知识产权管理 中国科学技术大学公共事务学院.

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1 知识产权管理 中国科学技术大学公共事务学院

2 《知识产权管理》课程体系 第一章 知识产权管理概述 第二章 知识产权分类管理 第三章 政府知识产权管理 第四章 企业知识产权管理
第一章 知识产权管理概述 第二章 知识产权分类管理 第三章 政府知识产权管理 第四章 企业知识产权管理 第五章 关境知识产权管理 第六章 知识产权资产评估

3 第一章 知识产权管理概述 第一节 知识产权管理原理 第二节 知识产权战略概述

4 第一节 知识产权管理简介

5 一、知识产权概述 （一）知识产权的含义 知识产权是人们脑力劳动的产物，是人类智慧的结晶，是人类知识财富在法律上的承认和保护。
　 知识产权是人们脑力劳动的产物，是人类智慧的结晶，是人类知识财富在法律上的承认和保护。 世界知识产权组织公约将知识产权定义为：在工业、科学、文学或艺术领域里的智力活动产生的所有权利。

6 （二）知识产权的范围和分类

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8 （三）知识产权的法律特征 1.知识产权的客体是一种无形财产 2.知识产权的内容具有财产权和人身权的双重属性
3.知识产权的取得必须经过法律确认（认可或授权） 4.知识产权具有专有性 5.知识产权具有地域性 6.知识产权具有时间性

9 有关管理的三种认识： 决策论学派： 认为管理就是决策，决策就是管理； 过程论学派：
认为管理就是对一个组织所拥有的人力、财力、物力和信息资源，在一定的时间和空间内，进行有效地计划、组织、协调、指挥和控制，从而有效地实现组织目标的过程； 行为论学派： 把管理看作是一种主管人员设法经由他人的力量，来完成工作目标的一系列活动和行为。

10 管理的概念 管理的定义： 就是在一定的环境下，为达成组织的最佳目标，对组织所能支配的资源进行有效计划、组织、领导和控制，以求高效率运行的一种综合性活动。 管理的本质： 1．  有组织、有目的； 2．  针对可支配资源； 3．  谋求组织的生存与发展； 4．  进行计划、组织、领导和控制活动。

11 “知识产权法律制度”与“知识产权管理制度” 是两种不同的价值目标体系
“知识产权法律制度”的价值目标是在公平和正义的基础上来实现秩序（发展、进步、有效益的秩序）； “知识产权管理制度”的价值目标是在法律制度所建立的秩序之下来实现效益。

12 “知识产权法律制度”与“知识产权管理制度” 是两种不同的价值控制体系
“知识产权法律制度”的价值控制体系是法律授权政府行使审查权、注册权、登记权、公告权、行政执法权、行政裁决权等项行政权利，以调控公平、正义基础上的知识产权秩序。 “知识产权管理制度”的价值控制体系则是行政管理机关在法律所建立的秩序之下通过行使行政管理职能来调控、组织社会知识产权资源的开发、利用和增值。

13 “知识产权法律制度”与“知识产权管理制度” 是两种不同的价值评价体系
“知识产权法律制度”与“知识产权管理制度” 是两种不同的价值评价体系 “懂法律”意味着了解法律规范； “懂管理”意味着有能力配置资源、利用资源、开发资源、运营资源、保护资源，并最终能创造效益。

14 知识产权管理的基本内容 信息查询 资源配置 成果开发 成果归档 权利获得 资产营运 成果保护

15 二、 知识产权管理的法制内涵 （一）知识产权管理定义
所谓知识产权管理，也就是在一定的环境下，为达成组织的最佳目标，对组织所能支配的知识产权资源进行有效计划、组织、领导和控制，以求高效率运行的一种综合性活动。

16 （二）知识产权管理的类型 知识产权管理： 1.知识产权法制管理（知识产权权利管理） 2.知识产权经营管理（知识产权资产管理）
知识产权法制管理（外部性）： 知识产权立法机关及其授权机关对知识产权的获得、利用、收益及处分所进行的立法、司法与执法活动。 知识产权经营管理（内部性）： 知识产权管理机关对智力资源进行规划、开发、运营和利用的组织活动。

17 国家IP管理 企业IP管理 海关IP管理 依主体分类的IP管理： 依对象分类的IP管理： 知识产权 管理主体 专利管理 商标管理 版权管理

18 依性质分类的IP管理： 以方式分类的IP管理： IP法制管理 IP运营管理 管理主体 战略管理 开发管理 使用管理

19 （三）知识产权管理关系三要素 管理主体： 管理对象： 管理方式： 国家政府、地方政府、行业协会、公司企业、事业单位、专门机构、国际组织等等；
发明、实用新型、外观设计、商标、作品、软件、数据库、拓扑图、域名、原产地名称、商业秘密、技术秘密、老字号等等； 管理方式： 战略、规划、开发、经营、转让、许可等等。

20 三、知识产权管理的客观必要性 （一）知识产权是一项制度 （二）知识产权是财产 （三）知识产权是规则

21 我国知识产权管理面临的挑战 面临的问题： 1．分散管理不适应发展趋势； 2．知识产权局系统的机构设置缺乏统一标准； 3．地区工作开展不平衡。
面临的挑战： 1．是否能建立有效推进科技进步的知识 产权管理制度； 2．是否能建立适应国际经济秩序的知识 产权管理制度。

22 第二节 知识产权战略管理

23 一、 知识产权战略管理 （一）知识产权战略的含义
有效地运用知识产权保护制度，为充分维护自身的合法权益，获得和保持竞争优势并遏制竞争对手，谋求最佳的经济利益而进行的全局性谋划和采取的重要策略和手段。

24 （二）知识产权战略的类型 按制定的主体不同，知识产权战略可分为以下不同的层次： 国家知识产权战略 地方知识产权战略 行业知识产权战略 企业的知识产权战略

25 国家知识产权战略的主要内容 一是以增强综合实力，培养核心竞争力为目标,完善知识产权法律体系，建立激励发明创造的工作机制。 二是健全实施知识产权战略的组织体系和协调机制。 三是编制国家和地方知识产权战略大纲。 四是制定知识产权专门人才培养计划。 五是建立完善的政策工具体系与资金保障机制。

