国家自然科学基金 “十一五”发展规划的思路

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1 国家自然科学基金 “十一五”发展规划的思路
朱道本 二○○五年十二月

2 “十一五”规划是我国全面建设小康社会、树立和贯彻科学发展观的第一个五年规划。在《中共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议》的指导下，科学基金也正在研究和编制“十一五”发展规划，谋划了未来发展和改革方向。 借此机会，我简要谈科学基金“十一五”发展规划的思路和目前暂定的主要内容，供大家研讨，请提出修改意见和建议。

3 介绍如下几方面内容 关于《规划》制定过程的说明 关于指导思想和实施战略的说明 关于五项重点任务的说明 关于八项保障措施的说明

4 一、背景和制定过程

5 《国家十一五规划建议》提出，要加快科学技术创新和跨越。并指出：发展科技教育和壮大人才队伍，是提升国家竞争力的决定性因素。科学技术发展，要坚持自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来，不断增强企业创新能力，加快建设国家创新体系。 加强基础研究和前沿技术研究，在信息、生命、空间、海洋、纳米及新材料等战略领域超前部署，集中优势力量，加大投入力度，增强科技和经济持续发展的后劲。

6 国家自然科学基金作为我国支持基础研究的主渠道之一，必须深入贯彻十六届五中全会精神，制定和实施“十一五”发展规划，推动科学基金事业健康发展，促进我国基础研究繁荣和发展。

7 规划工作领导小组 规划工作组兼办公室 各部门规划小组 组 长： 陈宜瑜 副组长： 朱道本、孙家广 成 员： 各科学部、局室负责同志
基金委非常重视《十一五发展规划纲要》的制定，今年初成立了专项工作领导小组。在统一组织下，规划办公室和各科学部战略研究组协同开展了大量的研究，取得了明显进展 规划工作领导小组 组 长： 陈宜瑜 副组长： 朱道本、孙家广 成 员： 各科学部、局室负责同志 规划工作组兼办公室 各部门规划小组

8 规划办公室和各科学部战略研究的主要分工 规划办公室 各部门 公共支撑 方案、文件、会务等 数理科学领域 化学科学领域 工作起草和协调小组
宏观战略 资助结构与预算 学科发展战略（协调） 优先资助领域（协调） 保障措施 数理科学领域 化学科学领域 生命科学领域 地球科学领域 工程与材料科学领域 信息科学领域 管理科学领域 项目 人才 国际 合作 国际合作与交流 信息建设

9 规划制定工作的几个着眼点 立足大局，在国家规划指导下，从国家创新体系建设的需求出发，加强战略性规划，体现科学发展观和可持续发展。
把握定位，发挥基金委的资助优势和特点，处理好与国家其他科技部门之间的衔接关系。 明确主线，全程贯彻在国家创新体系中“支持基础研究、坚持自由探索、发挥导向作用”的战略定位和24字工作方针，并具体落实到实处。 兼顾统筹，注意规划的战略性、前瞻性，同时注意全面和重点的关系，考虑操作性和可行性。 明确任务，确立了五个统筹、四项战略、五项任务、八项措施。

10 《规划》整体结构 前言 一、指导思想 二、总体发展目标与战略 三、发展重点与主要任务 四、保障措施 附件: 国家自然科学基金优先发展领域
（一）着力源头创新，提升自主创新能力 （二）坚持以人为本，奠定未来竞争力基础 （三）加强条件支撑，优化发展环境 （四）完善学科布局，促进学科协调发展 （五）部署优先领域，提升重点领域整体水平 四、保障措施 附件: 国家自然科学基金优先发展领域

11 二、《规划》指导思想和战略目标

12 今后发展的指导思想 科学基金“十一五”发展，要坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，准确把握战略定位，加强统筹部署，贯彻新时期工作方针，切实发挥科学基金对提升国家自主创新能力的作用。 准确把握“支持基础研究、坚持自由探索、发挥导向作用”的战略定位，就是要坚定不移地支持基础研究，着力源头创新，为科技、经济和社会发展提供源源不断的成果和人才储备；努力营造有利于科学家自由探索的宽松环境；紧密结合国家战略需求，加强战略引导。 贯彻“尊重科学、发扬民主、提倡竞争、促进合作、激励创新、引领未来”的工作方针。

