第一單元 發行人保管劃撥帳戶之帳簿劃撥作業說明會

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1 第一單元 發行人保管劃撥帳戶之帳簿劃撥作業說明會
股 務 部 九十六年五月

2 綱　　要 壹、發行人保管劃撥帳戶作業 貳、發行人帳務作業

3 帳戶架構圖 A BCDE A BCDE 集保結算所 有價證券所有人未開立集中保管劃撥帳戶者，應登載於「證券所有人明細」項下 集保戶 非集保戶
（一）有價證券所有人尚未繳回實體有價證券。 （二）自集保帳戶領回未完成過戶之有價證券。 （三）掛失股票。 （四）有價證券所有人尚有未繳所得稅款。 （五）有價證券所有人尚未領取之申購承銷股票。 （六）質權設定股票之孳息應由質權人領取，或質 權人尚未同意出質人領 取者。 （七）尚待辦理繼承之股票。 （八）耕者有其田條例共有戶持有之股票。 （九）本款各目有價證券所生之孳息。 證金公司 證券商 保管機構 信託業 非集保戶 退 撫 基 金 中 央 銀 行 、 財 政 部 證 交 所 、 櫃 檯 買 賣 中 心 期 發行人 自 有 帳 客 戶 設 質 有開設集保戶不願將有價證券餘額撥入參加人之保管劃撥帳戶者，本公司將該交付數額撥 入「登錄專戶」之「待交付帳戶」項下 有價證券所有人未開立集中保管劃撥帳戶者，應登載於「證券所有人明細」項下 自 有 帳 客 戶 設 質 待 交 割 自 有 帳 客 戶 帳 自 有 帳 客 戶 帳 自 有 帳 設 質 帳 客 戶 帳 登錄專戶 證 券 所 有 人 明 細 代 保 管 明 細 現 股 設 質 明 細 待 交 付 帳 戶 交換公司債專戶 庫藏股專戶 一般保管帳戶 特定保管帳戶 A BCDE A BCDE

4 壹、發行人保管劃撥帳戶作業 一、開戶作業（交易代號：140） 特定帳戶：（無摺戶） 一般保管帳戶：（有摺戶）
登錄專戶(3XXX )，戶別：80 設質專戶(3XXX )，戶別：28 庫藏股專戶(3XXX )，戶別：66 特定保管帳戶(戶別：81董事、82監察人、83特定股東及受益證券持有人) 交換公司債專戶，戶別：41 一般保管帳戶：（有摺戶） 本國個人戶(戶別：42) 本國法人戶(戶別：43) 外國個人戶(戶別：44) 外國法人戶(戶別：45)

5 發行人開戶（無摺戶） 一般保管帳戶（有摺戶） 發行人開戶（無摺戶） 3xxx0000015 登錄專戶：3xxx5555555
特定保管帳戶/交換公司債專戶 帳號由發行人自行編訂 發行人開戶（無摺戶） 一般保管帳戶（有摺戶） 發行人開戶（無摺戶） 參加人代號：４碼 帳號：6碼 董事：81 監察人：82 特定股東及受益證券持有人：83 交換公司債專戶：41 登錄：80 設質：28 庫藏：66 檢查碼查詢操作交易代碼010 本國個人：42法人：43 外國個人：44法人：45

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10 壹、發行人保管劃撥帳戶作業 一、開戶作業(續) 一般保管帳戶 解決現行股東不願於證券商開立集保 帳戶，且又能滿足存摺記載持股以及
帳簿劃撥需求。

11 壹、發行人保管劃撥帳戶作業 一般保管帳戶交易功能： 1.存摺開立及餘額登載 2.紅利分派、員工認股權轉換、庫藏股轉讓
440單式存摺簽發申請 一、開戶作業(續) 一般保管帳戶交易功能： 1.存摺開立及餘額登載 2.紅利分派、員工認股權轉換、庫藏股轉讓 3.匯撥：發行人保管劃撥帳戶股數匯撥至一般參加人之保管劃撥帳戶 4.設質：含緩課及非緩課股票（單式存摺） 5.私讓、繼承、贈與、法院扣押、法院解交、緩課賣出申請、委託他人賣出 6.私募股票 310設質交付申請 364報表 140 加蓋參加人原留印鑑 433報表 送股務部核印無誤後 至業務部申請設質轉帳，由一般保管帳戶轉入發行人設質專戶

