案例研究与扶贫案例编写 黄承伟 2005年12月17日,北京.

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1 案例研究与扶贫案例编写 黄承伟 2005年12月17日,北京

2 背景(1): 案例研究也就是个案研究。是指：在社会整体中认定单一个体加以调查研究，以弄清特殊情况及与其他方面的关系，从而获得能反映某一单位的全部现象的第一手资料。 目前，案例研究已经成为一种在社会、经济科学领域被广泛应用的重要研究方法。

3 在我国，案例研究的方法有关发展方面的研究中还较少使用，采用案例的方法研究贫困地区经济发展和扶贫开发，大约开始与九十年代初。
但是，在整个九十年年代，案例作为扶贫研究方法并不常见，主要的问题可能是：第一，对对案例的方法有较深理解的人并不多，特别是扶贫系统的同志。第二，在实际操作过程中，经常发生把案例研究等同于传统的典型调查、行政系统中的工作汇报之类的情况。

4 背景(2): 2004年5月的上海“全球扶贫大会”及一系列活动，不仅对中国的扶贫成就和经验进行了高度评价及充分肯定，而且也为如何采用案例和案例研究方法将中国经验复制、推广提供了创新方法及借鉴。

5 背景(3): 扶贫开发案例汇编是UNDP援助建设中国国际扶贫中心项目中《中国扶贫开发资料编译》项目四个分项目之一，其目的是要通过一批扶贫案例研究，全面总结和展示中国扶贫开发的成功做法和经验，同时：（1）为中国国际扶贫中心进行专题研究提供文献资料；（2）为国际组织、专家单独或与国内合作进行中国贫困问题研究提供文献资料；（3）为中国国际扶贫中心开展对外援助项目（主要是扶贫培训）提供课程设置方面的文献支持。

6 逻辑框架： 目的：从实践层面全面总结和展示中国扶贫开发的成功做法和经验
目标：通过100个左右的案例为中国国际扶贫中心研究、交流、培训提供素材支持；为省区扶贫交流提供机会与平台。 活动：动员 培训 计划 编写 评审 汇编 进度：2006年3月底完成编写，6月完成汇编

7 本教程包括三个部分： 第一部分：案例研究方法，主要介绍案例及案例研究方法的基本内涵，案例的基本类型，并总结了案例研究与总结经验的区别。
第二部分：扶贫案例编写，主要分析和阐述了案例选择、案例调查和案例编写的方法和相关要求。 第三部分：参考案例，列举了5个不同类型的案例供参考。

8 1.1案例与案例研究的基本内涵 （一）案例研究的起源与发展
案例研究发源于医学，其基本出发点是医学理论研究往往是片面的、局限于某一领域的，而临床实践却是复杂的，需要在理论学习的基础上积累大量的实践经验。 随着医学案例研究的广泛应用，案例研究的方法逐步进入到法学、工商管理、经济、社会科学等各个领域。

9 1.1案例与案例研究的基本内涵 （二）社会科学的案例研究
社会科学的研究对象是人类所面临的种种社会、经济、政治问题，这也很难进行可控制的实验。它也许能够进行局部的模拟，但是这种模拟只是虚拟的现实，很难反映现实世界的全部。这时，搜集既有的、已发生过的事实，来探讨事物发生的机理，就成为可控制实验的替代品。医学、法学以及工商管理学界案例研究的成功，使得其他社会科学深受鼓舞，人类学、社会学、经济学、政治学等社会科学，也相继开始了案例研究。

10 1.1案例与案例研究的基本内涵 （三）经济学的案例研究
在经济理论的发展中，案例研究具有多方面的重要意义：一是样本意义:一个案例是大量同类现象中的一个，如果取极值的话，其结果是一样的;二是检验意义:对已有的假设和命题进行检验，提供一个证明或者作出一个否证;三是发现意义:通过案例分析，发现一些新的问题，提出一个新的假说，然后自己去或者让别人去检验;四是哲学意义:现实的社会经济生活从总体上进行演绎是很难把握的，而通过一些点的刻画，从各个方面去认识和把握整体，却是可能的。

11 1.1案例与案例研究的基本内涵 （四）扶贫案例研究 由于案例研究有普遍的适用性，因此，国外在研究贫困问题时也广泛采用了这一方法。
扶贫案例研究是指：通过对精心比较选择的具有某种研究价值的已经发生的扶贫活动、事件或行为进行记录、描述和分析，以便了解这些扶贫开发活动、事件或行为的发生、形成条件、变化过程及机理，以及对相关活动、事件、或行为的影响强度和方式，进而分析和推断这类活动、事件行为在相同发生区域中推广、延伸的价值和可能性。

