科技查新相关知识与 查新委托需知 集美大学图书馆 吴淑华 2016-6-8.

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1 科技查新相关知识与 查新委托需知 集美大学图书馆 吴淑华

2 讲 座 内 容 科技查新相关知识 查新委托需知 科学技术要点、查新点及撰写 基本概念、文献检索、专家评审 当个明白的委托人：查新委托需知
科学技术要点、查新点的撰写

3 1、科技查新的相关知识 教育部审批认定了七批共102所教育部科技查新站。 其中，综合类16所， 理工类64所， 农学类12所， 医学类10所。 我国的科技查新是随着专利制度的建立(1985年《专利法》实施）而发展起来的,是借鉴专利审查中的新颖性审查而出现的一种制度。科技查新工作从诞生至今已有近30年历史。 2000年，科技部发布了《科技查新机构管理办法》和《科技查新规范》（国科发计字【2000】544号），自2001年1月1日起施行，标志着我国科技查新工作步入法制化的轨道。

4 1.1 查新作用 为科研立项提供客观依据 为科技成果的鉴定、评估、验收、转化、奖励等提供客观依据 为科技人员进行研究开发提供丰富可靠的信息

5 1.2基本概念 (1)科技查新： 以文献为基础，以文献检索和情报调研为手段，以检出结果为依据，通过综合分析，对查新项目的新颖性进行情报学审查，写出有依据、有分析、有对比、有结论的查新报告。

6 1.2基本概念 (2)查新委托人： 查新委托人是指提出查新需求的自然人、法人或者其他组织。 (3)新颖性：
“新颖性是指在查新委托日以前查新项目的科学技术内容部分或者全部没有在国内外出版物上公开发表过。

7 1.2基本概念 (4)出版物公开 出版物包括各种印刷、打印的纸件以及各种有型载体。具有准印证号的内部刊物、增准字号的正式出版物的增刊、在一定范围内公开征订或赠送的内部刊物、已被主要检索工具收录的内部刊物，可视为公开出版物。 已有的研究成果处于保密状态，尚未公开，不属于公开出版物。 仅有消息报道，而未公开实质性科学技术内容，本身不构成“现有科学技术”一部分，可作为信息线索。

8 1.3科技查新有别于文献检索 文献检索 文献检索是针对具体课题的需要，仅提供文献线索和原文，对课题
不进行分析和评价，侧重于对相关文献的查全率。 科技查新 查新是文献检索和情报调研相结合的情报研究工作。是以文献 为基础，以文献检索和情报调研为手段，以检出结果为依据，通过 综合分析，对查新项目的新颖性进行情报学审查，写出有依据、 有分析、有对比、有结论的查新报告。 查新有较严格的年限、范围和程序规定，有查全、查准尤其是 查准率的严格要求，要求给出明确的结论。

9 1.3 科技查新有别于专家评审 专家评审 专家评审主要是依据专家本人的专业知识、实践经验、对事物的综
合分析能力以及所了解的专业信息，对被评对象的创造性、先进性、 新颖性、实用性等做出评价。 科技查新 查新是以检出文献的客观事实来对项目的新颖性作出结论。查新机构 提供的查新报告对项目的查新结论只是文献检索、情报调研的结论。 查新是较为系统准确的客观依据和情报学评价，而不是全面的 成果评论。

10 1.5查新流程

11 2.查新委托需知 2.1 委托人应熟悉所委托的查新项目，自我判断项目是否属于查新范围；明确待查新课题的类型。 科技查新的范围很广：
2.1 委托人应熟悉所委托的查新项目，自我判断项目是否属于查新范围；明确待查新课题的类型。 科技查新的范围很广： 从查新目的看,分为立项、鉴定、专利申报、新产品、报奖等; 从查新项目的主题属性看,基础研究、技术开发、应用技术研究、软科学研究等; 从技术进步特征上看,可分为理论进步、方法进步、产品进步、材料、配方进步或上述几方面结合的进步。 查新课题主要分为立项查新和成果(鉴定）查新两类。 立项查新包括申报各级、各类科技计划， 科研课题开始前的资料收集等； 成果（鉴定）查新包括为开展成果鉴定、申报奖励等。

