富邦期貨簡介 1.

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1 富邦期貨簡介 1

2 內容大綱 富邦期貨簡介 一、台灣期貨市場概況……………P03~P13 二、富邦金控簡介…………………P14~P25

3 台灣期貨市場概況

4 臺灣期貨市場發展歷程 1993.01 國外期貨交易法施行 1994.04 第一家期貨經紀商成立 1995.12 期貨市場推動委員會成立
國外期貨交易法施行 第一家期貨經紀商成立 期貨市場推動委員會成立 期貨交易法施行 臺灣期貨交易所開業 臺股期貨上市 電子期貨及金融期貨上市 小型臺指期貨上市 臺指選擇權上市 股票選擇權上市 臺灣50指數期貨上市 國外期貨交易 國內期貨市場建立

5 臺灣期貨市場發展歷程 2004.01 十年期政府債券期貨上市 2004.05 三十天期商業本票利率期貨上市
十年期政府債券期貨上市 三十天期商業本票利率期貨上市 電子選擇權及金融選擇權上市 美元計價商品上市：黃金期貨、MSCI臺指期貨及選擇權 櫃買期貨與選擇權、非金電期貨與選擇權 上市 五項新制度上線：SPAN整戶風險保證金作 業、期貨多空部位組合保證金減收盤中生 效作業、期貨造市制度、期貨跨月價差委 託、當日沖銷交易減收保證金 臺幣計價黃金期貨上市 檔個股期貨上市 新增6檔個股期貨契約，合計共40檔 新增172檔個股期貨契約，合計共212檔 新增24檔個股期貨契約，合計共236檔 減少2檔個股期貨契約，合計共234檔(合庫12.01 科風11.09) (續) 國內期貨市場建立 資料來源：期交所網站

6 臺灣期貨市場架構圖 臺灣期貨交易所 期貨商 交易人 行政院金融監督管理委員會 證券期貨局 個別結算會員 一般結算會員 結算 銀行 劃撥 交易
輔助人 結算 銀行 他家期貨商 期貨 經理 顧問 期貨商 交易人 行政院金融監督管理委員會 證券期貨局 劃撥 個別結算會員 一般結算會員 中華民國期貨業商業同業公會 期貨 信託 期貨 信託

7 期貨商開業概況統計表 2012 01月 13 23 17 21 22 121 55 856 25 9 年月 自營商 經紀商 交易輔助人
結算會員 結算 專營 他業 兼營 他業兼營 總公司 分公司 一般 個別 結算 銀行 2012 01月 13 23 17 21 22 121 55 856 25 9 資料來源：期交所網站

8 交易人開戶交易概況統計表 自然人戶數仍持續成長。 單位：仟戶 單位：仟戶 資料來源：期交所網站

9 成交量比重%交易人結構 法人比重持續成長，至2008年始有略為下降之情形，2012年1月因選舉因素，行情波動劇烈，因此法人比重又上升。
單位：% 資料來源：期交所網站

10 歷年總交易量及未沖銷概況 單位：口 資料來源：期交所網站

11 期貨、選擇權交易量趨勢圖 單位：仟口 資料來源：期交所網站 年度 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006
2007 2008 2009 2010 2011 2012預估 期貨 3,859 8,693 12,756 19,906 29,824 20,215 28,013 33,975 75,449 89,773 85,058 112,745 105,420 選擇權 - 10 3,133 43,844 88,469 165,104 201,194 196,326 197,990 180,478 194,528 253,245 235,940 期權合計 8,703 15,889 63,750 118,293 185,320 229,207 230,301 273,440 270,251 279,586 365,990 341,360 成長率 125.51% 82.57% 301.23% 85.56% 56.66% 23.68% 0.48% 18.73% -1.17% 3.45% 30.9% -6.73% 資料來源：期交所網站

12 台灣期貨交易所現有商品 股價指數期貨 臺股期貨 電子期貨 金融期貨 小型臺指期貨 臺灣50指數期貨 MSCI臺指期貨(美元計價) 櫃買期貨
非金電期貨 指數選擇權 臺指選擇權 電子選擇權 金融選擇權 MSCI臺指選擇權(美元計價) 櫃買選擇權 非金電選擇權 股票選擇權 共44檔 利率期貨 十年期政府債券期貨 三十天期商業本票利率期貨 股票期貨 共234檔 商品期貨 黃金期貨(美元計價) 黃金期貨(臺幣計價) 商品選擇權 黃金選擇權(美元計價) 黃金選擇權(臺幣計價) 5 資料來源：期交所網站