12 1.2案例研究的基本特征 （一）案例研究作为一种研究策略适用于研究什么问题 研究人员所采取的研究策略应取决于：
（1）研究人员提出的研究问题的类型； （2）研究人员对所研究的事件或行为的控制程度； （3）研究焦点是当前发生的事件还是历史事件。

13 进行案例研究的问题应该满足以下三个条件：问题要与当前在真实环境中发生的事件和行为有关，我们对此类问题几乎没有控制能力，以及有关“怎样”和“为什么”的问题。案例研究也涉及到过去的历史，也可以用来回答除了“多少”和“多大程度”之外的“什么”类问题。要注意的是，选择何种研究策略并不是绝对的，而应依据我们要研究的问题采取综合的方法。

14 1.2案例研究的基本特征 （二）案例研究作为一种独特的实证调查方式需要认识的几个问题
1、案例研究是研究人员对所收集数据的主观诠释，因此缺乏严谨性，一些研究人员存在一种为了得出某个结论而把数据牵强附会的倾向。

15 2、案例研究不能为科学推论提供基础。从事案例研究的人经常受到的一个质疑是：“你怎么可以基于一个案例或几个案例研究的结果而做出理论上的概括？”----案例并不是一个样本，研究一个或几个案例，并不旨在从小数目的案例推论到全体，而是旨在理论上的扩展或概括。 3、案例研究耗时长，且数据太多，难以处理。

16 1.3案例研究的类型 （一）按照写作体例的原则划分
案例研究有三种：一是跟踪性的案例研究，即对某一事物做几年连续不断的跟踪调查，并在此基础上形成案例报告。二是一般的案例研究，用不太长的时间对某一事物的发展进行深人细致的调查研究，并写出报告。三是教学案例。即对某一事物的发展做场景描述，提出发展中所遇到的问题，由学员根据案例给出的条件，找出解决问题的方法。

17 1.3案例研究的类型 （二）按照写作风格划分 案例研究分为两种类型：
一是描述型的，即主要按着事物发展的轨迹，原原本本地描述事物发展的全过程，以再现事物发展的历史和现状。 二是研究型的，研究型虽然也是描述事物发展的全过程，但在方法上更注意科学性和规范性，更注意理论的分析在方法上的应用。

18 1.3案例研究的类型 （三）按照研究目的划分 案例研究有四个类型： 一是说明型案例。主要用来记述和说明一个事件、一个政策和决策问题的全过程。
二是政策型案例。以政策制定者为服务对象和行为主体，提供为实现某项政策目标而可能采取的政策选择和政策配合。 三是决策型案例。以微观决策者为服务对象和行为主体，提供一个决策所面临的真实场景，以便讨论如何进行决策的问题。 四是理论发现型的案例。以提出理论假说，进行经验检验为其基本内容，目的在于通过案例研究发现和提出新的理论。

19 1.4案例研究与总结经验的区别 1.在角度的选择上，案例研究更加客观。
总结经验一般有两种分析角度：第一，现身说法，即我们是怎么做的。这种角度会产生两方面问题影响到经验的总结质量。一是受自身素质、阅历的限制。二是自我掩饰。第二，政府或部门对某个方面或某项工作的总结。 相对而言，案例研究所选取的角度则较为客观，一般都以第三者的身分参与，这样即可以相对克服前两种角度所产生的问题，同时也没有那么多的忌讳、牵连，反映事物可以更为准确全面。 (弄拉经验)

20 1.4案例研究与总结经验的区别 2.在写作方法上，案例更侧重于可复制性分析。
总结经验作为一种政府或部门的传统的工作方法，经过长时间的相互交流和模仿，已经形成了一套大体固定的写作要求。一般采用三段式：取得的成绩----做了什么（说明怎样取得成绩的）----怎样做成功的（也就是对如何做进行说明）。核心是第二部分，承前启后，主要说明政绩的缘由，“做法”，只是对“做什么”的补充。这样，在经验总结的章节结构中，“三段式”的内容份量是不同的，即：“中--重--轻”。

21 总结经验的目的不是检查工作，不是为了发现问题，而是尽可能地挖掘成绩，提炼成绩，拔高成绩，以此体现成绩和领导水平。
总结经验的方法，已成为一种取得成绩的“说明文”，对实事求是的要求在这里只处于次要地位，而绝非首要约束。

22 案例研究的出发点不是用来说明成绩的，而是用来寻找解决问题的办法的。
案例的调查研究要求对事物与事物的发展条件、因素作出具体的说明（描述）；对成绩不是先予以肯定，而是要进行细致的调查与测算，以确定成绩的大小和成功的程度，这是对解决问题方法的有效性的检查。