12 壹、發行人保管劃撥帳戶作業 一般保管帳戶開戶程序 股務單位 股東 股東 檢視各項書件 操作140交易辦理開戶， 並且於開戶申請書上認
1.填具「開設有價證券保管劃撥帳戶契約書」 「客戶開設有價證券保管劃撥帳戶申請書」 並蓋妥留存印鑑 1.身分證明文件 2.留存印鑑 (股東原留印鑑) 檢視各項書件 操作140交易辦理開戶， 並且於開戶申請書上認 證後加蓋經辦章 主管人員覆核 操作141交易新發存摺，輸入帳號 將存摺上磁條刷過磁條裝置，並 於140開戶申請書上，141欄位上 認證 股東

13 壹、發行人保管劃撥帳戶作業 一、開戶作業(續) 掣發存摺 存摺相關交易 (詳見證券集中保管帳簿劃撥業務處理手冊）
經辦員操作「新發存摺」交易(交易代號141) 輸入帳號，將存摺上之磁條刷過磁條裝置，並於申請書上印錄認證資料 於申請書蓋經辦員章後將存摺交有價證券持有人簽收 存摺相關交易 　(詳見證券集中保管帳簿劃撥業務處理手冊） 換發存摺(交易代號142) 補登存摺(交易代號144) 餘額登摺(交易代號145) 存摺掛失/磁條損毀(交易代號147) 存摺掛失解除(交易代號148) 補發存摺/磁條重建(交易代號149)

14 磁刷機與印錄機樣式

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16 壹、發行人保管劃撥帳戶作業 空白存摺及空白磁條管理 1.公司應設置空白證券存摺及空白磁條 之領用登記簿，登記領用及庫存情形，
並由專人負責控管。 2.領用空白證券存摺及空白磁條時，應 將領用登記簿送主管覆核。

17 壹、發行人保管劃撥帳戶作業 二、登錄專戶 待交付帳戶 作業原則： 投資人己開立保管劃撥帳戶者，其配（認）股應交付至其參加人開設之帳戶。
　投資人己開立保管劃撥帳戶者，其配（認）股應交付至其參加人開設之帳戶。 檢核原則： 　發行人於指定劃撥交付日前透過股務電子化平台上傳配發交付名冊媒體，向本公司申請測試時，本公司將登錄專戶資料媒體（BOK）中屬「證券所有人明細」部分（明細類別A），按證券所有人ID檢核該證券所有人於最後過戶日（即證券所有人名冊）是否已開立存該有價證券餘額之保管劃撥帳戶。 　

18 「證券所有人明細」帳按ID檢核證券所有人於最後過戶日是否已開立存有該有價證券餘額之保管劃撥帳戶
待交付帳戶(E) 測試檢核原則 （STN28） 戶名 統一編號 應配數額 集保帳號 帳戶狀況 配發交付名冊之電腦媒體 檢核 集保結算所將檢核結果 (STN28）報表通知股務單位 「證券所有人明細」帳按ID檢核證券所有人於最後過戶日是否已開立存有該有價證券餘額之保管劃撥帳戶 Y Y 股務單位應洽股 東後是否修改配 發交付媒體 重新向集保結 算所申請帳簿 劃撥交付作業 登錄專戶下 證券所有人明細(A) N N 待交付帳戶 (E）

19 「證券所有人明細」帳按ID檢核證券所有人於最後過戶日已開立存有該有價證券餘額之保管劃撥帳戶
待交付帳戶(E) 　指定劃撥交付日 配發交付名冊之電腦媒體 檢核 (STN28） 戶名 統一編號 應配數額 集保帳號 帳戶狀況 「證券所有人明細」帳按ID檢核證券所有人於最後過戶日已開立存有該有價證券餘額之保管劃撥帳戶 Y 待交付帳戶 K71：轉帳 K72：查詢 登錄專戶下 證券所有人明細(A) N 保管劃撥帳戶 客戶帳