26 企业知识产权战略的主要内容 企业专利战略。形成自主知识产权，提高核心竞争力。 企业商标战略。培育著名商标和驰名商标。 企业商业秘密保护战略。 防治知识产权流失战略。

27 （三）知识产权战略制定原则： （1）符合国家与地方中长期发展目标； （2）符合国家与地方社会发展实际； （3）符合知识产权客观规律； （4）符合原则性与操作性兼顾原则；

28 （四）知识产权战略主要内容： （1）指导思想； （2）战略目标； （3）战略重点； （4）战略任务； （5）战略措施；

29 二、知识产权权属管理 （一）职务成果管理 职务成果,是指单位工作人员为了完成本职工作或主要利用了本单位的物质技术条件所产生的智力成果。
二、知识产权权属管理 （一）职务成果管理 职务成果,是指单位工作人员为了完成本职工作或主要利用了本单位的物质技术条件所产生的智力成果。 对于雇员受雇期间所作出的发明创造，进行权利和利益的分配管理、契约管理、开发管理、成果管理、利用管理、让渡管理等的管理活动。

30 职务成果的情形 职务作品通常有两种情形: 一是创作作品的公民仅仅享有署名权,其他权利归单位享有的职务作品。
二是由创作作品的公民享有完全著作权的职务作品。 除上述情形下的两种情况外的职务作品,都属于由创作作品的公民享有完全著作权的职务作品。

31 职务成果的权益归属： 1、申请专利的权利归单位； 2、发明人享有署名的权利； 3、发明人有获得奖励的权利； 4、发明人有获得报酬的权利。

32 对于企事业单位与其他企事业单位之间因合作开发所完成的合作成果进行管理的管理活动。
（二）合作成果管理 对于企事业单位与其他企事业单位之间因合作开发所完成的合作成果进行管理的管理活动。

33 1、合作成果归属与分享的原则 （1）发明成果归属和分享 一般原则： 除合同另有约定外，申请专利的权利属于合作开发各方共有。 特殊原则：
1）一方转让其共有的专利申请权的，另一方或者其他各方可以优先受让其共有专利申请权； 2）一方声明放弃其共有的专利申请权的，可以由另 一方单独申请，或者由其他各方共同申请。放弃专利申请权的一方可以免费实施该项专利。 3）一方不同意申请专利的，其他各方不得申请专利。

34 （2）技术秘密成果的归属与分享 一般原则： 合作开发完成的技术秘密成果的使用权、转让权以及利益分配办法，合作各方应在合同中约定。 补充原则：
一般原则：　　 合作开发完成的技术秘密成果的使用权、转让权以及利益分配办法，合作各方应在合同中约定。 补充原则： 合同没有约定又不能达成补充协议，按照合同有关条款或者交易习惯又不能确定的，当事人各方均有使用权和转让权。 一方当事人使用和转让该成果所得收益，另一方或其他各方均无权请求分享。

35 （三）委托成果管理 对于政府与企业事业单位之间以及企事业单位与其他企事业单位之间因委托开发或受托开发所完成的委托成果进行管理的管理活动。

36 1、委托成果归属与分享的原则 （1）发明创造权的归属和分享 　　委托开发所完成的发明创造，除合同另有约定外，申请专利的权利属于研究开发人。但是根据平等互利原则，研究开发人应向委托人提供二项优惠： 　　1）研究开发人取得专利权的，委托人可以免费实施该项专利； 　　2）研究开发人就其发明创造转让专利申请权的，委托人可以优先受让专利申请权。

37 （2）技术秘密成果的归属与分享 一般原则： 委托开发所完成的技术秘密成果的使用权、转让权以及利益的分配方法，由当事人在合同中约定。
特殊原则： 合同没有约定，又不能达成补充协议，按照合同有关条款或者交易习惯又不能确定的，当事人均有使用和转让的权利。

38 三、知识产权经营管理 包括两个基本方面： 1、直接生产知识产权产品； 2、利用知识产权生产产品。

39 （二）许可管理 是指知识产权权利人可以将自己的全部或部分知识产权有限期的和有限域的许可他人使用的一种制度（许可对象不具有唯一性）。

40 （三）转让管理 是指知识产权权利人可以将自己的知识产权买绝性地出让给他人的一种制度（转让对象具有唯一性）。

41 第二章 知识产权分类管理

42 知识产权保护法律体系

43 专利法 商标法 著作权法 反不正当竞争法 保护对象 发明 （technology ） 商标 （marks） 作品 （express） 商业秘密 （trade secret） 权利获得 申请、审查 自动产生 自动产生＋保密 授权条件 新颖性、创造性 实用性 显著性 独创性 秘密性、经济性 实用性、保密措施 审查时间 平均2—3年 平均1—2年 无（后置判断） 程 序 复杂 简单 费 用 高 中 低 权利维持 高额年费 年费 无 保护期限 20年 10年（可续展） 有生之年＋50年 保护地域 授权国 国际公约成员国 本国 排他权范围 制造权、使用权、销售权、许诺销售权、进口权 同类或类似商品上使用相同或相似标志 发表权、署名权、修改权、保护作品完整权、使用权及获得报酬权 权利限制 计划许可 强制许可 合理使用 法定许可

44 第一节 专利管理 一、专利管理一般问题 （一）专利文献的检索与查新 （二）专利信息的分析与应用 （三）专利申请文件的撰写 （四）权利要求与保护范围 （五）专利申请与审查程序