23 案例研究中最重要的是解决问题的方法和方法中操作的具体内容，如方法的设计、操作的程序、步骤，每一环节可能遇到的问题及应对的办法与效果。
案例研究还要求做好理论上的概括、判断，与推广价值的说明。如果假定其内容和总结经验是一样的，仍按“三段式”的顺序排列，其内容份量的情况是“轻--中--重”。

24 1.4案例研究与总结经验的区别 3.在写作要求上，案例研究研究更强调科学性。
一般而言，总结经验往往是根据上面的要求部署进行的，因此，总结经验总是要体现出上面的精神和要求。这就在还没总结之前，先有了一个大体的方向和政策上的框定。具有明显的“时效性”。

25 案例的调查分析，则无政策上的要求，其唯一的要求就是实事求是，要有科学的态度，科学的方法，切忌主观性和片面性，力求反映事物发展的本来面貌。案例报告不需要拘泥于某种政策上的说法，而应该完全根据实际情况做出客观的、准确的、能反映实质的描述和归纳；在剪裁取舍材料时不应该回避矛盾和问题，而应该对这些矛盾和问题及解决的方法，如实做出评价和判断，指出其有效性和局限性。

26 正因为案例研究的唯一要求就是科学性，因此它才能够作为理论研究和政策研究的科学依据，它才具有长期的参考和保留价值，而不因时间和政治气候的变化而改变。同时，由于案例研究强调了解决问题的办法及其外在条件要求，并以方法上的可操作性作为成果的重要内容，因此，案例的可模仿性增强了，案例又具有了广泛的推广意义。

27 2.1扶贫案例选择 （一）案例研究选题原则 任何已发生的具有某些特征的活动、事件或行为都可作为案例进行研究。从众多案例研究的成功经验中可以归纳出案例选择需遵循的四项基本准则： 第一，选择的案例必须置于目标问题区内。 第二，案例的选择必须具备较高的可研究性。 第三，经济性。 第四，可推广性。

28 （二）案例研究的设计 案例研究要明确的基本问题是：（1）研究的问题是什么？（2）如果有理论主张（理论假设），它是什么？（3）分析单位是什么？（4）怎样把数据与理论主张（理论假设）相联系？（5）诠释数据的标准是什么？

29 （三）中国扶贫开发案例选择的重点 1、扶贫政策与管理：主要反映宏观政策和区域性扶贫开发战略实施的实际情况。 2、扶贫模式：主要反映中国政府实施扶贫开发战略不同模式的具体做法和实践成效。 3、社区发展与国际合作项目：主要从微观角度反映中国扶贫开发政策与战略的落实情况，并展示国际组织在中国实施扶贫项目的方式和实践成效。

30 2.2扶贫案例调查 （一）提出案例研究的理论假设
当一个案例被选定之后，就需要根据现有资料和对同类型问题的理解，确定需要解决的“问题集”，并结合有关理论提出假设。 专栏四：山阳县劳务输出案例的理论假设(P16-17)

31 2.2扶贫案例调查 (二）设计调查提纲和调查表 当有关案例的问题和假设提出以后，就可以根据问题和假设确定调查提纲，编制调查表与问卷。调查提纲在某种程度上是按照一定的要求把问题和假设加以系统安排的结果。如果选择的案例和调查点，需要收集不同个体的资料，为了进行综合，就需要编制必要的调查表。如果调查涉及到行为观念和价值取向，还需要设置一定的问卷 。

32 2.2扶贫案例调查 （三）选定调查方式 在设计案例调查时，还要选择好调查方式。按调查的范围，调查方式可分为全面调查、重点调查和抽样调查三种。

33 2.2扶贫案例调查 （四）开展实地调查 （五）数据收集与分析
访谈是案例研究中最重要的数据来源。访谈的类型如下：（1）开放型访谈： （2）结构型访谈： （3）半结构型访谈： 数据收集的原则：使用多种来源的数据；建立案例研究的数据库 ；建立证据链。

34 分析案例研究的数据： 策略（1）：使用研究人员已经形成的理论主张（理论假设）来指导研究，这些理论主张（理论假设）有助于研究人员聚焦到相关的数据，并组织案例研究。 策略（2）：形成组织案例研究的描述性框架。这一策略无需理论主张（理论假设）作指导，描述性框架可以是关于研究对象的各个维度或各个方面的。 最常用的分析方法是类型比对和建立解释（后者是前者的一种方式）。使用时间序列。

35 2.2扶贫案例调查 （六）编写案例报告 案例研究报告，是案例研究的最终成果。当案例调查完成以后，接下来的任务就是撰写案例研究报告。写作包括准备阶段和写作阶段，准备阶段主要是把调查到的原始资料加以整理，去除无效的资料，按照一定的标准对有效的资料加以分类，并对加工后的资料进行初步的分析，以形成基本的事实和判断。最后在此基础上列出案例报告写作提纲。根据提纲完成报告。