20 貳、發行人帳務作業 一、存券轉帳作業 轉帳作業 作業程序 備註 一般保管帳戶轉帳至其他參加人之保管劃撥帳戶
1.有價證券所有人檢具證券存摺、原留存印鑑及相關證明文件，填具「發行人保管劃撥帳戶/登錄專戶存券轉帳申請書」乙式二聯申請轉帳 2.發行人審核無誤後、透過連線電腦操作「發行人保管劃撥帳戶/登錄專戶存券轉帳」交易(交易代號671)通知本公司 3.本公司接獲通知檢核轉出帳戶與轉入帳戶ID相同者，即辦理轉帳 限非緩課股票 登錄專戶轉帳至一般保管帳戶、或其他參加人之保管劃撥帳戶 緩課股票者限定轉帳至一般保管帳戶

21 一般保管帳戶 3XXX 不用選擇 集保帳戶帳號

22 如緩課註記選Y部分限轉入一般保管帳戶 3XXX5555555 集保帳戶或一般保管帳戶 A．證券所有人明細 B．代保管明細
C．現股設質明細緻　　（已繳回） 集保帳戶或一般保管帳戶 如緩課註記選Y部分限轉入一般保管帳戶

23 貳、發行人帳務作業 一、存券轉帳作業 轉帳作業 作業程序 備註 待交付帳戶轉帳至一般保管帳戶、或其他參加人之保管劃撥帳戶
1.有價證券所有人檢具證券存摺、原留存印鑑及相關證明文件，填具「發行人保管劃撥帳戶/登錄專戶存券轉帳申請書」乙式二聯申請轉帳 2.發行人審核無誤後、透過連線電腦操作「待交付帳戶存券轉帳」交易(交易代號K71)通知本公司 3.本公司接獲通知檢核轉出帳戶與轉入帳戶ID相同者，即辦理轉帳 限全部股數撥轉 112

24 3XXX 集保帳戶或一般保管帳戶 全部股數

25 貳、發行人帳務作業 二、私人間直接讓受、贈與、繼承作業 帳戶類別 作業程序 備註 一般保管帳戶
1.出讓人(繼承作業為繼承人)檢具證券存摺、原留存印鑑及相關證明文件，填具「發行人保管劃撥帳戶轉帳申請書」乙式二聯，申請劃撥轉帳 2.發行人審核無誤後操作「發行人保管劃撥帳戶轉帳」交易(交易代號A53)辦理轉帳 1.受讓人如尚未開戶者應完成開戶作業 2.有摺交易 登錄專戶 1.申請人填具「登錄專戶持股明細調整申請書」乙式二聯(屬繼承者由繼承人簽名或加蓋印鑑，屬私人間直接讓受、贈與者由出讓人及受讓人雙方簽名或加蓋印鑑) 2.發行人審核無誤後操作「登錄專戶持股明細調整」交易(交易代號673)通知本公司調整 2.無摺交易

26 一般保管帳戶 3XXX 3XXX 依申請股數轉讓

27 　私讓、贈與、繼承作業

28 貳、發行人帳務作業 二、私人間直接讓受、贈與、繼承作業(續) 帳戶類別 作業程序 備註 待交付帳戶
1.本帳戶不提供私人間直接讓受、贈與功能，證券所有人應先申請將股數匯入其集保帳戶後，再至證券商處申請 2.屬繼承作業時由繼承人填具「發行人保管劃撥帳戶/登錄專戶存券轉帳申請書」乙式二聯向發行人申請轉帳作業 3.發行人填具「參加人操作受限制連線交易申請書」並檢附相關文件影本向本公司申請放行 3.本公司確認後通知發行人操作「待交付存券轉帳」交易(交易代號K71)，將有價證券依繼承人申請撥入其於參加人之保管劃撥帳戶 依申請股數撥轉