45 二、专利管理制度 （一）专利信息管理制度 （二）专利申请管理制度 （三）专利开发管理制度 （四）专利成果管理制度

46 （一）专利信息管理制度 包括两个基本系统： 1、专利管理信息系统 2、专利信息分析系统

47 1、专利管理信息系统 主管副总 专利部 开发部 市场部 法务部 专利数据库

48 专 利 数 据 库 科技成果 数据库 拟申请专利 数据库 已申请专利 数据库 已获权专利 数据库 已逾期专利 数据库

49 1）参量法： A GDP参量法； B 百万人口参量法； C 国别居民参量法； D 研发投入参量法； E 年度参量法。
2、专利信息分析系统 （1）信息分析方法 1）参量法： A GDP参量法； B 百万人口参量法； C 国别居民参量法； D 研发投入参量法； E 年度参量法。 2）密度法。 3）增量法。

50 (2)信息分析制度 实施专利规划 专利检索 审批规划 技术查新 制定规划 技术分析 建立档案 权域分析 分析报告

51 (二) 专利申请管理制度 1、申请的宏观政策控制； 2、申请的微观决策措施；

52 1、申请的宏观政策控制； 国家申请管理制度： （1）数据统计； （2）现状分析； （3）政策调控。

53 企业申请管理制度： 2、申请的微观决策措施 （1）进行信息检索（技术、权利、产品）； （2）进行市场分析； （3）建立申请流程；
（4）建立申请档案。

54 3、专利申请管理制度的核心内容： （1）国家层面应当加快审查、提高质量、支持中小企业发展； （2）地方层面应当鼓励创新、促进产学研相结合、加强自主知识产权建设； （3）企业层面应当提高技术水平、强化知识产权意识、提高专利申请量。

55 （三）专利开发管理 1、R&D管理体系及规范体系； 2、成果开发与产业化过程。

56 （四）专利成果管理 成果归属 （1） 政府投入的成果归属 （2） 委托开发的成果归属 （3） 合作开发的成果归属

57 （五）专利合同管理 1、 国家管理层面 2、 单位管理层面

58 第二节 著作权管理 著作权管理的基本类型： 一、著作权行政管理； 二、著作权集体管理。

59 著作权行政管理，是指国家著作权行政管理机关，通过行政行为，代表国家对著作权工作进行管理的行为。
一、著作权行政管理 著作权行政管理，是指国家著作权行政管理机关，通过行政行为，代表国家对著作权工作进行管理的行为。 我国的国家版权局是国务院著作权行政管理部门，主管全国的著作权管理工作。地方人民政府的著作权行政管理部门主管本行政区域内的著作权管理工作。

60 （一）著作权行政管理机关 行政管理机关主要分为两级：
第一级是国务院著作权行政管理部门，即国家版权局，主管全国的著作权管理工作, 其管理行为主要通过制定方针、政策进行管理； 第二级是各省、自治区、直辖市人民政府著作权行政管理机关，它们管辖范围主要是本区范围内的著作权管理工作。

61 （二）著作权行政管理职责： 1、国家版权局的主要职责： （1） 贯彻实施著作权法律、法规； （2） 制定与著作权的行政管理有关的政策；
（3） 查处在全国有重大影响的著作权侵权案件； （4） 批准设立著作权管理的有关机构； （5） 负责著作权的涉外管理工作； （6） 负责国家享有的著作权管理工作； （7） 指导地方著作权行政管理部门的工作； （8） 承担国务院交办的其他著作权管理工作； （9） 发放强制许可证； （10） 关于处理纠纷的行政仲裁和行政处罚。 　　

62 2、地方版权处的主要职责： （1） 按照著作权法和有关行政法规，制定本地区的著作权管理办法； （2） 监督、检查本地区著作权法的实施工作。 （3） 负责执行国家版权局关于侵权行为作出的行政处罚决定； （4） 管理本行政区域的著作权贸易工作，监督本行政区域内的著作权贸易中介机构的业务活动； （5） 承办国家版权局交办的其他工作。

63 是指通过著作权人自愿加入的和法定的著作权集体管理组织，帮助著作权人行使著作权，以及通过民间调解的方式处理著作权纠纷的管理活动。
二、著作权集体管理 （一）基本定义： 是指通过著作权人自愿加入的和法定的著作权集体管理组织，帮助著作权人行使著作权，以及通过民间调解的方式处理著作权纠纷的管理活动。

64 （二）法律依据 我国《著作权法》第8条规定："著作权人和与著作权有关的权利人可以授权著作权集体管理组织行使著作权或者与著作权有关的权利。著作权集体管理组织被授权后，可以以自己的名义为著作权人和与著作权有关的权利人主张权利，并可以作为当事人进行涉及著作权或者与著作权有关的权利的诉讼、仲裁活动。

65 （三）法律性质 著作权集体管理组织是非营利性信托机构，其设立方式、权利义务、著作权许可使用费的收取和分配由国务院专门规定，并由国家版权局对其实行监督和管理的特殊社团组织。

66 （四）法律功能 首先，它能保证著作权人实现其权利。尤其是著作权财产权，这一专门机构能代表权利人进行作品使用的谈判、签约、收取使用费以及侵权诉讼等等，使得著作权人的权利得以充分实现； 其次，它在著作权人与使用作品人之间建立了一个制度化处理利益关系的渠道，从而减少了作品利用的纠纷，有效协调了著作权人和使用作品的社会公众之间的利益关系。

67 （五）管理职能 各国著作权集体管理组织主要职能： 1. 代表著作权人、邻接权人授权或者许可他人使用作品； 2. 收取、分配使用费； 3. 追究侵权行为，参加维权诉讼； 4. 维护本国权利人的域外利益。

68 确定使用音乐作品的收费标准，主要考虑以下因素：
（六）收费标准 确定使用音乐作品的收费标准，主要考虑以下因素： 1．使用者的经营活动对音乐作品的依赖程度； 2．使用音乐作品行业的规模和盈利情况； 3．发放许可证和收取使用费操作的繁简程度； 4．市场环境和消费指数； 5. 国际惯例。

