沟通 合作 双赢 广州奥凯贯标经验分享 报告人：文毅 副总经理 高级咨询师 广州奥凯信息咨询有限公司.

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1 沟通 合作 双赢 广州奥凯贯标经验分享 报告人：文毅 副总经理 高级咨询师 广州奥凯信息咨询有限公司

2 目 录 广州奥凯贯标情况简介 1 题外：国标推广新政策 3 广州奥凯贯标经验分享 2

3 广州奥凯贯标情况简介 1 在国标出台之前，奥凯曾作为广东省《创新知识企业知识产权管理规范》地方标准的四家认证机构之一，参与指导企业知识产权规范化管理工作。 自国标推广以来，奥凯受东莞市松山湖管委会、黄埔区科信局等委托，协助开展多次以企事业单位知识产权工作人员为对象的贯标培训。

4 广州奥凯贯标情况简介 1 奥凯已经建立了严格的贯标项目管理制度

5 广州奥凯贯标情况简介 1 广州奥凯信息咨询有限公司参与贯标服务项目组共有8人，其中高 级咨询师3人，咨询师5人，90%以上研究生学历，5人已通过广东省 第一批贯标培训，2人具有国标认证审核员资质，2人具知识产权管 理体系内审员资质。

6 广州奥凯贯标情况简介 1 目前奥凯辅导的贯标单位已经超过20家，分布在北京、上海、青岛、广州、东莞、珠海、佛山、武汉、昆明、南宁、柳州等地区。 奥凯的贯标项目不仅涉及到大中型企业，也包括一些科研院所。 奥凯参与辅导的贯标项目，已有五家通过国标认证。 在此，奥凯对青岛集体贯标项目中通过国标认证的企业表示诚挚的祝贺！对依然奋战在整改第一线的企业会继续给予最大的帮助和支持！对青岛知识产权中心刘主任、张主任、李静老师和于珊珊小姐在贯标合作推广过程中表现出的竭诚奉献精神表示由衷地钦佩！ 目前，奥凯在积极筹备各种规模的贯标培训，已定于5月28日-5月31在东莞，与中规认证公司联合开展的内审员培训班就是一例。

7 广州奥凯贯标经验分享 2 经验分享 调研诊断 文件编写 运行指导 内审管评 主要从这5个方面分析奥凯的贯标经验。 认证审核

8 广州奥凯贯标经验分享 2 经验分享 调研诊断

9 广州奥凯贯标经验分享 2 （1）调研诊断 前期调研问卷 调研问卷可以设计成多种形式，但主要以国标为基准进行设计制作： 认证审核

10 广州奥凯贯标经验分享 2 现有管理文件审阅 （1）调研诊断

11 广州奥凯贯标经验分享 2 （1）调研诊断 制定现场调研计划

12 广州奥凯贯标经验分享 2 （1）调研诊断 制作现场对标调研记录

13 广州奥凯贯标经验分享 2 （1）调研诊断

14 广州奥凯贯标经验分享 2 （1）调研诊断 用以流程梳理的流程图（空白） 用以流程梳理的流程图空白表。

15 广州奥凯贯标经验分享 2 （1）调研诊断 撰写诊断报告 用以流程梳理的流程图空白表。

16 广州奥凯贯标经验分享 2 经验分享 文件编写

17 可根据企业的实际情况，选择适合的文件体系
广州奥凯贯标经验分享 2 （2）文件编写 方针目标 手册 程序文件 记录 方针目标 手册 程序文件 实施细则 记录 多级版 标准版 可根据企业的实际情况，选择适合的文件体系 方针目标 手册 专项制度、程序文件 记录 方针目标 手册 实施细则 记录 融合版 1、所谓标准版，是指标准规定的最基本的文件体系形式；2、所谓普通版，是指目前在贯标企业中使用较为普遍的一种编制方法；3、所谓多级版，是指体系文件层次较多，设置了诸如专利挖掘实施细则、专利评审实施细则等针对具体工作事项的实施细则（已经超出标准要求了，适合对知识产权工作要求较高的企业）；4、所谓融合版，是指手册与程序文件相融合，手册中就有对工作程序的详细规定，也包含流程图等，此类适用于各种体系融合度较高的企业，奥凯辅导的中国建筑集团某工程局，就是一例。 普通版