13 2010台灣佔全球期貨交易所排名17

14 富邦金控簡介

15 台灣第二大上市控股公司 投信：全權委託管理規模第四名 富邦證券：經紀業務市占率第二名 富 邦 金 控
富 邦 金 控 富邦銀行(香港)：首家併購香港地區銀行、首家參股大陸銀行 台北富邦銀行：大台北地區民銀銀行分行市占率第一名、聯貸市占 率排名第一名 富邦人壽：總保額收入與年初飽受雙雙名列市場第二 富邦產物：市場佔有率第一名 成為台灣產品線最完整之金融集團，各家子公司皆位居產業之龍頭地位 15 15

16 起源、定位和願景 . 經營理念 起源 企業定位 願景
1961年4月19日，台灣第一家民營保險公司- 國泰產物保險(富邦 產物保險之前身)正式開業，亦為 富邦集團之起源 企業定位 以滿足社會大眾需求，提供金融全產品專業服務之金融集團 . 經營理念 誠信、親切、專業、創新 願景 成為亞洲一流的綜合性金融商品提供者 16 16

17 成長歷程 富邦積極參與台灣1980年代末期開始之金融自由化改革，從產險開始，陸續申請成立投顧、證券、銀行、投信、人壽、票券、期貨等金融保險機構，成為產品線最完整之金融集團 富邦產物 富邦證券 富邦銀行 富邦投信 富邦人壽 1961年成立 1988年 1992年 1992年 1993年 富邦金控 2001年 17 17

18 兼併重組里程碑 2000年 2001年 成立富邦金控 2002年 發行ECB 2002年 購併台北銀行 2002年 2003年 購併港基銀行
台灣第一家掛牌成立之金控公司，首先以換股方式納入富邦產物、富 邦證券、富邦銀行和富邦人壽，2002年再納入富邦投信和富邦直效行 銷(內部M&A) 富邦金控甫成立，即成為台灣產品線最完整之金控公司 發行ECB 2002年 台灣第一家發行ECB以充實併購資金之金融機構，並創 4.3億美元之發行金額紀錄 購併台北銀行 2002年 台灣第一件大型銀行之公開招標案(Public Auction)及首件“官股行庫”併購案 2002年 購併港基銀行 2003年 富邦與阿拉伯銀行集團簽約，收購其持有之港基銀行55%股權，朝向 成為一流區域性金融機構目標邁進一大步 第一家台灣金融機構跨海至香港併購銀行，建構服務兩岸三地華人金 融市場之重要平台 港基銀行已於2005年4月6日更名為富邦銀行(香港) 18 18

19 兼併重組里程碑（二） 2004年 接管聯合 投信基金 2005年 台北富邦 2002年 銀行合併 2008年 參股廈門商銀 2009年
聯合投信旗下基金發生遭大量贖回，產生流動性不足之問題。富邦投 信為協助穩定市場秩序，接管聯合投信三檔債券型基金，有效保障投 資人權益，也使得富邦基金管理規模一躍超越二千億元，穩坐市場冠 軍寶座 台北富邦 銀行合併 2005年 台北銀行納入富邦金控前兩年，先維持獨立運作，同時積極進行資訊 系統、作業流程和組織人員之整合，使得合併過程順利平和，將可能 衝擊降至最低 台北銀行和富邦銀行正式合併為台北富邦銀行，成為分行數最多之第 一大民營銀行 2002年 參股廈門商銀 2008年 以6億美元併購ING安泰人壽 取得廈門市商業銀行19.99%股權，成為首家『『登陸之台資金融機構 合併ING安泰人壽 2009年 併入安泰人壽成為金控100%持有之子公司 安泰人壽與富邦人壽正式合併。合併後之富邦人壽總保費與初年度保 費收入，雙雙名列市場第二 獲得中國保監會批准於廈門籌建財產保險公司 19 19

20 兼併重組里程碑（三） 2010年 西進大陸 2002年 2011年 廈門銀行泉州分行開業。 富邦投信取得大陸QFII投資額度1億美元。
廈門銀行福州分行開業 富邦人壽與南京紫金控股公司簽訂合資意向書，成為ECFA生效後， 兩岸金融機構首樁簽訂合作意向書的合資壽險公司案。 2002年 富邦紫金 人壽保險成立 2011年 富邦人壽協同富邦產險，與南京紫金控股公司正式簽署合資合 同，將在南京成立「富邦紫金人壽保險有限公司」。 廈門銀行泉州分行開業。 富邦投信取得大陸QFII投資額度1億美元。 廈門銀行重慶分行開業，首度跨出福建省。 富邦投信與大陸方正證券合資設立之「方正富邦基金管理公 司」揭牌 富邦投信發行之「富邦上証180基金」成立，為港台兩地第 一檔具QFII資格的A股ETF。