12 2.查新委托需知 2.2 委托人自主选择查新机构。 省内教育部部级查新机构： 厦大馆、福大馆和农大馆 厦门市科技情报院 集美大学图书馆

13 主要查新机构联系方式 厦门大学科技查新站（L15） 电话: 0592-2182362 福建农林大学科技查新站(N05)
电话: 传真: 邮箱： 网址： 地点： 厦门大学图书馆3 楼320室，(厦门市思明南路422号，361005) 服务时间： 周一至五 （上午8:00—11:40 下午14:30—17:30（除周三下午） 福建农林大学科技查新站(N05) 电话: （查新站 办公室） 传真: 邮箱： 网址： 地点： 福建农林大学图书馆信息咨询部(350002)

14 主要查新机构联系方式 厦门市科技情报研究院检索咨询部
1997年被福建省科技厅认定为省级科技查新点，是闽东南地区唯一的多学科专业省级查新机构。 该部门在福建省内是最早建立国际联机检索终端之一，与Dialog和STN等当今世界最负盛名的联机检索系统相连，外联Internet、内联厦门科技信息网，凭借丰富的信息资源、现代化检索设施与手段，坚持公正、客观、科学、规范的原则，为用户提供快捷、准确、权威的科技查新及检索咨询等相关服务。          近年来科技查新工作在厦门市科研立项、成果鉴定与报奖、新产品开发、新技术引进等科技管理工作中起着越来越重要的作用，服务地域进一步扩大，已延伸到省内的漳州、泉州、龙岩、三明、南平、莆田、福州等地，服务质量、数量在全省同行业中名列前茅。 厦门市科技情报研究院 电话: 0592－   网址： 地点：厦门市虎园路2号（  ）

15 集美大学图书馆参考部 （提示：因集大馆未获得机构查新资质，如需省级一般课题查新请先与科研处联系，以便认可我馆出具的查新报告。）
集美大学图书馆参考部设有科技查新岗位。现有科技查新人员4名，其中高级职称2 人，可承担市级和省级一般课题项目的查新工作。 （提示：因集大馆未获得机构查新资质，如需省级一般课题查新请先与科研处联系，以便认可我馆出具的查新报告。） 电话: ； 上班时间： 周一至周五常白班 联系地点： (1) 嘉庚图书馆南楼一层西边小间； (2) 陈延奎馆二楼教师检索室 邮箱：

16 2.查新委托需知 2.3委托人必须认真逐项填写《查新委托合同书》或《查新情况登记表》。 查新委托合同的填写既要全面，又要简明扼要。

17 国家级、部级和省级重点课题项目查新 （部级查新机构承接）
国家级、部级和省级重点课题项目查新 （部级查新机构承接）

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20 市级、省级一般项目课题查新 （我馆可以承接）

21 2.查新委托需知 2.3.1 项目名称 项目内容的高度总结,起到画龙点睛的作用，应当按照以下各项要求撰写： （1）确切:采用所属技术领域通用的技术术语;不使用商业性宣传用语。 （2）鲜明:抓住研究的中心,运用醒目带特征的词准确表达中心内容。 （3）具体:不用宽泛的表述.如某某系列产品的开发。 （4）统一:项目名称在各资料中应当统一;项目名称应与技术要点和研究内容相统一，在查新过程中有部分项目名称与技术要点和研究内容不一致，项目名称本身含义不一致，以致主題词无法确定，给查新工作带来困难。 （5）简洁：一般不超过 25 个字。

22 2.查新委托需知 项目名称 例： “高黏结强度饮用水管道内壁防腐涂料” 其中“防腐涂料”直接点明了主题,是检索时必不可少的检索词；“饮用水管道内壁”说明产品用途，检索时应该用其限定查新范围；而“高黏结强度”突出强调了特点，是比较效果时的关键指标。

23 2.查新委托需知 2.3.2 科学技术要点、查新点和关键词
2.查新委托需知 科学技术要点、查新点和关键词 科学技术要点、查新点 一栏的内容，是查新人员查证查新项目新颖性的重要依据，是查新人员在 研读相关文献时，判断是否有同样技术的参照点。 科学技术要点： 着重说明查新项目的主要科学技术特征、技术参数或指标、应用范围、查新委托人自我判断的新颖性等。查新项目的科学技术要点应简明扼要(一般在1000字以内）