18 手 册 2 广州奥凯贯标经验分享 （2）文件编写 除不适用条款外，确保标准要求全覆盖。 手册结构力求与标准结构保持一致。 语言表述要准确。
涉及到具体工作内容时，应尽可能写明负责或操办部门。 关于“语言表述要准确”举一例，比如标准在“6.1.5离职”中规定“涉及核心知识产权的员工离职时，应签署离职知识产权协议或执行竞业限制协议”，如果手册中将“应签署”写成“可签署”，此处就很有可能在第一阶段认证审核时被开出一个不符合项。 手册的封皮，一般应包括手册的文件编号，版本号，审核、审批人及日期，以及发布日期等内容。 手册的附件，一般可包括企业知识产权管理体系的职能分配表，及体系文件清单等。 手册一般应有封皮和附件。

19 程序文件 2 广州奥凯贯标经验分享 （2）文件编写 标准要求形成文件的程序的，一定应予编制。 涉及到工作流程的，最好绘制流程图。
标准的要求要充分体现。 要优化操作流程，方便企业实施。 1、标准明确要求形成文件的程序，一共有10处。分别是：外来文件和记录文件、法律和其他要求、信息资源、获取、维护、实施许可和转让、风险管理、争议处理、保密、内部审核。 3、关于“标准的要求要充分体现”，即只要标准规定某一部分内容要编制形成文件的程序，那么该部分要求，程序文件里都要有清晰而完整的体现。举例，比如“7.6保密”，标准规定了对涉密人员，涉密设备、涉密信息、涉密区域的管理要求，那么程序文件中这四个方面都要包括。不仅如此，还要把针对这四个方面的具体要求都体现出来。比如涉密人员，标准要求要设定保密等级和接触权限，如果文件只体现了接触权限，而没有体现设定保密等级，依然会被出具不符合项。 4、关于优化操作流程，就是说编写程序文件，一定要从企业的实际可操作情况出发，并在此前提下，本着“分工明确、操作便捷，又无碍工作效果的良好实现”的原则，优化工作开展流程。 5、对于没有编写实施细则的程序文件，必须要对工作流程中的关键点之工作要求进行详细说明，此举不仅要告诉企业一项工作谁来做，什么时间、什么条件下做，还要明白到底该怎样做以及注意哪些事项。 工作要求要清晰。

20 广州奥凯贯标经验分享 2 经验分享 运行指导

21 2 强化宣贯培训 实时跟踪指导 提供直观的学习和参考材料 广州奥凯贯标经验分享 （3）运行指导 01 02 03
关于“宣贯培训”，奥凯目前最新的做法是：1、集中培训，参加培训人员包括企业贯标领导小组成员、知识产权管理人员，各部门工作骨干，培训的内容包括两个部分，一个是标准的详细解读和现阶段整体贯标形势，一个是企业的体系文件讲解；2、走访各部门，与有关工作人员进行交谈，适当查阅相关文件，结合企业各部门的工作现状，指出工作中存在的问题，以及今后工作如何开展。 关于第三点，对于一项工作到底该怎么做，工作的结果又该以一种什么样的形式呈现，可能讲一千句，都抵不上发一个参考材料给企业工作人员看，这样的材料能给人以很直观的感受，更易于理解。奥凯目前对标准要求的很多条款都编写了学习或参考材料。

