获得更大的份额，或者至少是使自己的不利程度最小，会采取一些非合作性的贸易政策来力图扩大本国的贸易利益。所以，国际贸易中的竞争与合作并非总是和谐的 。 各国总是在贸易政策的竞争(甚至对抗)与合作之间权衡，在每一件相关的国际经济事务中衡量本国的利弊得失，选择采取竞争或者合作。合作之中有竞争，竞争之中有合作，但国家之间竞争与合作的矛盾始终存在。这是贸易政策的自主性与合作性选择的两难。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

30 第三节 国际贸易摩擦及其化解 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

31 贸易摩擦 贸易争端(trade dispute)、贸易摩擦(trade friction)和贸易冲突(trade conflict)这几个概念都是贸易双方的利益矛盾在不同发展程度上的表现形式。虽然它们之间并无十分明确的界限，但一般来说， 贸易争端多在利益矛盾的起始阶段，表现为比较温和的舆论性争执或指责。 贸易冲突则是利益矛盾发展到双方贸易政策和行为严重对抗的结果，表现为关税战、价格战、汇率战等较为激烈的形式。 贸易摩擦是介于贸易争端和贸易冲突之间，贸易利益矛盾有所激化，甚至一方或双方采取了一些贸易限制措施，但又未发展到你来我往的连续直接对抗即贸易战的程度。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

32 当前国际贸易摩擦的特征(1) 1.国际贸易摩擦数量急剧增多 　　从国际贸易形成和发展的过程分析，由于相互间经济利益和贸易活动本身的要求，一国由以往单一经营的国内市场走向复杂多变的国际市场，就极有可能受多种外在因素影响而导致贸易摩擦增多。 据有关资料统计，从 年间，世贸组织成员共发起反倾销调查1468起，与 年相比，增加了3.9倍。同时，共有39个世贸组织成员国启动了206起反补贴立案调查，采取反补贴措施186起，与 年相比，增加了4.7倍。 从参与的国家类别分析，2000年以前启动反倾销或反补贴立案调查的多数为经济发达国家，2001年以来一些发展中国家相继参与到这一活动中，并于 年间呈现出超过经济发达国家参与数目的趋势。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

33 当前国际贸易摩擦的特征(2) 2.国际贸易摩擦领域不断延伸 　　从 年国家有关部委的调查统计资料表明，贸易摩擦的领域呈现出三个明显的变化： 其一，由单一产品或企业转向产品群或产业集群，最终表现为产品群或产业集群之间的较量。 其二，由单一的产品贸易转向以产品贸易为基础的技术贸易和服务贸易。在这一转变过程中，一个国家或地区产业集群的高新技术研发及应用水平、信息系统和服务系统的配套与完善水平都起着相当重要的作用。 其三，由单纯微观层面的问题转向宏观层面的问题。 年这一特点尤为突出，一些国家由单一产品或技术、服务的摩擦与协调转向针对宏观经济政策、经济体制与制度等诸多方面，将社会保障问题、社会成员福利、劳动者权利与保障、货币汇率制度、财政金融政策与调节机制等问题也纳入到贸易摩擦中来。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

34 当前国际贸易摩擦的特征(3) 3.国际贸易摩擦的国别和地区日益多元化 　　纵观20世纪60年代至90年代初期，从全球范围分析，参与国际贸易活动并成为我国外经贸摩擦主体的国家多为经济发达国家，集中体现为美国、欧盟、日本、加拿大。在相当长的时期内，这些国家一直成为我国对外贸易的主体市场。因而，我国与这些国家之间的贸易摩擦也相对较多。 值得注意的是，20世纪90年代中期至今，特别是我国加入世贸组织以来，国际贸易摩擦的国别和地区日益多元化，墨西哥、印度、南非、土耳其、巴西、阿根廷等发展中国家相继启动了反倾销和反补贴立案调查，并在国际贸易摩擦的国别类型比重中呈上升的趋势。 仅 年间，发达国家对我国的反倾销立案调查的188起，占我国所受反倾销立案调查的41%；发展中国家对我国的反倾销立案调查为270起，占我国所受反倾销立案调查的59%。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

35 当前国际贸易摩擦的特征(4) 4.绿色贸易壁垒增加了不同国家、地区、集团之间的贸易摩擦 　　21世纪以来，绿色贸易作为一个新生事物渗透在这些国家的贸易活动中，发展中国家的产品很难进入发达国家市场。 据有关资料表明，2001—2004年间，北美自由贸易区以其对食品进口注册通报制度的严格规定，限制了41个发展中国家相应食品对这一地区的出口，引发直接贸易摩擦1982起。日本通过限制性的技术检验检疫措施，严格限制了38个发展中国家的农产品和水产品向这一地区的出口，引发直接贸易摩擦1587起。 由于绿色贸易壁垒在全球贸易活动中产生时间较短，许多内在机制本身就很不完善，再加上发达国家过于运用这一手段对发展中国家的贸易出口进行限制，就很难避免诱发贸易摩擦。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