29 股務單位申請待交付帳戶繼承轉帳時使用

30 不提供私讓、贈與 3XXX 繼承人集保帳戶 依申請股數轉讓

31 貳、發行人帳務作業 三、法院扣押資料建置 扣押(交易代號150) 帳戶類別 作業程序 一般保管帳戶
　　 扣押(交易代號150) 帳戶類別 作業程序 一般保管帳戶 輸入帳號、證券代號、執行函文案號、數額等相關資料 登錄專戶 (明細類別A-C) 輸入帳號、明細類別、身分證字號、證券代號、執行函文案 號、數額等相關資料 待交付帳戶(明細類別E)

32 一般保管帳戶 登錄專戶 選擇Ａ、B、C、Ｅ明細

33 貳、發行人帳務作業 四、法院扣押異動 法院解交作業（交易代號151 ） 扣押解除(異動別選項1)/扣押轉帳（異動別選項2 ） 帳戶類別
四、法院扣押異動 　 法院解交作業（交易代號151 ） 　　扣押解除(異動別選項1)/扣押轉帳（異動別選項2 ） 帳戶類別 作業程序 一般保管帳戶 1.操作「法院扣押資料異動」交易(交易代號151)輸入帳 號、證券代號、執行函文案號、數額、轉入帳號等相 關資料，異動別選項2扣押轉帳，將有價證券撥入法院 指定之帳號 登錄專戶 (明細類別A-C) 1.操作「法院扣押資料異動」交易(交易代號151)異動別 選項1扣押解除 2.登錄專戶(明細類別A-C)操作671交易，將有價證券撥 入法院指定之帳號 待交付帳戶(明細類別E) 1.操作「法院扣押資料異動」交易（交易代號151）異動 別選項1扣押解除 2.操作「待交付帳戶存券轉帳」交易（交易代號K71）交 易通知本公司，本公司接獲通知即將有價證券撥入法 院指定之拍賣帳戶

34 ˇ 一般保管帳戶 ˇ ˇ 法院 指定之帳號 ˇ

35 ˇ 登錄專戶 ˇ 選擇Ａ、B、C、Ｅ明細 ˇ 無,另操作671或k71，選擇轉撥原因法院解交轉撥至法院指定帳戶 ˇ

36 貳、發行人帳務作業 五、其他交易 交易名稱 提供功能 一般保管帳戶 登錄專戶 待交付帳戶
緩課股票賣出/質權自行拍賣轉出申請/撤銷媒體傳送 (457/457F)   委託他人賣出轉出申請／撤銷 (678/678F) 取消緩課註記通知 (674) 設質交付申請 (310) 開戶相關交易

37 貳、發行人帳務作業 六、查詢作業 連線交易查詢 帳戶類別 作業程序 一般保管帳戶
1.操作「客戶資料查詢」交易(交易代號160)查詢客戶基本資料及餘額 2.操作「客戶存券異動明細查詢」交易(交易代號161)查詢客戶最近日期存券異動資料 3.操作「客戶帳戶餘額控管資料查詢」交易(交易代號350)查詢客戶控管股數 登錄專戶 (明細類別A-D) 操作「登錄專戶明細資料」查詢(交易代號672)或「登錄專戶明細資料收檔」(交易代號672F) 待交付帳戶 (明細類別E) 操作「待交付帳戶明細資料查詢」交易(交易代號K72) 或「待交付帳戶明細資料收檔」交易(交易代號K72F )

38 貳、發行人帳務作業 七、查詢作業 網路報表查詢 報表名稱 查詢效能 交易明細表（ST01） 核對轉入及轉出申請資料
保管劃撥戶總分類帳(ST12)或保管劃撥戶總分類帳彙總表（ST12A） 核對公司保管劃撥帳戶餘額 使用授權卡交易一覽表（ST94） 核對股務單位經辦員操作授權交易情形 緩課餘額賣出通報一覽表（ST272） 核對緩課股票賣出情形 緩課股票賣出/質權自行拍賣轉出資料一覽表（ST458）、受託他人賣出轉出資料一覽表（ST679） 查詢申請人申請登錄專戶內之緩課股票賣出/質權自行拍賣轉出或委託他人賣出時，登錄專戶登錄股份變動情形