69 第三节 商标管理 一、 商标管理基本原理

70 二、商标管理基本概念 （一）基本定义： 是指国家有关主管机关依法对商标的注册，使用，转让等行为进行监督检查等活动的总称。商标管理的主要内容包括商标的注册管理，商标的使用管理和商标的印制管理。 　　商标管理有广义和狭义之分: 　　广义的商标管理是指:国家主管机关和企业对商标注册和商标使用所依法进行管理，既包括国家主管机关对商标的行政管理，也包括企业对商标的经营管理。 　　狭义的商标管理:仅指国家主管机关对注册商标和未注册商标的行政管理。我国《商标法》规定的商标管理是指狭义的商标管理。

71 商标的宏观管理与微观管理： 管理类型 管理主体 管理对象 管理形式 管理目标 国家商标局 商标 起草法规
管理类型 管理主体 管理对象 管理形式 管理目标 国家商标局 商标 起草法规 宏观管理 地方商标处 商标行为 颁布办法 实现秩序 行业协会 特殊标记 执行法律 商标 规划 微观管理 社会组织 商标资源 组织 实现效益 商标行为 运营

72 商标的内部管理与外部管理： 数据管理 档案化管理 惯性管理 例行性管理 内部管理 适时管理 现实性管理 危机管理 对策性管理
数据管理 档案化管理 惯性管理 例行性管理 内部管理 适时管理 现实性管理 （施体） 流程管理 程式化管理 危机管理 对策性管理 外部管理（受体）

73 三、商标管理基本内容 （一）商品的品质与用途； （二）商标的选择与战略； （三）商标的注册与审核； （四）商标的使用与保护。

74 第三章 政府知识产权管理 第一节 政府知识产权管理的基本方面

75 一、技术信息检索 1、科技立项查新 2、专利信息检索（技术状况、法律 状态、权益人、申请人、） 3、科技文献检索

76 二、重大项目的知识产权论证 1、科技立项 2、科技成果转化 3、技术引进 4、对外贸易

77 三、知识产权战略制定 根据企业产品领域、研发方向，帮助企业制定具有本企业特点的知识产权战略，并提出发展建议，供企业发展决策参考。（我们目前受金城集团和海军716所委托，正在为金城集团摩托车项目和716所模具、医药、化工行业做知识产权战略研究）

78 四、知识产权预警与法律援助 为行业、区域、企业提供知识产权预警服务，即，通过企业业务信息、知识产权信息，分析企业研发和贸易风险，并提出改进的建设性意见。 为知识产权纠纷提供法律援助。即，提供知识产权有效性论证，无效性论证，为法律认定提供技术信息依据。

79 五、区域专利信息统计和分析 为区域专利管理部门进行专利申请和授权量统计和分析，我们已经开发了“专利信息统计分析系统”，可以进行区域分布、行业、专利种类、申请人等信息分析。

80 六、专利推介 利用知识产权公共服务平台提供知识产权项目的交易渠道，免费发布（专利、商标、版权等知识产权项目的交易信息）。

81 对知识产权项目（包括专利、商标、版权等）进行评估，主要用于项目合作、投资、转让、技术引进、许可等经济活动中。
七、知识产权项目评估 对知识产权项目（包括专利、商标、版权等）进行评估，主要用于项目合作、投资、转让、技术引进、许可等经济活动中。

82 八、知识产权应用系统开发 为行业、企业、区域等知识产权管理工作开发管理系统、分析系统。使知识产权管理工作现代化，提高工作效率。

83 九、网络系统设计 为企事业单位设计、建设网络管理系统，包括设备选型、网络架构设计以及网络建设工作。

84 十、建设专题专利数据库 为行业、企业、区域建设专题专利数据库，尤其是具有企业自身特点的专利数据库，防止研发过程中技术信息检索时被竞争对手发现你的研发动态。

85 十一、知识产权业务培训 信息检索、知识产权管理、知识产权战略制定、知识产权基础知识、专利文献撰写、专利信息分析、专利信息利用、专利案例分析等培训。

86 十二、技术跟踪 为企事业单位从科技立项、研发过程、专利申报、市场拓展方向等，提供过程跟踪服务，以防止无效劳动和侵权。

87 十三、分平台建设 为市县建设知识产权公共服务平台地方分平台提供技术支持。包括方案设计、网页设计、系统配置设计、知识产权信息等提供支持和服务。

88 第二节 政府知识产权管理的基本原理 一、政府IP管理的角色定位
有效运用知识产权保护制度，充分维护本国国民、法人及其他组织合法权益，谋求国内社会发展秩序与速度、寻求国际良好发展环境、保持国家竞争力的经济发展推动者、自主创新倡导者、市场秩序维护者和国民利益代言者的角色。

89 二、政府IP管理职能 （一）制定IP宏观政策推进科技进步； （二）通过行政介入进行政府IP管制； （三）进行政府投入鼓励自主创新； （四）建立科技政策促进IP产业化； （五）创建国家技术标准保护我国IP利益； （六）引导企业参与国际竞争； （七）鼓励创新提高全民IP意识。

90 三、政府IP管理的方式 （一）建立整体规划； （二）制定政策法规； （三）保障研发投入； （四）进行行政执法； （五）提供政府援助；
（六）参与争议解决； （七）主持外交事务。

91 四、政府IP管理的价值分析 （一）政府IP行为的宏观规划意义； （二）政府IP行为的资源整合意义； （三）政府IP行为的行政保障意义；

92 第三节 政府IP管理的措施 一、政府知识产权管理的法制措施 二、政府知识产权管理的政策措施 三、政府知识产权管理的行政保护措施

93 第四章 企业知识产权管理 第一节 基本概念 一、定义
第四章 企业知识产权管理 第一节 基本概念 一、定义 企业为使自己所拥有的知识产权资源得到充分开发、控制、调配、经营和利用，而进行的有关知识产权宣传、组织、规划、协调和保护的行为过程。

94 二、企业IP管理目标 （一）知识产权资源的有效开发； （二）知识产权资源的有效控制； （三）知识产权资源的有效调配； （四）知识产权资源的有效经营； （五）知识产权资源的有效利用； （六）形成知识产权的竞争优势。

