二○一五年度 上海市科学技术奖推荐工作要求 上海市科学技术奖励中心

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1 二○一五年度 上海市科学技术奖推荐工作要求 上海市科学技术奖励中心
二○一五年度 上海市科学技术奖推荐工作要求 上海市科学技术奖励中心

2 　　一、推荐工作总体要求 　　二、推荐材料填写要求
　　三、形式审查要点

3 　　一、推荐工作总体要求 　　二、推荐材料填写要求
　　三、形式审查要点

4 １、奖励重点 深入贯彻落实党的十八大和十八届二中、三中、四中全会精神，大力实施创新驱动发展战略，加快建设具有全球影响力的科技创新中心，充分发挥科技奖励的激励和引导作用，鼓励产业技术创新和成果转化应用，鼓励基础研究和发明创造。

5 ２、奖励类别 科技功臣奖 自然科学奖 技术发明奖 科技进步奖 国际科技合作奖

6 　3、推荐对象 　　　在本市从事科学研究、技术发明、技术开发、成果转化和产业化等科技创新活动，拥有自主知识产权的科技成果并做出突出贡献的自然人（国籍、户籍不限）、法人。 　　　项目完成人属于局级领导岗位的需详细填写有关科技创新贡献。

7 自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖项目推荐外国人要慎重。 国际科技合作奖推荐的外国人和外国组织需经单位人事、外事等部门审查后，慎重推荐。

8 同一人不能两次或两次以上作为项目的前三完成人参加本年度上海市科学技术奖申报。 获2014年度上海市科学技术奖项目的前三完成人不能作为本年度推荐项目的前三完成人。

9 自然科学奖项目完成人必须是代表性论文的作者。
技术发明奖项目完成人必须对发明点做出实质性贡献，并且必须附有证明材料（发明专利、论文等）。前三位完成人必须是授权发明专利发明人。 科技进步奖完成人必须对创新点做出实质性贡献，并且必须附有证明材料（专利、论文、验收报告等）。

10 在科学研究、技术开发项目中仅从事组织管理和辅助服务的工作人员，不得作为项目完成人。
主要完成单位必须是法人，填写单位全称。 与外省市合作项目，第一完成单位必须是本市单位。

11 　4、特等奖的推荐 　　自然科学奖、技术发明奖和科技进步奖的特别重大的自主创新成果，可以推荐特等奖，每年各奖励类别特等奖授奖项目最多只有1项。凡推荐特等奖的项目需要附有三位熟悉本项目的两院院士推荐意见。

12 　5、自然科学奖申报基本条件 　（1）从事基础研究或应用基础研究，取得重大科学发现。 　（2）主要论文论著在国内外公开发行的学术刊物发表2年以上(2013年1月底前发表)。 　（3）其科学结论为国内外同行引用或应用。重点是要有论文论著，和同行的引用和应用。

13 6、技术发明奖申报基本条件 （1）要取得相应知识产权证明，包括发明专利、软件著作权、集成电路布图设计权、植物新品种权。核心技术必须取得授权发明专利。 （2）整体技术应用两年(2013年1月底前),要有应用证明，包括生产证明、使用证明、效益证明、技术转让合同等。

14 　7、科技进步奖申报基本条件 　（1）经过科学技术评价或有知识产权证明。科技评价包括鉴定、评审、验收、权威部门检测、行业审批、发明专利、软件著作权、集成电路布图设计权、植物新品种权、标准、高新技术转化认定、技术市场登记、新产品认定等（具备其中之一）。 　（2）整体技术应用两年（2013年1月底前）,要有应用证明，包括生产证明、使用证明、效益证明、技术转让合同等。

15 　8、特别需要说明的证明材料 　（1）自然科学奖知情同意报奖证明。未列入项目主要完成人的代表性论文（专著）第一作者、通讯作者，需出具知情同意报奖证明。 　（2）自然科学奖完成人支撑材料。完成人应当是推荐书提交的代表性论文或专著主要学术思想的提出者，在代表性论文中有署名。