24 2.查新委托需知 2.3.2 科学技术要点、查新点和关键词
2.查新委托需知 科学技术要点、查新点和关键词 查新点 指需要查证的体现查新项目新颖性的技术创新点。查新点的表述要客观科学，文字要精练明确，条理清楚。 查新项目有多个查新点需要查证时，要逐个列出，以便查新人员在查新报告的查新结论中，根据查新点分别对应作出新颖性判别结论。 关键词 要求尽可能提供准确的中、英文关键词（含规范词、同义词等）、专利号等。查新人员根据用户提供的关键词进行复核后确定。

25 2.查新委托需知 2.4委托人需提供能详细描述待查新课题的技术资料及参考文献： 开题报告、立项申请书 成果申报书、 研究技术总结报告
技术性能指标数据 国内相关的科学技术背景资料 参考文献等 （上述资料在查新事务中具有重要参考价值，是查新结论的主要依据，务请委托人如实提供，查新人员将负责资料的保密工作。） 委托人应保证查新项目无任何知识产权纠纷，应保证提供的资料真实。若因委托人提供的资料或数据不实，造成查新失误的，由委托人自行负责。）

26 查新人员可拒绝的查新委托： (1)超出本查新站受理的专业范围；     (2)缺少必要的数据库或者文献资源； (3)不能明确列示查新项目的查新点; (4)不能出具与查新内容相关的技术资料

27 2.查新委托需知 2.5委托人： 应注意报告提供的时间，务必提前提出委托申请，以免影响课题申报。
集美大学图书馆：为确保查新工作质量，查新的每一次工作都要求具体细致，一般在受理查新课题后6—10个工作日内免费提供由集美大学图书馆出具查新报告。 厦门大学教育部科技查新站：国内查新5个工作日（法定节假日顺延）提交查新报告，国内外查新10个工作日 （法定节假日顺延）提交查新报告。如果因为用户原因不能按时提交报告，提交报告时间相应后延。 原则上不接受加急查新委托。若用户确需加急，由双方协商同意受理后确定时间。一般情况下，国内查新加急不能少于3个工作日，国内外查新不能少于5个工作日。

28 厦门大学教育部查新站收费标准

29 福建农林大学教育部查新站收费标准 http://lib.fafu.edu.cn/73/38/c3465a95032/page.htm

30 厦门市科技情报研究院查新站收费标准

31 2.查新委托需知 2.6委托人： 委托人对查新项目有特殊要求，应明确指出。查新人员视情况处理，如超出查新原则和职业操守，将拒绝受理查新委托。
对查新要求，比如时间范围、地域范围、语种范围等描述清晰。 为使查新取得最佳效果，请委托人与查新员密切配合，充分沟通和交流；但委托人不得干涉查新活动，不得向查新人员施加任何倾向性影响。

32 2.7科技查新的原则 自愿原则 查新员遵循《科技 查新机构管理办法》 和《科技查新规范》 依法查新原则 独立原则 委托人有权选择
查新机构，查新机构 有权接受或者拒绝 查新委托 查新员独立处理查新业务，不受非法干预。 公正原则 客观原则 查新员公正完成查新业务，不可因收费而偏袒委托人。 查新报告的描述和结论应当以文献为依据，不包含任何个人偏见。 科技查新应当坚持实事求是、客观公正的原则，保证查新活动的独立性和查新结论的准确性。

33 2.8查新人员接受委托： 审核委托人提供的查新资料是否完整、真实；判断委托人提出的查新要求能否实现；确认能否满足委托人提出的时间要求；初步判断查新项目的新颖性。

34 2.8委托后的查新流程

35 完成查新报告的步骤 查新员根据查新技术要点将检出文献分为一般相关和密切相关、将对比文献与查新点进行比较分析、确定项目新颖性、草拟报告。
根据需要聘请查新咨询专家就项目新颖性进行咨询。 审核员审核查新报告。 查新员填写查新报告。 查新员审核员签字，盖章。 查新编号、填写完成日期 整理报告附件 提交报告