95 三、企业IP管理方式 （一）企业知识产权宣传； （二）企业知识产权规划； （三）企业知识产权组织； （四）企业知识产权协调； （五）企业知识产权保护； （六）企业知识产权评价。

96 四、企业IP管理内容 （一）规划管理； （二）信息管理； （三）确权管理； （四）运营管理； （五）争讼管理； （六）评价管理。

97 企业知识产权管理——内容 创新能力 1 知识产权创造 2 知识产权保护 3 知识产权运用 风险防范 市场价值

98 企业知识产权管理－－作用 自主创新能力的提升 知识产权风险的有效规避 国际市场竞争能力的提升

99 企业知识产权风险防范 （1）研发活动的知识产权风险 研发立项时，不进行知识产权信息检索，导致研发投入白白浪费的风险。
研发完成时，开发出的新技术或产品不进行有效保护，导致被限制使用的风险。 国外专利权人对国内企业部署的专利陷阱，更是国内成功企业面临的知识产权风险的重地。 产学研合作中企业的知识产权权属未能得到明确规范，导致自树竞争对手的风险。 （2）生产活动的知识产权风险 在采购过程中，往往不重视对供应商及所采购产品的知识产权状况进行评价与确定，很少要求供应商提供涉及的知识产权权属证明，导致莫名侵权。 （3）贸易活动的知识产权风险 产品的外观设计未进行事前保护，导致为他人作广告宣传，开辟市场。

100 第二节 企业知识产权规划管理 一、收集掌握法律与政策； 二、检索分析信息与资料； 三、遴选确立战略与战术； 四、精心拟定规程与计划； 五、组织实现规划与目标。

101 第三节 企业知识产权信息管理 一、建立管理信息系统； 二、建立信息检索系统； 三、建立信息分析制度； 四、建立档案管理规范。

102 第四节 企业知识产权确权管理 一、检索查新信息； 二、制定申请计划； 三、履行内部手续； 四、撰写申请文件； 五、办理申请手续； 六、跟踪审查信息； 七、建立权利档案。

103 第五节 企业知识产权运营管理 一、企业知识产权资源的开发管理； 二、企业知识产权资源的控制管理； 三、企业知识产权资源的调配管理； 四、企业知识产权资源的经营管理； 五、企业知识产权资源的利用管理。

104 第六节 企业知识产权争讼管理 一、企业知识产权维权管理； 二、企业知识产权涉案管理； 产生争议后的管理： 产生争议前的管理：
第六节 企业知识产权争讼管理 一、企业知识产权维权管理； 产生争议前的管理： 知识产权例行管理活动 二、企业知识产权涉案管理； 产生争议后的管理： 协商、调解、仲裁与诉讼

105 第七节制定实施企业知识产权战略的意义 一、是参与经济全球化竞争和迎接知识经济挑战的客观要求
二、知识产权在促进经济发展、维护国家经济安全中的地位和作用日益凸现 三、制定和实施知识产权战略是企业参与国际市场竞争的需要

106 第五章 海关知识产权管理

107 第一节 海关的性质、任务与权力 一、海关的性质 1、海关是国家的行政机关 2、海关是国家进出境监督管理机关
第一节 海关的性质、任务与权力 一、海关的性质 1、海关是国家的行政机关 2、海关是国家进出境监督管理机关 ①海关实施监督管理的范围是：进出关境及与之有关的活动；      ②海关实施监督管理的对象是：所有进出关境的运输工具、货物、物品；   3、海关的监督管理是国家行政执法活动

108 海关征税工作的基本法律是《海关法》、《中华人民共和国进出口关税条例》， 3、查缉走私
二、海关的任务 1、监管 2、征税  海关征税工作的基本法律是《海关法》、《中华人民共和国进出口关税条例》， 3、查缉走私 查缉走私是海关为保证顺利完成监管和征税等任务而采取的保障措施。 4、编制海关统计 海关统计是以实际进出口货物作为统计和分析的对象，是国家进出口货物贸易统计，是国民经济统计的组成部分。

109 三、 海关的权力 （一）、海关的权力的特点特征： 单方性、强制性、无偿性。特点：特定性、独立性、效力先定性、优益性
单方性、强制性、无偿性。特点：特定性、独立性、效力先定性、优益性  （二）海关的权利的内容（包括7个方面的内容）： 、行政许可权   、税费征收权   、行政监督检查权  、行政强制权  、佩带和使用武器权  、行政处罚权  、其他行政处理权

110 第二节 海关知识产权立法 一、国际公约 世界贸易组织《与贸易有关的知识产权协议》（Trips第二部分第四节专门规定了保护知识产权的边境措施，即知识产权海关保护制度。 二、国内立法 1、我国于1995年正式建立起知识产权海关保护法律制度，其法律根据主要是1987年施行的、2000年7月修订的《中华人民共和国海关法》； 2、国务院于1995年制定的《中华人民共和国知识产权海关保护条例》； 3、海关总署于1995年制定的《中华人民共和国海关关于知识产权保护的实施办法》。

111 第三节 关境知识产权管理 一、申请备案制度 二、申请扣留制度 三、调查处理制度 四、货物处置制度

112 一、申请备案制度 （一）申请代理 知识产权权利人请求海关采取知识产权保护措施或者向海关总署办理知识产权海关保护备案的：
1、境内知识产权权利人可以直接或者委托境内代理人提出申请； 2、境外知识产权权利人可以委托其在境内设立的办事机构或者境内代理人提出申请。 （二）政府IP

113 （二）举报扣留 未备案： 知识产权权利人及其代理人（以下统称知识产权权利人）发现侵权嫌疑货物即将进出口的，可以根据本办法第三章（申请扣留）的规定向海关提出扣留侵权嫌疑货物的申请。 已备案： 有关货物涉嫌侵犯已经在海关总署备案的知识产权的，知识产权权利人可以向海关举报，并根据本办法第四章（调查处理）的规定向海关提出扣留侵权嫌疑货物的申请。

