专利文献信息 检索方法 黄迎燕 62083139 2007年5月.

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1 专利文献信息 检索方法 黄迎燕 2007年5月

2 专利文献信息的检索方法 一、专利文献基本检索方法 二、专利文献综合检索方法 三、专利文献检索的应用

3 一、专利文献基本检索方法 电子时代 目前的专利信息检索多采用计算机检索，如光盘检索、联机检索或因特网检索等。
手工检索只作为辅助手段，必要时才使用。 电子时代

4 一、专利文献基本检索方法 （一）、检索入口
US09/282046 6、优先权项 (计算机 or 电脑） and鼠标 5、主题词 CN 4、专利申请号 US 3、专利文献号 KODAK John Michael 2、专利权人 申请人 A47J27/02 1、专利分类号

5 一、专利文献基本检索方法 （二）、基本检索
基本检索：基于某一特定的检索入口进行的简单检索，即：检索人利用已知的、确定的检索线索，从特定的检索入口入手，去查找所需专利信息。 号码检索 名称检索 主题检索

6 一、专利文献基本检索方法 （二）、基本检索
1、主题检索 从某一技术主题对专利信息进行查找的工作 对主题检索进行细化：分类号检索、关键词检索。 例：检索汉字输入课题。 关键词：汉字输入 分类号：G06F 3/023

7 一、专利文献基本检索方法 （二）、基本检索
2、名称检索 利用已知的专利权人、专利受让人、专利申请人或者发明人的姓名 全部专利信息或特定信息 例：检索方正公司专利 北京北大方正技术研究院有限公司 北京北大方正电子有限公司 北京北大方正集团公司 北京北大方正电气公司 上海北大方正科技电脑系统有限公司

8 一、专利文献基本检索方法 （二）、基本检索
3、号码检索 某一专利或专利申请的特定号码作为专利检索线索 申请号检索 、优先权检索 、文献号（专利号）检索 例：已知申请号CN 照排机和印字机共享的字形发生器和控制器

9 搜集专利技术信息、申请专利、侵权检索、跟踪专利法律状态及技术引进等活动。
二、专利文献综合检索方法 利用两个以上的词、号码等检索字段 满足深层次需求 搜集专利技术信息、申请专利、侵权检索、跟踪专利法律状态及技术引进等活动。

10 二、专利文献综合检索方法 （一）布尔逻辑运算
交集 A∩B 与 and * 属于集合A且属于集合B的元素组成的集合。 例如： 汉字 and 输入 A B A∩B A*B A AND B

11 二、专利文献综合检索方法 （一）布尔逻辑运算
A 并集 A∪B 或 OR + 属于集合A或者属于集合B的元素组成的集合。 例如： 输入 or 录入 B A∪B A B A+B A OR B

12 二、专利文献综合检索方法 （一）布尔逻辑运算
差集 A-B ANDNOT - 属于集合A而不属于集合B的元素组成的集合。 例如： 汉字 andnot 编码 A B A-B A ANDNOT B

13 二、专利文献综合检索方法 （二）综合检索：检索的基本思路
二、专利文献综合检索方法 （二）综合检索：检索的基本思路 基本 如果进行检索时，已知的检索线索是技术主题，则检索的基本思路及方式如下： 初检：技术主题分析，选择主题词 根据初检获得文献，确定同义词、近义词； 确定相关的国际专利分类号IPC； 确定完整的检索提问式并检索； 根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选； 深入分析，以此修改检索提问式，进行扩大检索。 初检

14 二、专利文献综合检索方法 （二）综合检索：
二、专利文献综合检索方法 （二）综合检索： 选词 技术主题分析： 通过对技术内容的细致分析，把基本技术要素准确分解并提炼出来。 选择一组能恰当描述基本技术要素的关键词。

15 二、专利文献综合检索方法 （二）综合检索：
技术主题分析： 选词 虚词 实词

16 二、专利文献综合检索方法 （二）综合检索：
二、专利文献综合检索方法 （二）综合检索： 选词 技术主题分析： 例如：检索 “高分辨率汉字字形发生器” 产品并不是普通的字形发生器，而是高分辨率汉字字形发生器或发生装置。 关键词： 高分辨率、汉字、字形、发生器 技术要素：汉字发生器 检索表达式为： 汉字 AND 发生器