39 貳、發行人帳務作業 八、結帳作業 作業名稱 效能 「登錄專戶日結資料查詢/收檔」 (交易代號677/677F)
核對當日「登錄專戶」異動筆數、股數及餘額 「存券交易日結資料總結」 (交易代號166) 營業結束，發行人核對各類證券當日交易之彙計資料及存券餘額無誤後，不再作任何存券異動交易時使用 「匯撥轉帳交易明細查詢」 (交易代號167) 查詢當日或前一營業日客戶匯入資料 「交易流水資料查詢」 （交易代號033） 查詢該日所有交易資料 「存券交易日結資料查詢/收檔」 (交易代號165/165F) 營業結束正式結帳前，查詢各類證券當日交易彙計資料，及目前之存券餘額供核對帳務

40 第二單元 帳簿劃撥配發交付作業

41 綱　　要 壹、員工持股交付信託作業 貳、現金增資暨私募配發交付作業 參、配發更正作業 肆、其他宣導事項 伍、參考資訊

42 壹、員工持股交付信託作業 一、適用配發種類 指員工分紅配股、員工有償認股、員工行使員工認 股權之股票及發行公司庫藏股轉讓員工股票
　指員工分紅配股、員工有償認股、員工行使員工認 　股權之股票及發行公司庫藏股轉讓員工股票 二、申請流程 　申請時間：指定帳簿劃撥交付前二營業日下午5：30前 　申請文件：1.發行人來函　 　 2.信託契約及相關文件影本（如員工持股會 　 入會申請書暨委任書、持股信託約定書及 　 協議書等） 　3.聲明書 　4.無實體有價證券帳簿劃撥交付作業申請書 　　 (代傳票) 　　媒體交付：透過股務電子化平台上傳員工持股信託明 　　　　　　　細媒體（依本公司格式製作，配發類別I) 本公司檢核無誤後，於發行人指定劃撥日將有價證券撥 入參加人之「綜合信託專戶」

43 壹、員工持股交付信託作業 － 員工 發行公司 集保結算所 指定劃撥交付前2營業日 17：30前 申請身份 個人 授權持股會 申請時間
　　　　指定劃撥日 檢核配發交付資料無誤後，於發行人指定劃撥日將有價證券撥入參加人之「綜合信託專戶」 員工持股交付信託作業 不適用 適用 申請文件 1.發行人來函（7日前）　 2.信託契約及相關文件影本（如員工持股會入會申請書暨委任、持股信託約定書及協議書等） 3.聲明書 4.無實體有價證券帳簿劃撥交付作業申請書(代傳票) 申請條件 － 員工向持股會辦理入會申請 媒體交付 透過股務電子化平台上傳（ F003測試用／ F004正式用） 簽信託契約方式 自行洽信託業 由持股會向信託業簽訂企業員工褔利信託契約 配發交付類別 員工持股信託（I）

44 壹、員工持股交付信託作業 三、注意事項： 1、員工持股交付信託作業未依規定程序辦理，經本公 司檢核發現通知補正而未補正者，本公司就該部分
以退撥方式處理 2、發行人申請員工持股交付信託作業，本公司依收費 辦法規定計收配發服務費及信託轉帳費 3、辦理信託之有價證券，於信託利益分配或信託關係 不存在、無效、解除、撤銷、終止或其他原因需交 付信託有價證券之轉帳時，應撥入員工開立於證券 商之保管劃撥帳戶

45 貳、現金增資暨私募配發交付作業 一、配發種類 ：有償認股 內 部 稽 核 媒體 檢核股東增資前集保持股明細及應配總股數
集保戶(SIN) 登錄專戶(BOK) 配發來源註記 T日前2營業日5：30前 內 部 稽 核 檢核股東增資前集保持股明細及應配總股數 編製檢核異常報表(STN24）提供發行公司參考 操作F011列印 透過股務電子化平台上傳媒體 N 可認股數（SIC) 依可認股數種類分別編製 Y 依媒體資料配發交付 確認單於配發交付前檢送集保結算所