114 （三）收发货人注意义务 进出口货物的收发货人或其代理人（以下统称收发货人）应当在合理的范围内了解其进出口货物的知识产权状况。需要申报其进出口货物的知识产权状况的，收发货人应当向海关如实申报并提交有关证明文件。

115 （四）提交备案申请书 1、知识产权权利人个人身份证件的复印件、工商营业执照的复印件或者其他注册登记文件的复印件； 、 国务院工商行政管理部门商标局签发的《商标注册证》的复印件。 3、知识产权权利人许可他人使用注册商标、作品或者实施专利，签订许可合同的，提供许可合同的复印件；未签订许可合同的，提交有关被许可人、许可范围和许可期间等情况的书面说明； 、 知识产权权利人合法行使知识产权的货物及其包装的照片； 、已知的侵权货物进出口的证据。知识产权权利人与他人之间的侵权纠纷已经人民法院或者知识产权主管部门处理的，还应当提交有关法律文书的复印件； 、海关总署认为需要提交的其他文件或者证据。

116 自备案生效之日起知识产权的有效期不足10年的，备案的有效期以知识产权的有效期为准。
（五）海关备案保护期 1、原始保护期 知识产权海关保护备案自海关总署核准备案之日起生效，有效期为10年。 自备案生效之日起知识产权的有效期不足10年的，备案的有效期以知识产权的有效期为准。

117 二、申请扣留制度 续展保护期 在知识产权海关保护备案有效期届满前6个月内，知识产权权利人可以向海关总署提出续展备案的书面申请并随附有关文件。海关总署准予续展备案的，应当书面通知知识产权权利人；不予续展的，应当书面通知知识产权权利人并说明理由。 　　续展备案的有效期自上一届备案有效期满次日起算，有效期为10年。知识产权的有效期自上一届备案有效期满次日起不足10年的，续展备案的有效期以知识产权的有效期为准。

118 知识产权权利人发现侵权嫌疑货物即将进出口并要求海关予以扣留的，应当根据《条例》规定向货物进出境地海关提交申请书。
（一）提起申请 知识产权权利人发现侵权嫌疑货物即将进出口并要求海关予以扣留的，应当根据《条例》规定向货物进出境地海关提交申请书。 未在海关总署备案的，知识产权权利人还应当随附本办法第七条规定的文件、证据。 （二）提供证据 知识产权权利人请求海关扣留侵权嫌疑货物，还应当向海关提交足以证明侵权事实明显存在的证据。知识产权权利人提交的证据，应当能够证明以下事实： 1、请求海关扣留的货物即将进出口； 2、在货物上未经许可使用了侵犯其商标专用权的商标标识、作品或者实施了其专利。

119 （三）提供担保 知识产权权利人请求海关扣留侵权嫌疑货物，应当在海关规定的期限内向海关提供相当于货物价值的担保。 　　知识产权权利人按照本办法第十四条的规定提出申请并且按照规定提供担保的，可以在海关扣留侵权嫌疑货物前向海关请求查看有关货物。

120 （四）海关职责 海关扣留侵权嫌疑货物的，应当将货物的名称、数量、价值、收发货人名称、申报进出口日期、海关扣留日期等情况书面通知知识产权权利人。 海关扣留侵权嫌疑货物，应当将扣留侵权嫌疑货物的书面通知及扣留凭单送达收发货人。经海关同意，收发货人可以查看有关货物。

121 （四）扣留期间 知识产权权利人可以根据《条例》第二十三条的规定向人民法院申请采取责令停止侵权行为或者财产保全的措施。自海关扣留侵权嫌疑货物之日起20个工作日内，海关收到人民法院协助执行有关裁定的书面通知的，海关应当予以协助；未收到通知的，海关应当放行货物。 收发货人认为其进出口货物未侵犯有关知识产权的，应当自海关扣留货物之日起20个工作日内向海关提出书面说明并随附必要的证据。收发货人请求海关放行涉嫌侵犯专利权的货物的，还应当向海关提交放行货物的书面申请和相当于货物价值的担保金。

122 三、调查处理制度 （一）海关通知义务   海关对进出口货物实施监管，发现进出口货物涉嫌侵犯在海关总署备案的知识产权的，应当立即书面通知知识产权权利人。 海关扣留侵权嫌疑货物，应当将扣留侵权嫌疑货物的书面通知及扣留凭单送达收发货人。经海关同意，收发货人可以查看有关货物。

123 （二）知识产权人回复义务 知识产权权利人应当在本办法规定的海关书面通知送达之日起3个工作日内按照下列规定予以回复：
1、认为有关货物侵犯其在海关总署备案的知识产权并要求海关予以扣留的，向海关提出扣留侵权嫌疑货物的书面申请并根据本办法第二十二条的规定提供担保； 、认为有关货物未侵犯其在海关总署备案的知识产权或者不要求海关扣留侵权嫌疑货物的，向海关书面说明理由。 经海关同意，知识产权权利人可以查看有关货物。

124 （四）知识产权人担保义务 知识产权权利人根据本办法规定请求海关扣留侵权嫌疑货物的，应当按照以下规定向海关提供担保： 、货物价值不足人民币2万元的，提供相当于货物价值的担保； 、货物价值为人民币2万至20万元的，提供相当于货物价值50％的担保，但担保金额不得少于人民币2万元； 、货物价值超过人民币20万元的，提供人民币10万元的担保。 经海关同意，知识产权权利人可以向海关提供总担保。总担保金额不得低于人民币20万元。

125 （五）收货人举证义务 收发货人认为其进出口货物未侵犯有关知识产权的，应当在海关对侵权嫌疑货物进行调查期间向海关提出书面说明并随附必要的证据。请求海关放行涉嫌侵犯专利权的货物的，还应当自海关扣留货物之日起50个工作日内向海关提交放行货物的书面申请和相当于货物价值的担保金。

126 （六）海关结果通报义务 自扣留侵权嫌疑货物之日起30个工作日内，海关应当将下列调查结果之一书面通知知识产权权利人： 、认定货物侵犯有关知识产权； 、认为收发货人有充分的证据证明其货物未侵犯有关知识产权； 、不能认定货物是否侵犯有关知识产权。