16 　 （3）自然科学奖国际合作关系证明。主体工作在国内完成，但8篇代表性论文中，有国外研究机构的外国学者署名的，需说明合作关系情况，并由第一完成人签字。外国学者为通讯作者或第一作者的，必须请该学者认可并签名。

17 （4）技术发明奖、科技进步奖论文书面同意书。通讯作者不是项目完成人时，需要提交通讯作者的书面同意书。
　 （4）技术发明奖、科技进步奖论文书面同意书。通讯作者不是项目完成人时，需要提交通讯作者的书面同意书。 （5）技术发明奖、科技进步奖完成人支撑材料。必须提供完成人对本项技术发明的证明材料，如授权发明专利、直接支持核心发明成立的论文（专著）、验收意见等。

18 9、成果登记 凡推荐申报技术发明奖、科技进步奖（科普项目除外）的项目，必须办理科技成果登记手续。

19 10、公示 凡推荐申报自然科学奖、技术发明奖、科技进步奖的项目，必须于申报前在第一完成单位进行公示，公示可采用张榜或网络形式，公示时间为一周，公示内容包括：项目名称、项目简介、知识产权情况、主要完成单位、主要完成人等。公示无异议或虽有异议但经核实处理后再次公示无异议的项目方可推荐。

20 　　　经形式审查合格的项目，将在上海市科技奖励办公室网站进行公示，公示内容包括项目名称、项目简介、代表性论文专著目录（自然科学奖）、知识产权情况（技术发明奖、科技进步奖）、推广应用情况（技术发明奖、科技进步奖）、主要完成单位和主要完成人。

21 11、几种不予推荐的情况 1）存在知识产权以及有完成单位、完成人等方面争议的 ，在争议未解决前不得推荐。
2）法律、行政法规规定必须取得有关许可证，在未取得许可证前，不得推荐。 3）同一技术内容不得在同一年度重复推荐参加多个奖励类别的评审。

22 　12、推荐材料申报 　　　2015年上海市科学技术奖，请于2015年4月10日起登录

23 13、材料报送 推荐书主件及附件电子文档1套，通过网上提交。
　13、材料报送 书面推荐材料1套（推荐书和附件材料的合订本，应为原件，存档用； 推荐书主件及附件电子文档1套，通过网上提交。 电子附件指每个项目从书面附件中精选出的有代表性、典型性不超过40页的内容，自行扫描后以jpg格式文件按序号在网上提交。自然科学奖提交的代表性论文和引文，每篇论文或引文用一个PDF文件。

24 （2）各集团公司，网络推荐截止日期为5月13日。
　14、截止时间： 书面推荐材料受理：2015年5月14日-5月15日。 　 网络推荐截止时间： 　 （1）各区县、中科院上海分院、上海科学院，网络推荐截止日期为5月12日。 （2）各集团公司，网络推荐截止日期为5月13日。 （3）市政府各委办局、学会协会、专家，网络推荐截止日期为5月14日。

25 15、评审时间安排 项目受理（5月） 形式审查（5月） 公示、网络评审（6月） 专业评审组会议评审（7月） 公告和异议处理（8月）
　15、评审时间安排 　项目受理（5月） 　形式审查（5月） 　公示、网络评审（6月） 　专业评审组会议评审（7月） 　公告和异议处理（8月） 　专业评审组推荐一等奖项目复核（9月） 　奖励委员会终审（11月）