36 例：检索范围（检索工具、数据库名称及年限）
1．中国学术期刊网络出版总库 年5月 2．中国博士学位论文全文数据库 年5月 3．中国优秀硕士学位论文全文数据库 年5月 4．中国重要会议论文全文数据库 年5月 5．中国重要报纸全文数据库 年5月 6．国家科技成果数据库 年5月 7．重庆维普中文科技期刊数据库 年5月 8．国家科技图书文献中心 年5月 9．中国科技论文在线 年5月 10．中国学术会议在线 年5月 11．中国数字化期刊全文数据库 年5月 12．国家知识产权局专利检索数据库 年5月 （数据库收录的信息量、文献类型、时间范围、覆盖的地理范围、更新周期符合检索需求。）

37 查新工作中的注意事项 严格按照查新项目的查新点筛选相关文献； 在深刻理解相关文献的核心技术内容基础上进行对比分析；
对比分析时始终以查新点为核心； 查新结论要基于前述对文献对比分析的结果； 对项目的新颖性采用了客观、公正的描述方法，不能出现一些修饰性、称赞性的词语； 不能偏离查新的任务，不能代替学科专家做出项目水平的评价；

38 例：检索文献及对比分析 项目名称：光催化氯化型2-氯吡啶
查新点：1、吡啶、氯气合成2-氯吡啶，反应温度在 ℃之间，用100W汞灯平均驻留时间为20-25秒进行光化学氯化； 2、2-氯吡啶的单程收率最高可达90%，吡啶的单程转化率最高可达97%。

39 查新审核的基本内容 审查查新员所进行的查新程序是否规范； 查新员确定的检索工具书、数据库选择是否合适； 选择的检索词及分类栏目是否恰当；
检出的文献是否为同类研究文献； 可比文献是否恰当； 查新员收集到的相关文献是否齐全； 对提出的文献判读是否正确； 查新结论是否客观和准确； 查新报告是否规范； 向查新员提出审查意见。

40 查新工作人员具备的能力要求 沟通能力 查新员需要通过与委托人的沟通，结合对查新委托书的分析，准确发现和把握查新要点，对沟通能力要求很高。 检索和分析技能 通过文献分析来判断项目的新颖性，对检全率和检准率、文献对比分析深度等的要求很高。 专业知识 查新项目来源广泛，查新人员接触很多非本专业的查新项目，对查新人员对专业知识把握的广度和深度要求很高。 文字表述能力 查新的结果需要通过对比分析表达出来，并需要用简短的语句对查新结论进行描述，对文字表达能力要求很高。

41 3、科学技术要点和查新点的撰写 合同中“科学技术要点”、“查新点”一栏的技术内容，是查新人员检索相关文献，判断是否有同样技术的基本依据。因此，合同中技术内容的填写十分关键。

42 3.1 撰写科学技术要点 一般来说，科学技术要点反映查新项目研究工作的概貌,包括立项背景、需要攻克的技术难点和解决方案、主要技术性能和参数。
3.1 撰写科学技术要点 一般来说，科学技术要点反映查新项目研究工作的概貌,包括立项背景、需要攻克的技术难点和解决方案、主要技术性能和参数。 查新项目的技术要点中应当明确指出现有同类技术的缺陷与不足；明确提出查新项目所要解决的问题，达到的目标和所采取的方案及具体实施方式、方法；查新项目要用对比现有技术的叙述方式，突出地表示出查新项目的技术新颖性。 切忌与主要技术内容无关的空泛叙述以及修饰性、广告性宣传用语。 例如 ： 课题名称： 天然气改制技术的研究与开发 科学技术要点撰写： 将重油制气炉（ONIA-GEG1型）改造成天然气制气炉，在世界上尚未见报道，属于首创。

43 3.1 撰写科学技术要点 对各种目的的查新，科学技术要点从写法上要有所侧重： 1.立项查新
3.1 撰写科学技术要点 对各种目的的查新，科学技术要点从写法上要有所侧重： 1.立项查新 科学研究类项目应简要地说明项目所在领域的背景、发展趋势，阐明研究的意义、学术水平、主要创新和优点。 开发类项目(产品、技术)应简述其用途、功能，介绍能反映其技术水平的主要工艺(技术组合)、成分、性能指标等数据，与国内同类产品的参数对比，项目已达到的规模(小试、中试、工业化生产)及效益。 举例 ： 项目名称：甘蔗高光效、高生物量多用途育种材料选用 科学技术要点：甘蔗高光效、高生物量多用途(能源、饲料)品种(育种材料)选育。通过活体检测、叶片角度指数、叶宽和生物量测定，从实生苗、中间材料和高光效种质中以净光合速率、生物量、角度指数、分蘖力为指标筛选出福农 、Q70、Co8338、福农 、福农 等20个生物量高、光合效率强、生长势好的高生物量多用途甘蔗育种材料。