127 四、货物处置制度 （一）处置方式 对海关没收的侵权货物，海关应当依照下列规定处置： 、有关货物可以直接用于社会公益事业或者知识产权权利人有收购意愿的，将货物转交给有关公益机构用于社会公益事业或者有偿转让给知识产权权利人； 、有关货物不能按照前款规定处置且侵权特征能够消除的，在消除侵权特征后依法拍卖。拍卖货物所得款项上交国库； 、有关货物不能按照前款规定处置的，应当予以销毁。 海关销毁侵权货物，知识产权权利人应当提供必要的协助。有关公益机构将海关没收的侵权货物用于社会公益事业以及知识产权权利人协助海关销毁侵权货物的，海关应当进行必要的监督。

128 （二）支付义务 1、费用支付： 海关协助执行人民法院有关责令停止侵权行为或者财产保全的裁定或者放行被扣留货物的，知识产权权利人应当支付货物在海关扣留期间的仓储、保管和处置等费用。 2、支付例外： 海关没收侵权货物的，知识产权权利人应当按照货物在海关扣留后的实际存储时间支付仓储、保管和处置等费用。但海关自没收侵权货物的决定送达收发货人之日起3个月内不能完成货物处置，且非因收发货人申请行政复议、提起行政诉讼或者货物处置方面的其他特殊原因导致的，知识产权权利人不需支付3个月后的有关费用。

129 第六章知识产权价值评估实务

130 知识产权价值评估实务 企业资产结构的变化 知识产权的结构 知识产权的特征 知识产权的价值评估 知识产权的评估方法 知识产权价值评估结果的应用
知识产权的运用与管理

131 企业资产结构的变化 世界首富微软CEO比尔·盖茨 中国首富无锡尚德太阳能电池有限公司总裁施正荣 典型的品牌运营商皮尔·卡丹
关于世界500强的排名：通用汽车的排名第一

132 企业资产结构的变化 现代企业的资产中，无形资产占有的比重大小是衡量企业竞争力的重要标准，具有竞争力的企业，无形资产在企业的资产总量中占有50%以上

133 知识产权的结构 几项重要的无形资产 企业的品牌 企业的商标 企业的专利 企业的Know—how 销售网络 企业的商誉 人才资源 特许权
供应商网络

134 知识产权的特征 “百年老店”型企业的无形资产 创新型企业的无形资产 品牌型企业的无形资产 “产品”品牌型企业的无形资产
综合品牌型企业的无形资产 创新型企业向品牌型企业转变的无形资产－10年理论

135 知识产权的价值评估 整体知识产权资产的评估 单项知识产权资产的评估

136 知识产权的评估方法 成本法 市场法 收益法 割差法 超额收益法 分成率法

137 　成本法 　　　采用成本法对资产进行评估的理论依据主要有两点：一是资产的价值不会超过其重置时的费用。二是资产的价值是一个变量，即资产的价值随资产本身的运动和其他因素的变化而相应变化。 　被评估资产评估值＝重置成本－功能性贬值－经济性贬值 或：被评估资产评估值＝重置成本×成新率

138 知识产权资产的重置成本可由两种途径取得：
　知识产权资产的重置成本可由两种途径取得： 以历史成本为依据，调整得到重置成本。 以现行价格用核算方法得到重置成本。

139 市场法 必须具备以下两个前提条件： 需要有一个充分发育、活跃的资产 市场。
　市场法 必须具备以下两个前提条件： 需要有一个充分发育、活跃的资产 　市场。 参照物及其与被评估资产可比较的 　指标、技术参数等资料是可收集到 　的。

140 收益法 必须具备以下前提条件： 收益界定为知识产权资产带来的超额收益，以其折现值或资本化价值作为知识产权资产的评估价值。
　收益法 　必须具备以下前提条件： 被评估资产必须是能用货币衡量其未来期望收益的单项或整体资产 ； 资产所有者所承担的风险能够量化。 　　收益界定为知识产权资产带来的超额收益，以其折现值或资本化价值作为知识产权资产的评估价值。

141 知识产权的评估方法 收益法 割差法 超额收益法 分成率法

142 收益法是指通过估算被评估资产未来收益并折成现值，以确定资产价值的方法。计算公式为：
　收益法是指通过估算被评估资产未来收益并折成现值，以确定资产价值的方法。计算公式为： 　　 N Rt V = ∑ ————— t = 1 （1 + i）t 　V —— 被评估资产的评估值； 　Rt ——第t年预期可得的净收益； 　i —— 折现率； 　N —— 被评估知识产权资产的经济寿命期; 　t —— 带来预期收益的具体年份。

143 运用收益法的关键在于： （1）正确预测由知识产权资产带来的收益； （2）根据不同情况正确进行折现或资本化计算 ；
　运用收益法的关键在于： （1）正确预测由知识产权资产带来的收益； （2）根据不同情况正确进行折现或资本化计算 ； （3）合理地确定知识产权资产的剩余有效经济寿命及评估中的其他参数； （4）对评估结果的验证。

144 单项知识产权资产评估—专利资产 专利资产具有以下特征 ： 一、专利资产具有法律特性 （一）专利资产具有垄断性 （二）专利资产具有时效性
（三）专利资产具有地域性 （四）专利资产具有不稳定性 （五）专利资产具有制约性 （六）共享性

145 单项知识产权资产评估—专利资产 专利资产具有以下特征（续）： 二、专利资产具有技术特性 （一）专利资产的技术公开性
（二）专利资产的技术不完整性 （三）专利资产的技术不成熟性

146 单项知识产权资产评估—专利资产（续） 专利资产具有以下特征（续）： 三、专利资产具有经济特性 （一）专利资产的垄断收益
（二）专利资产的收益不稳定 （三）专利资产的成本界定难 （四）专利资产的交易不可比性  四、专利资产的风险特性