26 　16、各专业评审组会议评审将采用远程电话答辩方式，有可能要求推荐对象进行答辩，参加答辩的推荐对象应及时做好有关答辩的准备工作。

27 　　一、推荐工作总体要求 　　二、推荐材料填写要求
　　三、形式审查要点

28 1、总体要求 　　科学严谨、实事求是 通俗易懂、条理清楚、图文并茂 各种资料数据准确无误、完整地反映 　项目的核心技术内容和全貌

29 2、推荐书修改 科技功臣奖推荐书论文、专著及被引用情况表，增加“通讯作者”和“第一作者” 栏。 所有推荐书知识产权情况表，增加“有效状态”栏。

30 所有推荐书主要科学发现（发明或创新）内容，限5页。
三大奖项目推荐书，增加“研究局限性”一页。 三大奖项目推荐书本项目获计划资助情况表，增加“前7位完成人”一栏。

31 3、项目名称 简明、扼要、准确反映项目的主要科学发现、核心发明和主要技术创新内容和特征 自然科学奖项目最好不要采用“...的应用”。 技术发明奖与科技进步奖最好不要采用“...的研究”。 名称中不要出现企业名称、商品名称等字样 科普作品项目直接填写科普作品名称

32 4、专业评审组与学科选择 依据重要科学发现、主要技术发明、主要科技创新所属科学领域填写，按重要性排序。
　 依据重要科学发现、主要技术发明、主要科技创新所属科学领域填写，按重要性排序。 　 所属学科代码应为三级学科代码。该学科与专业评审组关联。 　 可在相关学科再选一个项目相关的学科。 科学技术普及、现代服务业信息化、工人农民创新评审组项目所属学科选择评审组学科，相关学科选择项目所属科学领域学科。 今年增加设立化学组、工程技术组。

33 5、项目简介 向国内外公开宣传、介绍项目的资料，内容准确、严谨、扼要，1200字内，包括： ①所属学科，项目背景
　 向国内外公开宣传、介绍项目的资料，内容准确、严谨、扼要，1200字内，包括： ①所属学科，项目背景 ② “重要科学发现”、“主要技术发明”或“主要科技创新” ③论文、论著等知识产权情况及水平 ④推广应用情况、经济社会效益

34 6、项目详细内容 包括： （1）主要科学发现、技术发明、技术创新内容 （2）第三方评价及当前国内外同类研究、同类技术的综合比较 （3）应用与引用情况 （4）经济效益与社会效益 （5）研究局限性

35 重要科学发现、主要技术发明或主要科技创新
每一项“重要科学发现”、 “主要技术发明”、 “主要科技创新” 要标明所属学科名称，标明支持该发现、发明或创新点的论文、专利、标准等旁证材料 相对独立存在，按重要程度排序填写 一般为3-5个

36 每一项“重要科学发现”、“主要技术发明”、 “主要科技创新”要以高度浓缩和提炼的主要发现、发明、创新内容为标题，分三个层次：
背景和难点 具体的科学或创新技术内容(创新性、科学性、先进性) 实施效果（国内外评价与引用、经济与社会效益、市场竞争力等） 篇幅不超过5页

37 经济效益 统计经济效益时要以应用证明提供的数据作为计算和统计的依据，只填写近三年项目产生的直接经济效益，包括新增税收、新增利润、创汇和节支等，写出计算方法，加盖单位财务章。 直接经济效益只能统计完成单位的效益。 其他单位（不是完成单位）产生的效益只能统计在间接经济效益中。 间接经济效益应该统计在社会效益一栏中。

38 书面附件材料要求： 自然科学奖 1、公开发表2年以上8篇主要论文 2、国内外正面引用的8篇论文
3、他引检索证明（只能提供20篇重要论文论著的他引） 4、评价证明、查新证明等

39 技术发明奖 1、知识产权证明（发明专利、计算机软件著作权、集成电 路布图设计、植物新品种权等），核心专利查新报告和应用证明 2、应用证明、经济效益证明 3、技术评价证明、检测报告、论文等