44 3.1 撰写科学技术要点 举例： 项目名称：枇杷果醋超声波快速催陈技术 2.成果（鉴定）查新
3.1 撰写科学技术要点 2.成果（鉴定）查新 项目鉴定查新应简略说明项目的研究背景，介绍项目的主要科学技术特征，已完成项目与现有同类研究、技术、工艺相比所具有的新颖性所在，主要创新点，体现项目科学技术水平的数据和量化指标。   申报科技成果奖励项目应说明项目的国内外背景、基本原理和技术指标、与同类研究相比项目达到的水平、产生的经济效益和社会效益、推广应用前景。 举例： 项目名称：枇杷果醋超声波快速催陈技术 科学技术要点：对超声波催陈的影响因子进行单因素和正交试验，并与自然陈酿３个月枇杷醋的品质进行比较。试验结果表明：超声波处理能提高枇杷果醋总酯的含量（总酯含量达到了5.70g/L），对总酸、氨基态氮的影响较小，并能使枇杷果醋的口感柔和、香气浓郁，与自然陈酿3个月的品质相当。

45 3.2 查新点的撰写 “科学技术要点”与“査新点”的关系 科学技术要点应该包含查新点，而查新点只是从科学技术要点中提炼的若干个关键点。
3.2 查新点的撰写 “科学技术要点”与“査新点”的关系 科学技术要点应该包含查新点，而查新点只是从科学技术要点中提炼的若干个关键点。 当查新点不足以清楚解释查新项目特点时，科学技术要点可以补充说明。 在表达方式上，科学技术要点可以包含功能性、技术性、应用性、评价性、预测性和前瞻性的语言；而查新点只能包含纯技术性语言。“查新点”具体指与现有技术相比体现新颖性与先进性的技术特征点。 因此，科学技术要点与查新点既相互依赖，又相互独立。 查新点： 反映研究工作中具有新颖性的研究内容。它是科学技术要点中的一部分内容。 科技查新就是从文献角度查证查新点是否具有新颖性的工作。

46 3.2查新点撰写存在的问题 例：项目名称:用于薄膜太阳能电池（CIGS)及半导体微芯片的高精标准靶材研发和生产。 (1)经验欠缺型
原查新点：国内首创、国外领先，采用真空熔炼浇注、等离子喷涂与热等静压相结合，制备出uGa,CuInGa,CuIn 和In高纯度高密度和小晶粒、低空隙的旋转靶材； 修改后查新点：采用真空熔炼浇注、等离子喷涂与热等静压相结合，制备出铜镓、铜铟镓、铜铟和铟旋转靶材； (1)经验欠缺型 列举一大堆查新点;或者对非研究重点进行了大篇幅描述,而对研究重点却一笔带过;或者查新点填写内容过于主观化、广告化。只列出了该项目所要解决的问题以及该项目所达到的效果,具体的工艺方法、技术路线、技术指标等却未提及。

47 3.2查新点撰写存在的问题 (2)技术保密型 认为查新项目的核心技术不能向外泄露,只能概而括之。
例：但查新委托人有这种顾虑是完全不必要的。因为在《科技查新规范》中规定:查新机构违反查新合同、擅自披露、使用或者向他人提供、转让查新项目的技术秘密，应当承担相应的法律责任。 例： 如某查新点为“一种全自动生物质气化裂解燃烧机”。 修改后的查新点： 1. 进料口设置助燃装置，进料口10 公分处新增喷油口，喷油呈雾状且 均匀喷洒； 2.管身采用310S材料， 在中前部分加厚，孔眼分布加密。