21 客戶導向的組織架構 證券 銀行 投信 產物 人壽 其他 企業金融 金融市場 消費金融 財富管理 投資管理 保險 21 事業群 子公司
承銷 股務代理 企業授信 信託 市府公庫代理 金融市場 自營 股權衍生商品 外匯 利率衍生商品 消費金融 個人授信 房貸 信用卡 財富管理 經紀 融資融券 投資顧問 存匯款 投資管理 基金管理 財務投資 創業投資 策略性投資 媒體 保險 財產保險 人身保險 21

22 金控事業單位 22

23 集團事業單位 23

24 集團價值 股東權益超過新台幣2800億元 單位 億元 11 2,875 10 2,784 總資產超過新台幣3.6兆元
單位 億元 ,875 ,784 總資產超過新台幣3.6兆元 單位 億元 ,500 ,576 全球員工人數超過3.3萬人 單位 人 ,672 ,230 服務範圍遍及全球，客戶數超過2195萬人 單位 人 ,957,000 ,852,000 24

25 組織架構 富邦金控 企業金融 事業群 金融市場 事業群 財富管理 事業群 消費金融 事業群 投資管理 事業群 保險 事業群 25

26 各子公司外地分支據點 台北富邦銀行 富邦產險 富邦銀行(香港) 富邦人壽 富邦證券 洛杉磯分行 香港分行 北京 越南分行 上海 香港 曼谷
檳城 吉隆坡 胡志明市 河南 馬尼拉 雅加達 代表處 越南子公司 富邦銀行(香港) 越南辦事處 北京辦事處 富邦人壽 Fubon Capital(香港) Ltd. 美國子公司 上海代表處 廈門代表處 富邦證券 26

27 富邦期貨簡介

28 富邦期貨歷史沿革 『成為最值得投資人信賴之領導期貨商』是我們對客戶的承諾。
富邦期貨股份有限公司是由臺灣金融領導品牌—富邦金融控股公司旗下之富邦證券子公司，於1998年百分之百轉投資成立之公司。 富邦期貨目前實收資本額新臺幣十億元，其經營範疇包含期貨各商品之經紀業務、顧問輔導業務、國內期貨之結算交割和代結算業務、期貨經理事業業務、以及證券商合作之交易輔助人經紀業務。 富邦期貨是由一專業經營團隊帶領，以「提供最佳期權策略及交易平台服務，為客戶創造最大財富」為核心理念的服務團隊。為提供專業、有效率的交易平臺，我們結合富邦集團資訊、研究及交易團隊持續進行各項專案，致力於國內外各項期貨交易平臺策略之研發，並將研發成果與集團內所有財富管理客戶一同分享。 『成為最值得投資人信賴之領導期貨商』是我們對客戶的承諾。 28

29 歷史沿革 1998年5月7日 取得經濟部公司執照。 1998年8月24日
開業，成立註冊資本額為新臺幣6.5億元。註冊地址為現今營業地址，臺北市中正區襄陽路9號富邦城中大樓。主要經營業務範圍為：期貨經紀業務、委任期貨交易輔助人業務、代理其他非結算期貨商結算業務及其它經主管機關核准之期貨相關業務。 2002年11月14日 獲准經營期貨顧問事業，其營業項目包括：接受委任，對期貨交易有關事項提供研究分析意見或建議、發行有關期貨交易之出版品、舉辦有關期貨交易之講習及其它經主管機關核准之有關業務。 2004年5月18日 增資新臺幣3.5億元，資本額達到新臺幣10億元。 2008年12月 榮獲臺灣期貨交易所「黃金選擇權」仿真交易競賽，期貨經紀商銅牌獎。 2009年3月 榮獲臺灣期貨交易所頒發「2008年臺灣期貨市場專營期貨經紀商交易量優異獎」。 2009年3月10日 獲准經營期貨經理事業，主要營業範圍為接受特定人委任從事全權委託期貨交易業務及其它經主管機關核准之有關業務。 29