147 单项知识产权资产评估—专利资产（续） 影响专利资产价值的因素 一、法律因素对专利资产价值的影响
（一）法规的确立及执行力度对专利资产价值的影响 （二）法律状态对专利资产价值的影响 （三）专利类型对专利资产价值的影响 （四）专利文件对专利资产价值的影响

148 单项知识产权资产评估—专利资产（续） 影响专利资产价值的因素（续） 二、技术因素对专利资产价值的影响 （一）所属技术领域对专利资产价值的影响
（二）技术特征（先进性、创新性及防御力 ）对专利资产价值的影响 （三）技术应用(成熟度、应用范围及相关技术的配合度 )特征对专利资产价值的影响

149 单项知识产权资产评估—专利资产（续） 影响专利资产价值的因素（续） 三、经济因素对技术资产价值的影响 （一）成本因素对专利资产价值的影响
（二）收益因素对专利资产价值的影响 （三）市场因素对技术资产价值的影响

150 单项知识产权资产评估—专利资产（续） 影响专利资产价值的因素（续） 四、风险因素对专利资产价值的影响 （一）技术风险 （二）市场风险
（三）资金风险 （四）管理风险

151 单项知识产权资产评估—专有技术资产 定义: 专有技术又称技术秘密，也称技术诀窍，是指为特定的人所知的未公开其完整形式，处于保密状态，但未申请专利的具有一定价值的知识或信息。主要包括设计资料、技术规范、工艺流程、材料配方、经营诀窍和图纸、数据等技术资料。 专有技术的资产特性: （一）实用性 （二）获利性 （三）保密性

152 单项知识产权资产评估—商标资产 商标资产的特点 (一)商标资产具有排他性 (二)商标资产具有时效性 (三)商标资产具有地域性
(四)商标资产具有累积性 (五)商标资产具有不稳定性 (六)商标资产具有综合性 (七)商标资产具有辨识性

153 单项知识产权资产评估—商标资产 影响商标资产价值的因素 一、商标的法律状态 1.商标注册情况 2.商标权的失效 3.商标权的续展
4.商标权的地域性 5.商标权在特定的商品范围内有效。

154 单项知识产权资产评估—商标资产 影响商标资产价值的因素(续) 二、商标的知名度 三、商标所依托的商品 1.商品所处的行业及前景
2.商品的生命周期 3.商品的市场占有率、竞争状况 4.商品的利润情况 5.商品经营企业的素质 6.经营业绩

155 单项知识产权资产评估—商标资产 影响商标资产价值的因素(续) 四、评估目的 五、类似商标的交易情况 六、商标设计、广告宣传
七、其他因素(购买成本，商标注册时间、有无许可使用)

156 单项知识产权资产评估—计算机软件资产 计算机软件的知识产权资产特点:计算机软件价值评估中，应首先关注计算机软件所具有的无实物形态但以实物为载体，容易被复制，高智力投入而且需长期持续投入等特点。

157 单项知识产权资产评估—计算机软件资产 计算机软件评估方法的特点 : （1）运用成本法评估计算机软件的特点:
①以工作量或程序语句行数为软件成本的度量，软件成本主要体现在人员工资上。 ②国际上一般使用成本进行软件评估。 ③计算机软件评估时，对于专用（即用户只有一个或若干个）软件以及虽属于通用软件但尚未投入生产、销售的，一般采用成本法。 ④特别对于诸如自用型软件，不存在市场或市场容量少，难以通过销售软件使用许可权获得收益的情况，采用成本法较为可行。另外对于未开发完成软件，一般采用成本法进行评估也比较有说服力。

158 单项知识产权资产评估—计算机软件资产 （1）运用成本法评估计算机软件的特点(续）: ⑤适用于软件的整体转让、定价等经济行为。
⑥但是，成本法对于软件创造性价值考虑较少 ⑦软件维护成本较高，持续时间较长，各种软件都不相同，软件维护成本预测的准确性对软件价值影响较大。 ⑧评估工作量大。

159 单项知识产权资产评估—计算机软件资产 计算机软件评估方法的特点（续） : （2）运用市场法评估计算机软件的特点:
①存在着具有可比性的参照软件。 ②价值影响因素明确，可以量化。 ③用的较多的是功能类比法。 ④多用于软件产品定价，软件整体价值评估等。 ⑤其他软件的市场数据比较难采集，目前在我国可操作性不强。 ⑥在市场数据比较公开化的前提下，工作量一般。

160 单项知识产权资产评估—计算机软件资产 计算机软件评估方法的特点（续） : （3）运用收益法评估计算机软件的特点:
①资产与经营收益之间存在稳定的比例关系。 ②未来收益可以预测。 ③软件的收益期限较其他技术类产品短。 ④收益额受软件技术水平，技术风险，市场前景等因素的影响与作用，因此收益额预测的准确与否对软件评估值影响很大。

161 单项知识产权资产评估—计算机软件资产 （3）运用收益法评估计算机软件的特点（续）:
⑤对于已经生产并投放市场的诸如财务软件、人事工资管理软件等通用软件，具有市场容量的专业应用软件，以及对信息企业的价值评估，可采用收益现值法 ⑥自行开发生产、独家转让并可投入生产的软件也可采用收益现值法进行评估。 ⑦可操作性较强，工作量较大。

162 知识产权价值评估结果的应用 宣传企业 企业管理之需 兼并、合并、重组 合资入股 国有改制改组 质押融资包括银行质押贷款
法律纠纷---侵权诉讼

163 知识产权的运用与管理 认识与界别本企业的知识产权资产 确定知识产权资产的战略目标 知识产权资产的策略应用

164 知识产权的运用与管理－策略应用 重组——如仅管理核心知识产权资产：厦门黑眼睛 许可使用——国际跨国公司的目标IBM 诉讼——美国337
特许经营——典型麦当劳、KFC 合资合股——中国当前典型的应用 宣传——知识产权资产的快速增长 技术兼合——山东圣奥 自我成长——无锡华美 资本扩张——无锡尚德、南京光伏、中小企业 特许权控制型——中国移动、中国联通