13 坚持五个统筹 统筹国家战略需求和科学发展需求，既要支持以科学自身发展需要为动力的研究，也要支持以经济社会发展战略需求为动力的研究；
统筹全面布局与重点部署，既要促进学科均衡协调发展，又要结合我国具有自身优势和特色的领域进行重点部署； 统筹项目支持、人才培养和科研环境建设，加强项目支持，突出科技人才培养，推进科研环境建设； 统筹继承完善与改革发展，弘扬科学基金优良传统，完善资助格局、管理体制和运行机制，进一步拓展科学基金制的功能； 统筹争取财政投入和引导社会资源投入，继续争取加大中央财政投入，发挥科学基金的放大效应，积极引导社会资源投入基础研究。

14 “十一五”总体发展目标 完善和发展中国特色科学基金制，着力营造有利于源头创新的良好环境，推动学科均衡、协调和可持续发展，培养和造就一批具有国际影响力的杰出科学家和进入国际科学前沿的创新团队，提升基础研究整体水平和国际竞争力，力争在若干重要领域取得突破，为繁荣科学事业、增强自主创新能力、建设创新型国家做出贡献。

15 “十一五”期间将实施四项战略： 一是源头创新战略 二是科技人才战略 三是创新环境战略 四是卓越管理战略
把握科学前沿和国家战略需求，完善学科布局，推动学科交叉，加强关键科学领域的前瞻性部署，培育原始创新，促进集成创新，构筑支撑科技、经济和社会发展的知识平台。 坚持以人为本，促进基础研究与教育相结合，加强青年科技人才培养，凝聚国内外人才资源，完善科学基金人才培养资助体系，促进科技人才队伍建设与创新能力的提升。 一是源头创新战略 二是科技人才战略 三是创新环境战略 四是卓越管理战略 积极开展实质性国际合作与交流，加强与国家其他科技管理部门和企业的战略协作，推动科技资源共享，弘扬科学精神，加强科学道德建设，促进科学普及，营造有利于自主创新的文化环境。 完善科学基金管理体系和运行机制，加强管理队伍建设，发挥项目依托单位的作用，全面提高科学基金管理能力，保障科学基金使用效益。

16 三、关于“十一五”五项重点任务的说明

17 通过规划制定工作，我们认为：发展基础研究，加强原始创新，是提升我国自主创新能力的战略抉择。基础研究以认识自然现象，探索自然规律，获取新知识、新原理、新方法等为基本使命，是高新技术的源头，创新人才的摇篮，可持续发展的保障，先进文化建设的基础，国家实力的根本源泉。必须“加强基础研究和前沿技术研究”，“大力提高原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新能力”。 “十一五”及今后更长的时期，我国的发展将在很大程度上依赖于基础研究的创新成就，依赖于基础研究必然孕育的优秀人才。

18 科学基金制实施以来，在营造创新环境、孕育创新思想、凝聚创新人才、培育创新团队，引导科学家探索科学前沿、服务国家目标等方面发挥了重要作用，为推动我国基础研究发展做出了重要贡献。科学基金工作贯彻“依靠专家、发扬民主、择优支持、公正合理”的评审原则，建立了较为完善的咨询、决策、执行、监督相协调的管理体系，科学基金项目和人才培养资助体系不断发展与完善，为推动基础研究，特别是源头创新进行了积极的探索。

19 国家自然科学基金作为我国支持基础研究的主渠道之一，必须深入贯彻十六届五中全会精神，必须从我国推动自主创新、全面建设小康社会的战略需求出发，科学规划，统筹部署，求真务实，开拓进取，把提升我国原始性创新能力放在更加突出的位置。 增强紧迫感和危机感，牢牢把握有可能实现后来居上的机遇，切实转变发展观念，创新发展模式，提高发展质量，营造有利于基础研究发展的良好环境，为提高我国科技自主创新能力，推动我国科学事业快速发展做出应有的更大贡献。

20 五项发展重点与主要任务 一是围绕实施源头创新战略、科技人才战略和创新环境战略，培育创新思想，提升原始创新能力；
二是坚持以人为本，完善科学基金人才资助体系； 三是加强条件支撑，优化基础研究发展环境。 四是制定和实施学科发展战略，选取了18个基础学科、新兴学科和综合交叉学科，分别提出各学科在未来五年的重点资助领域、资助方向等； 五是瞄准重大科学前沿和国家重要战略需求，应对未来挑战，部署一批具有基础性、战略性、前瞻性的优先领域。