17 二、专利文献综合检索方法 （二）综合检索：
二、专利文献综合检索方法 （二）综合检索： 选词 技术主题分析： 例如：检索 “金属散热器” 技术主题： 一种产品——散热器，制造材料是金属。 技术要素： 散热器 金属

18 二、专利文献综合检索方法 （二）综合检索：
二、专利文献综合检索方法 （二）综合检索： 选词 技术主题分析： 关键词： （1）散热器：英文为radiator，但注意：radiator的中文意思为散热器、暖气片、（汽车等的）水箱、振荡器； （2）金属：可以是“金属”，也可以是“合金”，甚至还可以是铁、铜、铝。所以主题词应定为：metal, steel, Cu, copper, Al, aluminium, alloy 检索表达式： radiator and （metal or steel or Cu or copper or Al or aluminium or alloy） 关键词的缺陷

19 二、专利文献综合检索方法 （二）综合检索：
分类号的运用 查准率和查全率是一对矛盾的统一体 运用分类号，完善检索策略 鱼和熊掌，岂可兼得？

20 二、专利文献综合检索方法 （二）综合检索：
二、专利文献综合检索方法 （二）综合检索： 分类号的运用 提高查准率 利用分类号，过滤垃圾信息，降低工作强度。 例如:金属散热器

21 二、专利文献综合检索方法 （二）综合检索：
二、专利文献综合检索方法 （二）综合检索： 分类号的运用 提高查准率 国际专利分类号F28的类名是：一般热交换。 用分类号过滤radiator 所表示的（汽车等的）水箱、振荡器等的专利文献。 检索表达式为： radiator and （metal or steel or Cu or copper or Al or aluminium or alloy）and IPC=f28

22 二、专利文献综合检索方法 （二）综合检索：
二、专利文献综合检索方法 （二）综合检索： 分类号的运用 提高查全率 利用分类号，扩大检索范围避免漏检。 例如： “数字高清晰度电视” 关键词：数字、高清晰、电视

23 二、专利文献综合检索方法 （二）综合检索：
二、专利文献综合检索方法 （二）综合检索： 分类号的运用 提高查全率 确定国际专利分类号： H04N7/ 高清晰度电视系统 H04N11/ 高清晰度电视系统 检索表达式： （数字and高清晰 and 电视）or (IC= H04N7/015 or IC= H04N11/24) and 数字

24 分析 举例课题：有关“自动升降式晾衣架” 的中国专利。 目的：开发新产品 课题检索范围:中国专利。 利用中国专利检索数据库进行检索。
二、专利文献综合检索方法 （三）检索实例 举例课题：有关“自动升降式晾衣架” 的中国专利。 目的：开发新产品 课题检索范围:中国专利。 利用中国专利检索数据库进行检索。

25 分析技术主题，选择主题词----------确定的关键词为：升降、 晾衣架 利用关键词编制检索式---升降 and 晾衣架，进行初步检索。
二、专利文献综合检索方法 （三）检索实例 1、初步检索： 分析技术主题，选择主题词 确定的关键词为：升降、 晾衣架 利用关键词编制检索式---升降 and 晾衣架，进行初步检索。 目的：初步找出几篇文献。结果--140篇

26 2、确定主题词的同义词、近义词： 晾衣架----凉衣架、凉衣杆、晒衣架 升降-----折叠、半自动、伸缩
二、专利文献综合检索方法 （三）检索实例 2、确定主题词的同义词、近义词： 晾衣架----凉衣架、凉衣杆、晒衣架 升降-----折叠、半自动、伸缩

27 通过阅读初步得到的几篇文献，用国际专利分类表，对照其国际专利分类号； 选择所有可能的分类位置，确定主分类或副分类。
二、专利文献综合检索方法 （三）检索实例 3、确定相关的国际专利分类号IPC： 通过阅读初步得到的几篇文献，用国际专利分类表，对照其国际专利分类号； 选择所有可能的分类位置，确定主分类或副分类。

28 A47G25/02，类名是：衣架;悬挂衣服的装置;组合式衣架;衣服升降器
二、专利文献综合检索方法 （三）检索实例 3、确定国际专利分类号IPC： D06F 57/12， 类名是：附在墙壁、天花板、火炉或其它物体上的晾衣物支承物(…….. 家用挂衣架入A47G25/14) A47G25/14，类名是：挂衣架,如挂西装架 A47G25/02，类名是：衣架;悬挂衣服的装置;组合式衣架;衣服升降器