46 貳、現金增資暨私募配發交付作業 一、配發種類 ：有償認股（續 ） 編製檢核異常報表（STN24） 異常原因：
增資前集保持股數額應等於停止過戶日證券所有人名冊集保持股數 一、配發種類 ：有償認股（續 ） 　編製檢核異常報表（STN24） 異常原因： （1）增資前集保持股數額與停止過戶日集保持股數額不符 （2）增資前持股數額未大於增資前集保持股額 （3）股東之集保戶與登錄戶增資前集保持股及增資前持股 總數額不符 （4）有配發資料無增資可認股數 （5）配發股數大於增資可認股數 （6）增資可認股數超過增資前持股總數計算之可認股數 增資前持股數額應大於或等於增資前集保持股數額 表示配發資料，没有上傳可認股數媒體 表示實認股數大於可認股數 表示可認股數大於停止過戶證券所有人名冊上之可認持股數

47 貳、現金增資暨私募配發交付作業 二、私募有價證券 一般保管帳戶設帳原則： 帳簿劃撥交付之有價證券屬私募者，除客
戶為證券自營商、保管銀行或委託保管機 構保管者外，應撥入客戶於發行人保管劃 撥帳戶開設之「一般保管帳戶」。 私募有價證券未依規定辦理配發者，本公司以退撥方式處理。

48 貳、現金增資暨私募配發交付作業 三、收費標準： 1.首次配發以轉入計收 2.辦理私讓、贈與、繼 承作業以轉出、轉入 計收 收費種類 費 率
20,000戶以下 5元 超過20,000戶至40,000戶，其超過部分 4.5元 超過40,000戶至60,000戶，其超過部分 4元 超過60,000戶至80,000戶，其超過部分 3.5元 超過80,000戶至100,000戶，其超過部分 3元 超過100,000戶以上 2.5元 收費種類 費 率 無實體登錄費 按發行面值總額萬分之1.5計收費用，未滿3,000元或超過150,000元時，仍以3,000元或150,000元計收 配發 / 交付費用 一般股票 帳簿劃撥/交付以戶數級距（分六級距）計收，每戶2.5元～5元計收 私募有價證券帳務處理費 以轉出、轉入之單位數計收 ，每單位收費1元 帳戶維護服務費 (一般保管帳戶) 按每月帳戶餘額之平均單位數計收帳戶維護服務費，年費率每單位2元計收 轉帳費(一般保管帳戶轉撥至證券商保管劃撥帳戶) 每單位收費0.5元 1.首次配發以轉入計收 2.辦理私讓、贈與、繼 承作業以轉出、轉入 　計收

49 參、配發更正作業 一、申請配發更正原因 二、本公司配合辦理更正原則 身分證字號重號發生配發錯誤 股東實認股數大於可認股數或未認股而有配發股數
申請將被繼承人帳戶股票撥付予繼承人 公司合併，股東繳回股票時未發現實際持股與電腦 　資料不符 扣押股票所生孳息申請由法院帳戶撥入投資人帳戶 經辦人員作業錯誤 二、本公司配合辦理更正原則 維持市場交易與交割秩序 股務單位應負責配合處理後續相關事宜，事後若有 　損及股東或本公司權益之情事，由股務單位負責

50 參、配發更正作業 三、一般配發更正作業 屬不同客戶之更正撥轉，本公司經查核相關資料無誤後，於次一營業日證券市場開盤前，辦理更正轉作業。
屬相同客戶之更正撥轉，本公司於申請日證券市場收盤後比對當日賣出、現券償還、質權設定等資料，並確認餘額足夠後，辦理更正撥轉作業。 本公司辦理前項更正撥轉作業時，如客戶帳戶可用餘額不足時，不予撥轉，並通知有價證券配發機構無法撥轉情事。

51 參、配發更正作業 四、重大異常更正作業 　　異常原因：　　 當次配發交付作業整批配發明細錯誤 影響證券市場交易秩序 其他重大異常情事

52 重大異常更正作業處理程序 發 行 機 構 集保結算所 當日完成 更正配發 作業 99609999900發行機構專戶，並產生異常清單
更正後配發申請書 經內部稽核確認之 　配發媒體 更正前、後之配發 明細表 Y 發　行　機　構 當日完成 更正配發 作業 不撥轉 當日 19：00前 N 集保結算所 當日賣出、 現券償還、 質權設定 收盤後 填具「發行公司登 錄暨配發交付作業 重大異常通報單」 接獲重大異常 通報單 無法撥轉帳號資料 函文 切結書 更正後配發申請書 經內部稽核確認之配發媒體 更正前、後之配發明細表