36 2.2扶贫案例调查 （七）提高案例研究及报告编写质量
一般而言，影响案例研究及报告编写的主要因素有三个：一是意识主体自身。二是与案例研究相关的社会因素。三是时、空间因素。 针对以上影响因素，可采取以下相应的提高案例研究及报告质量的对策：首先，端正态度。其次，克服传统的影响。第三，强调方法的科学性。第四，规范与创新相结合。

37 2.3扶贫案例报告编写 （一）扶贫案例报告编写的总体要求 1、全面：所选择的扶贫开发案例要全面涵盖中国扶贫开发的方方面面；
2、客观：站在中立的立场实事求是客观地反映我国扶贫开发的实际情况，既要肯定成绩，又不回避失误和问题； 3、通俗：案例编写要通俗易懂，便于学习借鉴； 4、深刻：案例中总结的经验、做法要达到一定深度，要给人以深刻的启示； 5、国际化：在编写过程中案例的内容表达、语言修辞、编排风格形式上还要体现出国际化的特点。

38 （二）扶贫案例报告编写框架 1.案例发生的背景和条件。这既是案例研究报告逻辑上的开始，又是判断案例可推广性的重要条件。 2.案例发生的过程和形成的机理。这部分主要是描述和分析案例本身的产生和发展的实际经过，以及在这个过程中各有关因素对事情发展的实际影响。 3.案例发生时，有关其他方面的影响程度和影响方向。这是判断案例有无推广价值的直接决定因素。 4.判断和估计案例的可推广性和推广的范围与条件，也就是案例研究的最终目标。

39 （三）案例研究报告编写方法 案例研究报告的写作，可采用描述和分析两种方法，其中案例发生的背景和形成过程等，选择描述的方法较为适宜，而案例形成的机理、案例产生的影响和可推广性等则需要更多地使用分析的方法。此外，在案例报告的写作过程中，使用适当的数量分析方法，对研究的深入和精确有较大的帮助。因此凡能使用数量分析方法的时候，就尽量避免采用笼统的文字说明。

40 （四）扶贫案例报告的编写规范 1、结构：封面，引言（清楚地定义案例的问题，说明为什么介绍此案例，研究方法），正文（至少包括框架所要求的四个内容），结束语，附件（含附表）。 2、语言：简洁、国际化（如避免客套话，用词、单位使用等）。 3、形式：适当地使用图、表、专栏等增强案例的可读性。 4、编幅：一般控制在10-15页为宜。 5、真实；案例的生命在于它的真实性，案例报告必须以事实为依据，采用的数据必须有出处并且来源可靠。 6、排版：（格式见说明）。

41 3.参考案例 中国的“八七扶贫攻坚计划”：国家战略及其影响 中国西南扶贫项目案例研究 山阳县劳务输出案例 谭氏兄弟的“扶贫联合体”
参与式扶贫规划的制定与实施案例研究

42 中国的“八七扶贫攻坚计划”：国家战略及其影响
1、目录 2、提要 3、中国扶贫政策的演变 3.1 中国改革初期的农村贫困以及扶贫策略（ ） 3.2国家有针对性的扶贫计划的实施（ ） 3.3“八七扶贫攻坚计划”的提出（ ） 3.4 新时期的扶贫策略（ ） 4、“八七扶贫攻坚计划”的主要目标和措施 4.1 主要目标 4.2 主要措施 4.3 “八七扶贫攻坚计划”期间的政策调整

43 5、“八七扶贫攻坚计划”的组织体系和实施方式
5.1 中国农村扶贫的组织系统 5.2 中央的三项扶贫投资 5.3 部门扶贫 5.4 对口扶贫 5.5 民间扶贫 5.6 国际机构扶贫 6、“八七扶贫攻坚计划”的影响及效果评价 6.1 “八七扶贫攻坚计划”期间的主要成果 6.2“八七扶贫攻坚计划”前后中国农村贫困状况的变化 6.3 “八七扶贫攻坚计划”的扶贫效果 6.4 中国的农村扶贫对国家整体发展的影响 6.5 中国的扶贫成就对国际扶贫事业的贡献

44 7、主要推动因素 7.1 推动变化的政治经济因素 7.2 体制创新 7.3学习和试验 7.4外部力量 8、主要经验和挑战 9、参考文献

45 中国西南扶贫世界银行贷款项目资金管理体系创新
劳动力培训转移富平模式 西南扶贫劳务输出案例

46 　　　　谢谢！