29 二、专利文献综合检索方法 （三）检索实例 4、确定完整的检索提问式并检索。 检索式: (晾衣架 or 凉衣架 or 凉衣杆 or 晒衣架) AND（升降 or 折叠 or 半自动 or 伸缩) OR IPC=(D06F 57/12 or A47G25/02) 结果--713

30 筛选 法律信息 技术信息 避免侵权 开发新产品 二、专利文献综合检索方法 （三）检索实例 5、根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选相关信息。
经济信息 避免侵权 开发新产品 市场竞争

31 6、深入分析，以此修改检索提问式，进行扩大检索。 扩大分类范围: 小组 大组、小类 找申请量大的专利申请人:竞争对手 学习的对象
二、专利文献综合检索方法 （三）检索实例 6、深入分析，以此修改检索提问式，进行扩大检索。 扩大分类范围: 小组 大组、小类 找申请量大的专利申请人:竞争对手 学习的对象 扩大主题词：？

32 三、专利文献检索的应用 （一）技术信息检索
目的是：广泛了解检索者感兴趣的技术领域中的专利技术发展状况。 当人们为科研开题、开发新产品、研究新技术而收集技术信息时，应选择专利技术信息检索。 检索指标：查全率 由追溯检索和定题检索组成。 追溯检索 开题时间 定题检索

33 三、专利文献检索的应用 （一）技术信息检索
三、专利文献检索的应用 （一）技术信息检索 追溯检索：检索现阶段以前的专利文献，可以帮助人们尽可能多地获取与科研课题相关的专利技术资料，有助于形成决策，减少重复劳动，提高研究起点。 定题检索：跟踪检索以后的文献，可以帮助研究人员在科研开题后随时监视国内外与其科研课题相关的新科技动态。 检索方式：综合检索

34 三、专利文献检索的应用 （二）专利性检索 目的：找对比文献 检索指标：查准率
三、专利文献检索的应用 （二）专利性检索 目的：找对比文献 检索指标：查准率 新颖性检索 专利性 检索 创造性检索

35 三、专利文献检索的应用 （二）专利性检索：
三、专利文献检索的应用 （二）专利性检索： 1、新颖性定义 指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过，在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。

36 三、专利文献检索的应用 （二）专利性检索：
三、专利文献检索的应用 （二）专利性检索： 出版物公开 国内和国外 使用公开 其他公开 国内 抵触申请 现有技术 专利申请

37 三、专利文献检索的应用 （二）专利性检索：
抵触申请 本申请的申请日 抵触申请申请日 抵触申请公开日

38 三、专利文献检索的应用 （二）专利性检索：
2.新颖性检索的范围 根据PCT最低文献量的规定，应检索：1920年以来的8国两组织（美国、日本、英国、德国、法国、瑞士、前苏联（俄罗斯）、韩国、欧洲专利局、世界知识产权组织） 1920年以来的讲英语、法语、德语、西班牙语的国家不要求优先权的专利文献 近5年的100多种科技期刊 国内检索：中国专利文献，以及中国的科技期刊

39 分析专利申请文件，找出关键词（代表技术特征）
三、专利文献检索的应用 （二）专利性检索： 3.新颖性检索的步骤 分析专利申请文件，找出关键词（代表技术特征） 用关键词进行初步检索，找到相关专利文献 选择同义词、近义词，进行终检索 选择分类位置，再次进行检索

40 权利要求1：一种钙酒，它主要有酒和钙两种 成分组成，并使酒与钙的重量分数比为500∶0.1～20。（0.02％～4％）
三、专利文献检索的应用 （二）专利性检索： 例1：检索影响“ ”专利申请的新颖性的对比文献。 发明名称：一种钙酒 权利要求1：一种钙酒，它主要有酒和钙两种 成分组成，并使酒与钙的重量分数比为500∶0.1～20。（0.02％～4％） 申请日：2001年2月27日 相关分类： C12G 果汁酒；其他含酒精饮料；其制备

41 C12G 钙*酒 E*I

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43 单独对比原则

44 三、专利文献检索的应用 （二）专利性检索：
三、专利文献检索的应用 （二）专利性检索： 4、创造性 是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。 组合对比原则：将两份或者两份以上的对比文件、或者这些文件的某些部分、或者同一份文件的不同部分组合在一起进行评定。