40 科技进步奖 1、技术评价证明（验收、评审、鉴定、检测报告等） 2、应用证明、经济效益证明 3、知识产权证明、论文等

41 　　　涉及动植物品种、新药、医疗器械、食品等有关项目，还需要提供国家法律法规部门要求审批的文件等

42 　　一、推荐工作总体要求 　　二、推荐材料填写要求
　　三、形式审查要点

43 自然科学奖项目形式审查不合格内容： 1、2013、2014年初评通过自行要求撤消的项目； 2、主要论文专著目录所列论文发表（出版）年限不足两年的（对应条件：发表（出版）时间必须在2013年1月31日以前）； 3、“8篇代表性论文”中存在主体工作在国外完成的； 4、完成人未在“主要完成人情况”表上签名、且无说明的；

44 5、完成人不是8篇代表性论文（著）作者的； 6、完成单位未在“主要完成单位情况表”上盖章、且无说明的； 7、推荐单位（推荐专家）未填写推荐意见或未签章的； 8、未提交代表性论文（著）内容复印件的； 9、未提交与主要引文密切相关内容复印件的；

45 10、对于主要论文专著的通讯作者不是主要完成人，未提交该通讯作者的书面同意书的； 11、完成人的 “对本项目创造性贡献”一栏没写明完成人对第几项创新点作出贡献，以及“支撑材料”一栏缺少证明材料的； 12、电子版材料与书面材料不一致的； 13、未提交检索报告的。

46 技术发明奖项目形式审查不合格内容： 1、2013、2014年初评通过自行要求撤消的项目； 2、完成人未在“主要完成人情况”表上签名、且无说明的； 3、完成单位未在“主要完成单位情况表”上盖章、且无说明的； 4、推荐单位（推荐专家）未填写推荐意见或未签章的； 5、推荐项目整体技术未应用或应用不足两年的（首次应用必须在2013年1月31日以前）；

47 6、对于论文著作的通讯作者不是主要完成人，未提交该通讯作者的书面同意书的； 7、按照规定需要行政审批要求的项目，未提交相关部门审批证明的； 8、核心专利未授权的，未提供主要发明知识产权证明复印件的； 9、完成人未提交旁证材料证明本人贡献的，前三位完成人不是授权知识产权的持有人的（当该知识产权持有人数仅为1人时除外）；

48 10、完成人的“对本项目创造性贡献”一栏没写明完成人对第几项技术发明作出贡献，以及“支撑材料”一栏缺少证明材料的； 11、电子版材料与书面材料不一致的； 12、经济效益未盖财务章的； 13、应用证明无原件的。

49 科技进步奖项目形式审查不合格内容： 1、2013、2014年初评通过自行要求撤消的项目； 2、完成人未在“主要完成人情况”表上签名、且无说明的； 3、完成单位未在“主要完成单位情况表”上盖章、且无说明的； 4、推荐单位未填写推荐意见或未盖公章的； 5、推荐项目整体技术未应用或应用不足两年的（首次应用必须在2013年1月31日以前）；

50 6、对于论文著作的通讯作者不是主要完成人，未提交该通讯作者的书面同意书的； 7、土木建筑工程类项目（包括相关的单项技术成果）工程验收不足两年的（对应条件：工程验收必须在2013年1月31日以前）； 8、土木建筑工程类项目没提交工程验收报告的； 9、按照规定需要行政审批要求的项目，未提交相关部门审批证明的；

51 10、完成人在“对本项目创造性贡献”一栏没写明本人对第几项科技创新作出贡献，以及“支撑材料”一栏缺少证明材料的； 11、科普作品出版时间不足两年的（对应条件：出版时间必须在2013年1月31日以前）； 12、科普作品出版时间在2000年以前的； 13、工人、农民类项目未提交证明其身份证明的；

52 14、曾经在本市科技进步奖“工人农民技术创新”评审组获奖的完成人，再次在该评审组申报项目的；
15、曾经在本市科技进步奖“科学技术普及”评审组“科普人才”类获奖的完成人，再次在该评审组申报“科普人才”类项目的； 16、电子版材料与书面材料不一致的； 17、经济效益未盖财务章的； 18、应用证明无原件的。

53 谢谢各位！