48 3.2查新点撰写存在的问题 (3)用词规避型 使用一些生僻的专业术语,或者采取避重就轻、含糊其词的做法,或者干脆自己创造新的用语来代替专业用语,希望少检出文献或检不出文献,以期提高获得立项或报奖成功的几率。 例： “活水机框架为玻璃钢材质,结实耐用,抗腐蚀;曝气元件采用高分子橡塑材料制成,抗老化、抗酸碱,使用寿命长;微孔启闭性较好”。 “活水机”就是查新委托人自已创造的词语,其实是一种“微孔增氧装置”。 总结： 基于上述原因，撰写的查新点不是写的越细、越粗、越查不到密切相关文献就越好。要看该查新点在允许花费的时间、费用、人力的条件下，是否具有在科技文献层面的可证明性。

49 3.3 查新点提炼的方法 查新点一般从科学技术要点中提取,或者是技术要点中技术关键的全部,但不包括一般性技术特征。
3.3 查新点提炼的方法 查新点一般从科学技术要点中提取,或者是技术要点中技术关键的全部,但不包括一般性技术特征。 通常查新点用一句完整的话语描述。有多个新颖性查证要求的项目，要以1、2、3来标记查新点，逐条列出，以便在查新结论中，分别针对每一个查新点作新颖性结论。 查新点提炼的关键在于准确与否,而非越多越好。查新点提炼不当,往往导致查新人员在选择检索词、制定检索策略时出现偏差,直接影响查新结论的可靠性和针对性。

50 3.3 查新点提炼的方法 还要注意以下几点： (1)查新点与查新项目的科学技术内容是否相符。
3.3 查新点提炼的方法 还要注意以下几点： (1)查新点与查新项目的科学技术内容是否相符。 (2)相对独立的查新内容不要合在一处作为查新点； (3)同一项目的几个査新点彼此应该关联，同一层次围绕目标展开； (4)不使用含义不确定词，如“厚”、“薄”、“强”、“弱”、“高温”、“髙压”; (5)不应用空洞的语词，如某信息理系统项目提供的查新点：按需定制，彰显个性；集成控制，降低成本；科学管量，提高效率；自主研发，开创未来;

51 查新项目：“Dirac方程及哈密顿系统解的多重性问题的研究”
针对不同的查新项目,查新点可从不同的角度来提炼 主要针对基础研究或软课题进行 理论或原理性创新角度 例： 查新项目：“Dirac方程及哈密顿系统解的多重性问题的研究” 查新点: ①渐进线性Dirac方程解的多重性问题; ②带有非单调非线性项的渐进线性波方程周期解的多重性问题; ③部分对称的紧凸超曲面上周期轨道多重性问题。

52 ①以柠檬酸母液为原料，采用模拟移动床连续色谱分离工艺; ②仅使用水为洗脱剂。
针对不同的查新项目,查新点可从不同的角度来提炼 方法角度 应用于技术手段创新、生产或工艺过程创新、特定技术的领域 例： 查新项目： “柠檬酸母液色谱分离提纯技术开发研究” 查新点: ①以柠檬酸母液为原料，采用模拟移动床连续色谱分离工艺; ②仅使用水为洗脱剂。

53 例： 查新项目 “发泡填充式电梯轿厢门板” 查新点
针对不同的查新项目,查新点可从不同的角度来提炼 产品角度 包括结构、成分、新材料应用、配方创新等 例： 查新项目 “发泡填充式电梯轿厢门板” 查新点 电梯轿厢隔音门板,包括中空密封的门板周壁,门板周壁之间的中空部分用注压填充的方法,填有高密度泡沫层,门板周壁上设有泡沫填充孔,泡沫填充空上密封覆盖有堵料块。

54 “流体超声波技术在动力锂电池浆料制备系统中的应用” 查新点: ①超声波—机械搅拌联合法制备动力锂电池电极浆料。
针对不同的查新项目,查新点可从不同的角度来提炼 综合角度 两种以上方法的综合运用 例：查新项目： “流体超声波技术在动力锂电池浆料制备系统中的应用” 查新点: ①超声波—机械搅拌联合法制备动力锂电池电极浆料。 ②集高声强流体超声波发声器、搅拌器、降温装置等的流体超声波动力锂电池制浆设备的批量化生产。 ③超声波声强180～ 240dB,分散粒度D50达到100纳米,电极浆料温度40℃ ，200L电极浆料分散处理时间为2～ 3H，超声波频率为1000Hz。 这是从方法、产品角度综合提炼查新点。

55 谢谢聆听!