45 三、专利文献检索的应用 （二）专利性检索：
三、专利文献检索的应用 （二）专利性检索： 5、应用：专利审查 申请专利 国家有关立项的查新

46 福达彩卷 防止侵权检索： 为避免发生专利纠纷而主动对某一新技术新产品进行的专利检索，其目的是要找出可能受到其侵害的专利。
三、专利文献检索的应用 （三）侵权检索 防止侵权检索： 为避免发生专利纠纷而主动对某一新技术新产品进行的专利检索，其目的是要找出可能受到其侵害的专利。 检索的目的： 防止侵权 检索对象：有效专利 检索的时间范围：各国专利保护期限 检索的国家范围：生产、销售产品的国家（地区） 福达彩卷

47 海尔电器 被动侵权检索： 被别人指控侵权时进行的专利检索，其目的是要找出对受到侵害的专利提无效诉讼的依据。 检索步骤
三、专利文献检索的应用 （三）侵权检索 被动侵权检索： 被别人指控侵权时进行的专利检索，其目的是要找出对受到侵害的专利提无效诉讼的依据。 检索步骤 第一步：确定是否为授权专利及是否为有效专利。 第二步，分析是否属于侵权。 第三步：为提无效诉讼而进行检索。 海尔电器

48 根据侵权人提供的由其生产的侵权瓶盖实物和专利权人指控其侵权时提供的文献号（CN86204107U）进行检索判断。
三、专利文献检索的应用 （三）侵权检索 实例： 检索被侵权实用新型专利“瓶盖”。 根据侵权人提供的由其生产的侵权瓶盖实物和专利权人指控其侵权时提供的文献号（CN U）进行检索判断。

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50 将侵权人提供瓶盖实物与该专利说明书的权利要求和附图比较，证实二者相同或等同；
三、专利文献检索的应用 （三）侵权检索 将侵权人提供瓶盖实物与该专利说明书的权利要求和附图比较，证实二者相同或等同； 通过国家知识产权局官方公报，证实cn 号申请于1987年4月21日被授予实用新型专利； 应属侵权。

51 查到一篇早于中国专利CN86204107申请日公开的法国专利FR2467787。
三、专利文献检索的应用 （三）侵权检索 根据实物和专利说明书的技术特征检索： 关键词：瓶盖、凹槽 检索范围： 1987年4月21日之前公开的文献 查到一篇早于中国专利CN 申请日公开的法国专利FR 。 以法国专利FR 为依据，对中国专利CN 提出无效诉讼。

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53 三、专利文献检索的应用 （四）专利法律状态——时间性检索
三、专利文献检索的应用 （四）专利法律状态——时间性检索

54 三、专利文献检索的应用 （四）专利法律状态——时间性检索
三、专利文献检索的应用 （四）专利法律状态——时间性检索 专利的时效性： 申请日（授权日）——保护期限 注意专利在不同时间点——申请阶段、公开阶段等，在不同国家、地区，具有不同的法律状态。 建议在进行重大投资以前，均应向国家知识产权局进行专利法律状态查询，确定其当前的准确的法律状态。

55 三、专利文献检索的应用 （五）专利的地域性检索——同族专利检索
三、专利文献检索的应用 （五）专利的地域性检索——同族专利检索 Patent Family ？同族专利： 人们为了使一项创新技术在全世界占领更大的市场份额、获取更大的经济价值，将发明创造寻求多国专利保护，向多个国家申请专利。 同一发明在不同国家申请的享有同一优先权的专利。

56 三、专利文献检索的应用 （五）专利的地域性检索——同族专利检索
三、专利文献检索的应用 （五）专利的地域性检索——同族专利检索 同族专利检索是指对一项专利或专利申请的在其它国家申请专利并被公布等有关情况进行的检索。 利用优先权号 查找该专利或专利申请在各国家公布的文献（专利）号。 了解专利的保护范围；选择熟悉的语言。 地域性特点

57 三、专利文献检索的应用 (六）技术引进检索
三、专利文献检索的应用 (六）技术引进检索 目的是为对引进的技术做综合性评价提供依据。 判断引进的技术的专利性：根据人名 相关技术信息检索：评价技术水平 专利法律状态检索：避免法律纠纷 end

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61 辉瑞的CN94192386 （优先权：GB9311920/93.6.9） 申请保护的国家
NO, IL, CA, CN, FI, EP, AT, DK, DE, ES, GR, CZ, LV, RU, JP, KR, NZ, WO 同族专利： CA , CN , CZ , ES T, IL109873, JP , JP , LV12269,NO309227B,NZ266463, NZ314110, WO , ZA

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