30 富邦期貨組織架構 財富管理事業群 董事長 稽核室 風控組 總經理 法人部 營業部 顧問業務部 管理部 期經管理部 研發部 營運支援部
交易結算部

31 富邦期貨市場地位 市佔率 排名 富邦期貨 6.26% 6 4.19% 4 經紀業務 （扣除自營商37家） IB業務
經紀業務 （扣除自營商37家） IB業務 （期貨交易輔助業務60家） 市佔率 排名 富邦期貨 6.26% 6 4.19% 4 本資料統計至2012/1，IB業務統計至2011/12 31

32 富邦期貨優勢及業務亮點

33 集團資源整合 1.結合集團相關企業，發揮綜效功能，整合為高附加價值之產業價值鏈。
2.透過期貨與選擇權商品與連動式債券、保本型等商品互相搭配，徹底發揮金融商品的商業價值，提供消費者最多元豐富的金融商品服務。 3.發揮跨售功能，透過CRM顧客關係管理，相互支持與進行交叉銷售，有效的掌握顧客，掌握市場與利潤。

34 金控品牌&專業研究團隊 以誠信、親切、專業、創新為經營哲學與理念的臺灣第二大金控，超過300個營業據點遍及亞洲、大陸及美國，服務超過1700萬人的優良商譽，並獲得ISO認證及中華公司治理協會之[CG6004公司治理制度評量認證]，多次獲得優良評鑒,深獲客戶的認同與信賴。 由財金博士率領的研究團隊，結合金控投資策略團隊資源，提供國內外期權商品訊息與投資多元策略，並管理期貨經理業務及期信業務，滿足多層次投資人需求。

35 電子金融平台&目標管理 以整合為主軸的電子金融業務發展策略，建立金融百貨單一入口的多功能電子平臺，提供多樣介接介面平臺以達到平臺互通性與區域性，滿足機構與ㄧ般投資客戶需求。 以集團發展策略為依准，在紀律、風控、專業與利潤前提考慮下，制訂發展策略與達成目標。

36 業務亮點 二、期貨經理業務－高資產客戶之最佳選擇 一、顧問業務 (1)提供專業及多元化課程 (2)發行出版品提升公司形象
(3)顧問業務網頁，服務E世代客群 　　(4)提供多元化操作策略，掌握獲利先機 二、期貨經理業務－高資產客戶之最佳選擇 三、期貨信託業務－追求絶對報酬之另類投資機會

37 (1)專業及多元化課程 操盤人養成班系列： 技術分析實戰班系列： 本季最夯國外商品講座： 財神講座系列：
盤中動態班─課程先教後練先贏再戰，再透過8:45~12:00模擬交易實戰，先找出自我交易策略，教授進出場點交易規則，與關鍵資金配置方法，計10日共50H。 實戰輔導班─從資金配置到交易策略與操作規則綜合訓練，提供實戰輔導學員：交易分析、行情判斷、部位管理，輔導學員實戰交易：波段交易策略實戰操作；短沖交易策略實戰操作；選擇權交易策略實戰操作。 技術分析實戰班系列： 基本技術指標共計七堂課程實戰輔導 本季最夯國外商品講座： 每季推薦一項國外最熱門商品，以當時最夯的為主軸。 財神講座系列： 期貨選擇權基本操作與實戰分析

38 (2) 專業出版品 期權決戰5小時 投資三金，其實很簡單

39 (3)顧問業務網頁

40 (4)多元化操作策略

41 二、期貨經理業務 期貨經理業務主要為高資產客戶進行資產管理服務，可依據客戶風險屬性、投資區域及熱錢脈動進行配置及操作。
提供多樣不同報酬及風險屬性之操作型態，量身訂做資產管理： ‧積極操作型 ‧平穩操作型 ‧保守操作型 投資遍佈不同區域，分散風險： 大中華區期貨 ‧亞洲區期貨 ‧歐美區期貨 依據資金流向，選擇高成長期貨市場，參與熱錢脈動： 　 ‧金融類期貨 ‧能源類商品 ‧農產品商品 ‧金屬類商品

42 三、期貨信託業務 藉由期貨信託基金平台，一般投資人可輕鬆參與不同風險屬性組合之基金，以達資產配置最佳化，獲取穩定成長之絶對報酬
期貨市場 股票市場 債券市場 可透過期貨信託基金，投資市場上好的基金商品及優秀的基金經理人，組合成更加低風險及高報酬的基金，幫助投資人有效達到資產成長目標 全球化操作，有效分散風險，在多空操作下，不論股市上漲或下跌，賺取超額報酬

43 謝謝指教