22 广州奥凯贯标经验分享 2 （3）运行指导 为了方便企业各部门能明确其知识产权工作职能和具体工作内容，奥凯帮助企业编制各部门知识产权工作任务清单。 不得不说，有的企业“相关部门”还是比较懒惰的，他们不太愿意去阅读冗多的体系文件，那么有了这样一份任务清单，他们就非常清楚本部门在知识产权管理体系中扮演个什么角色，承担了哪些工作任务，甚至在什么情况下要开展什么任务，形成什么表单记录等。

23 2 广州奥凯贯标经验分享 （3）运行指导 关于“展会知识产权风险调查与保护”
标准在“8.5销售和售后”中，规定了展会前应制定知识产权保护和风险规避方案。通过阅读该文件，就知道应该怎样对展会的知识产权风险展开调查，以及遇到他人指控我方侵权，或者我方发现他人侵权时该如何处理。阅读该文件可使企业知识产权管理人员知道该如何制定针对展会的知识产权保护和风险规范方案。

24 2 广州奥凯贯标经验分享 （3）运行指导 关于保密体系的建立
对于一个从来没有开展过商业秘密管理工作的企业来说，怎样构建一个较为完善的保密体系，通过阅读该文件，企业知识产权工作人员就会有一个清晰的认识。

25 2 广州奥凯贯标经验分享 （3）运行指导 关于及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息
通过阅读此文件，企业知识产权工作人员，就知道有哪些知识产权信息是应该去收集的，以及信息收集的途径有哪些，还有收集到的知识产权信息该怎么归类保存，以方便下一步的信息加工和信息利用。

26 广州奥凯贯标经验分享 2 经验分享 内审管评

27 2 广州奥凯贯标经验分享 （4）内审管评 内审经验 01 02 03 04 协助企业精心编制内审检查表
贯标辅导老师到企业进行内审的现场指导，协助完成现场审核 指导企业内审小组成员撰写内审不符合项报告和内审报告 04 对于内审中发现的不符合项，协助企业制定改进措施并指导落实 考虑到内审检查表的编制和使用是整个内审工作及其重要的一环，因此内审检查表的编制一定格外用心。目前奥凯协助企业编制的内审检查表，不但包含了审核准则，而且还包含为验证该审核准则的实现情况，需要在内审过程中去询问什么或查阅什么文件材料。

28 2 广州奥凯贯标经验分享 （4）内审管评 管评经验 01 02 5.5.2评审输入 评审输入应包括： a) 知识产权方针、目标；
b) 企业经营目标、策略及新产 品、新业务规划； c) 企业知识产权基本情况及风 险评估信息； d) 技术、标准发展趋势； e) 前期审核结果。 管评经验 01 02 企业应按照标准要求准备管评输入所需的各项材料 管评报告的撰写，要体现标准中管评输出的内容 管理评审的效果好坏，一个很关键的因素是管评输入材料的准备情况。 5.5.3　评审输出 评审输出应包括： a) 知识产权方针、目标改进建议； b) 知识产权管理程序改进建议； c) 资源需求。

29 广州奥凯贯标经验分享 2 经验分享 认证审核

30 2 广州奥凯贯标经验分享 （4）认证审核 认证审核流程 提交认证申请材料 申请材料审核与补正 签订认证合同 通过认证 实施整改 第二阶段审核
第一阶段审核 认证审核大体上是这样一个流程。

31 2 广州奥凯贯标经验分享 （4）认证审核 认证审核申请
左边是中知的认证申请书，右边是中规的，二者虽然要求大体相同，但文件内容与表现形式还是有不少差别的。

32 广州奥凯贯标经验分享 2 （4）认证审核 认证审核申请材料

33 广州奥凯贯标经验分享 2 （4）认证审核 签订认证合同

34 2 广州奥凯贯标经验分享 （4）认证审核 文件评审报告
文件评审，也就是通常所说的第一阶段审核，会列举企业提交的文件中存在的问题。开出文审不符合项，让企业整改。目前文审中比较容易出问题的地方主要是手册。