53 肆、其他事項 一、無實體登錄 發行人申請無實體發行登錄，有關登錄原因需檢附各項文件，應透過股務電子化作業系統，操作「無實體發行登錄申請交易」（F020）查詢，並依「登錄有價證券檢附文件一覧表」檢附相關文件。 發行人或其股務代理機構應於發行人首次申請無實體登錄前，向本公司申報其內部稽核人員名冊，該人員異動時，並應於異動後五日內通知本公司。

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56 肆、其他事項 發行人申請帳簿劃撥交付作業，屬現金增資認股作業者 應併檢附現金增資認股之證券所有人可認股數媒體等資料。
發行人辦理首次全面無實體登錄暨帳簿劃撥交付、無償 配股或有償認股之帳簿劃撥交付作業者，所檢具帳簿劃 撥交付有價證券名冊之電腦媒體，應經已向本公司申報 之內部稽核人員確認。 發行公司有發行辦理普通股轉換（認購）之各種有價證券，應於發行與轉換（認購）辦法中，訂明「 辦理減資 之減資基準日起至減資換發股票開始交易日前一日止， 不得請求轉換（認購）」規定。 不得請求轉換 15日內 1日前 證券所有人名冊含此段期間發行但不參與減資之股數 減資換發停止過戶訖日 減資換發股票開始交易日 減資基準日 減資換發停止過戶起日 向經濟部申請資本額變更登記

57 肆、其他事項 私募股票申請轉撥時，除客戶為證券自營商、保管銀行或委託保管機構保管者外，一律轉撥至「一般保管帳戶」。
參加人客戶因戶名過長，本公司於96年2月16日放寬「中文長戶名／英文戶名資料維護」交易（交易代號179）之英文戶名欄位至300個位元。另新增「中文長戶名／英文戶名資料維護」交易（交易代號179S），俾便參加人將中、英文戶名傳送至本公司連線電腦。 參加人於本公司編製證券所有人名冊後，因故申請刪除證所有人名冊資料時，本公司於接獲參加人通知次一營業，編製「證券所有人名冊資料刪除通知單」 （ST422）將相關證券所有人名冊刪除內容透過報表網路傳送暨查詢系統轉知發行公司或股務代理機構， 並提供參加人核對異動內容。

58 肆、其他事項 二、分戶保管作業 作業依據 證交所及櫃買中心為簡化現行董監大股東 繁複之股票集中保管規範，縮短股票集中
　　證交所及櫃買中心為簡化現行董監大股東 繁複之股票集中保管規範，縮短股票集中 保管期間，以符合國際潮流，於96年２月 　　公告修正「有價證券上市審查準則第10」 　　、「營業細則第51條」及「證券商營業處 　　所買賣有價證券審查準則第3條第１項第4 　　款」、「業務規則第16條」等相關規定。

59 肆、其他事項 ◎ 96年2月修訂公告日前依修正前規定辦理董監大股東集中保管之上市(櫃)公司，可選擇繼續適用修正前規定按原訂時程領回，或選擇新配套措施，配套措施包括： 領回日期 配套措施 94年以前上市(櫃) 95年上市(櫃) 96年上市(櫃) 自即日起 1/2 96.7.1起 全數 97.1.1起 自上市(櫃)日起滿6個月後 上市(櫃)屆滿1年

60 伍、參考資訊 本公司網站http://www.tdcc.com.tw/ 業務詢答/權益證券篇/無實體發行 股務業務疑義/無實體發行
出版品/帳簿劃撥業務處理手冊 下載專區、股務資訊服務平台查詢 聯絡窗口 總機代表號：(02) 無實體登錄交付作業：股務部服務組分機 109、 116、121、318、377、455、456、459 其他硬體安裝、連線交易作業：連線服務中心

61 簡報結束 敬請指教