36 当前国际贸易摩擦的特征(5) 5.WTO以及贸易救济机制的作用不断扩大 　　随着全球范围内贸易自由化进程的加快，一个值得注意的突出特征是传统贸易手段及调节机制的作用逐渐弱化，以反倾销、反补贴、绿色贸易壁垒及其它相应辅助措施的调节作用逐步增强。 仅2001—2006年，经济发达国家和发展中国家运用这一手段和机制实施有效调节的国家为106个，调节贸易摩擦与纠纷2878起。这就使得众多国家，特别是发展中国家必须加大对反倾销、反补贴及其它相应保障措施的研究，并使之在国内相关行业或企业中普及应用。 杨 杰，国际贸易摩擦的特征及我国的对策，《中国市场》2007年第31期 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

37 国际贸易摩擦的类型 1. 贸易数量摩擦。由于各国经济发展不平衡，各国经济实力变化必然引起贸易秩序的改变而产生贸易摩擦。贸易失衡是多种因素综合作用的结果，大量的贸易逆差将导致国际收支平衡的困难，并影响宏观经济的稳定，因此逆差国通常会采取保护措施来限制进口和鼓励出口，竞争力越强的商品所受到的限制也越严厉，使贸易双方发生贸易摩擦。 2. 贸易结构摩擦。许多国家之间资源状况、技术水平、经济结构、产品层次是相似的，但在具体产业、商品上优势不同，在世界市场上以差别产品进行竞争十分激烈，处于相对劣势的国家为了保护本国产业而采取关税和非关税措施来限制进口竞争，这正是贸易商品结构发生摩擦的结果，各种贸易限制措施又反过来加剧这种贸易结构的摩擦。 3. 贸易份额摩擦。主要是进口国对进口品占本国市场份额的控制问题。外国商品对本国的市场入侵(market invasion)冲击着本国的相同产业，也可能形成国内市场对进口的依赖，所以进口国总是设法控制进口品在国内市场的份额。此外，一些国家的市场结构、商业规则和消费习惯也可能成为贸易份额摩擦的原因。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

38 国际贸易摩擦的类型 4. 贸易方式摩擦。贸易保护主义的横行给商品的国际流动造成巨大障碍，贸易方式从商品输出转向资本输出的现象十分多。东道国虽然可以通过利用外资发展生产、增加就业，但由于资本所有权关系，资本的投向、加工增值程度又成了争议颇多的问题，摩擦仍旧不断。外资涌入到发展中国家集中于某些有利可图的行业，挤迫着东道国的进口替代产业，甚至不少是简单装配的加工工厂，实际上成为商品输出的另一种形式，称之加工贸易(processing trade)。东道国会采取一些诸如本地成分要求、外商投资产业限制等措施，也会成为贸易摩擦的诱因之一。 5. 贸易政治摩擦。国际贸易是受国际政治影响最大的领域之一，具体反映为各国在国际贸易体系中地位的争夺，各自都力图扩大国外市场，必然容易引起贸易摩擦。而各国国内政治压力导致贸易保护措施出台对贸易摩擦起着火上加油的作用。 产生贸易摩擦还有其他一些原因，如：贸易政策观念不同产生摩擦；高技术产业崛起引致结构摩擦；汇率变动加剧贸易失衡导致摩擦；社会文化存在差异带来摩擦；在国际经济事务中经济负担份额不同出现摩擦等等。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

39 面对贸易摩擦的反应 (1)以单边措施我行我素。以此应对贸易摩擦必须是具备相当实力贸易大国，敢于针尖对麦芒，甚至是以己方的超级贸易地位傲视对手。 (2)进行双边磋商。这是解决国际贸易摩擦长期以来的主要方法，摩擦双方就相关方面进行谈判协商，达成化解贸易摩擦的协议。 (3)利用多边贸易体制来解决争端。利用多边贸易体制来化解贸易摩擦，实际上是运用国际通行规则发展和保护自己的正当利益。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University

40 避免和应对贸易摩擦 借鉴国外成熟的贸易救济机制的经验，强化本国贸易救济措施，灵活运用WTO规则，反倾销、反补贴和保障措施等贸易保护手段是WTO所认可的贸易救济措施。 改善经济发展环境，规范企业竞争行为，引导企业走向创新求发展的经营之道，加强国际标准认证工作，建立与国际接轨的技术法规和标准体系。 分发挥行业协会、政府相关职能的作用，为外贸企业早预警、早准备，打破技术壁垒限制措施、扩大出口提供便利条件。 贸易摩擦的化解，无论是谈判还是打官司，都需要十分熟悉国际规则和各国贸易政策的专门人才。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University