35 广州奥凯贯标经验分享 2 （4）认证审核 第二阶段审核报告 第二阶段审核报告，也就是通常说的现场审核后开出的审核报告。

36 2 广州奥凯贯标经验分享 （4）认证审核 证书确认件
现场审核不符合项关闭之后，认证机构会给企业提供证书确认件，确认拟发证书的信息。到这一步，已经可以认为通过了认证审核。

37 广州奥凯贯标经验分享 2 （4）认证审核 证书

38 2 广州奥凯贯标经验分享 （4）认证审核 当前认证整体情况介绍
随着认证机构认证审核工作的深入开展，目前认证审核有日趋严格的趋势，尤其对文件的要求，较之以往明显提高。 认证审核日趋灵活，审核人员会越来越多地考虑企业的行业特点及企业经营现状。 审核受审核员个人因素的影响依然较大。即使同样的情况，不同审核人员的审核结果可能存在不小的差异。 随着第二家认证审核机构中规（北京）认证有限公司的成立和开展工作，认证机构之间也形成了一种竞争机制。

39 广州奥凯贯标经验分享 2 （4）认证审核 为了方便企业自我检查做好认证审核准备，奥凯起草了一个如何应对认证审核的简要文件，助企业提前做好准备工作。 一、体系文件务求完整； 二、过程文件力求全面； 三、有利信息尽量展示； 四、不利情况合理遮掩； 五、受审材料协调一致； 六、陪同人员机敏善辩。

40 广州奥凯贯标经验分享 2 （4）认证审核 奥凯对于认证审核中常见的不符合项进行汇总（近40项），编制了常见不符合项汇总表，供企业参考使用。

41 国标推广新政策 3 2014年7月15日国家知识产权局、教育部、科技部、工业和信息化部、国资委、国家工商总局、国家版权局和中科院联合发布了《关于深入实施国家知识产权战略 加强和改进知识产权管理的若干意见》 ，其中第十二条提到“引导企业标准化管理知识产权。实施企业知识产权管理标准化工程，推广《企业知识产权管理规范》国家标准，引导企业加强知识产权管理机构和管理制度建设，将规范管理贯穿到企业生产经营全流程。培育管理规范的贯标认证机构，规范认证工作。将企业知识产权管理规范认证情况作为科技项目立项，以及高新技术企业、知识产权示范企业和优势企业认定的重要参考条件，促进企业知识产权管理规范化。支持中小企业利用知识产权集中管理、委托管理等模式，降低管理成本”。 14年7月出台的这个文件，基本上业内都已知晓。

42 国标推广新政策 3 2014年12月10日国务院办公厅向各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构转发了知识产权局等单位《深入实施国家知识产权战略行动计划(2014—2020年)》。文件在第一部分“主要目标”中提到要实现“知识产权管理能力显著增强。知识产权行政管理水平明显提高，审查能力达到国际先进水平，国家科技重大专项和科技计划实现知识产权全过程管理。重点院校和科研院所普遍建立知识产权管理制度。企业知识产权管理水平大幅提升”。文件第二部分进一步提到“引导企业提高知识产权规范化管理水平，加强知识产权资产管理，促进企业提升竞争力。建立知识产权管理标准认证制度，引导企业贯彻知识产权管理规范。”

43 国标推广新政策 3 2015年4月10日《2015年国家知识产权战略实施推进计划》发布，文件第38条明确规定“推进知识产权管理、传统知识保护和管理、组织知识管理等领域的标准化工作，全面推行《企业知识产权管理规范》国家标准，加强知识产权管理体系认证机构能力建设。指导工业企业实施《工业企业知识产权管理指南》。在国家级高新技术开发区、知识产权示范园区探索开展标准与专利相结合的示范工作。启动国家知识产权强企工程”。 15年的这个文件在措辞上发生了变化，14年的文件，使用的是“推广”和“引导”，15年使用了“全面推行”，用词的力度明显加强。