21 重点任务之一: 着力源头创新，提升自主创新能力
从尊重和保护科学家独特的敏感和创造精神出发，不断完善资助与管理模式，大力营造有利于自由探索的宽松环境。把握科学前沿，紧密结合经济社会发展的战略需求，推动学科交叉，加强研究集成。围绕推动源头创新加强前瞻性部署，把科学基金真正建设成为培育原始创新的沃土、支撑科技自主创新的平台。

22 1.尊重首创精神，鼓励自由探索 营造鼓励创新、支持创新、保护创新的宽松环境，充分发挥科学家的想象力和创造力。继续强化支持自由申请项目，根据我国基础研究队伍发展状况，适度扩大资助规模，稳步提高资助强度。 2010年自由申请项目资助规模控制在10000项左右，力争项目资助强度比“十五”有明显增加。 将自由申请项目经费的4％左右用于支持创新性较强的非共识项目研究。

23 2.发挥导向作用，促进重点领域跨越发展 充分发挥重点项目、重大项目和重大研究计划的导向和带动作用，把握科学发展总体趋势和学科发展态势，以关键科学问题带动不同学科和领域的实质性交叉，组织实施跨学科、跨领域协作研究，加强研究队伍、研究资源、研究成果的集成，力争在若干重点领域和重要方向实现突破。 重点项目规模适度增加，拟安排1800项左右；重大项目资助规模控制在30项左右；重大研究计划安排实施15个左右。平均资助强度将有所提高。

24 重点任务之二 坚持以人为本，奠定未来竞争力基础
贯彻落实人才强国战略，深入研究新时期我国基础研究队伍的来源、规模和结构的变化特点，科学预测我国社会经济科技发展对基础研究人才的需求，加强与国家其他科技人才培养资助计划的衔接，促进科研与教育结合，个体与群体结合，国内资源与海外资源结合，以创新事业造就人才，以创新环境凝聚人才，稳定支持优秀人才，不断形成和完善育才、识才、聚才和用才的良好环境。

25 1．造就拔尖人才，培育创新团队 充分发挥国家杰出青年科学基金的示范和带动作用，探索持续支持优秀青年研究人员的有效机制，培养和造就一批优秀的学术带头人。“十一五”期间，杰出青年科学基金计划资助约900人。 按照“目标引导、整合资源、培育团队、协同创新”的思路，加大对创新研究群体的支持力度，重视研究队伍结构和学科领域的合理布局，实施连续资助模式，促进学科交叉和团队协作，造就一批勇于冲击国际科学前沿的“攻坚队”。“十一五”期间，创新群体计划新启动100个左右。同时，通过3+3或3+3+3的模式，对约180个群体给予延续资助。

26 2．培养后备人才，支持青年成长 保护青年人才从事基础研究的兴趣和热情，不断增强青年人才进行独立思维和开展协同创新研究的能力。 青年科学基金项目在“十一五”末期计划资助2500项左右。 发挥基础科学人才培养基金的作用，促进科学研究与教育的结合，稳定和培养交叉学科、特色学科后备人才队伍。“十一五”期间，计划支持基础科学人才培养基地约100个。 探索以研究项目为载体的培养研究生的有效模式，充分发挥基础研究的教育功能，切实提高研究生和博士后质量。“十一五”期间将争取适当提高各类项目中用于研究生和博士后研究人员费用的比例。

27 3．开拓多种渠道，吸引海外人才为国服务 坚持以我为主、按需引进、突出重点、讲求实效的方针，制定和实施参与全球人才竞争的战略和更加灵活的发挥海外人才和智力作用的政策，开辟多种渠道吸引留学人员和海外学者以多种形式为我国学科建设和基础研究的发展贡献才智，积极吸引国外科学家来华从事研究工作。 “十一五”期间，安排资助国家杰出青年科学基金（外籍）100人、海外及港澳青年学者合作研究基金约400人。

28 重点任务之三 加强条件支撑，优化发展环境 开展多层次、多渠道、全方位的国际合作与交流，大力支持科学家广泛参与区域和国际合作研究，为中国科学家营造良好的国际（地区）合作交流环境；促进科学基金资助项目与国家科技基础条件平台结合，提高科技条件平台的利用效率；充分发挥科学基金的粘合与辐射作用，推动高等学校、研究机构和企业在基础研究领域的合作，引导社会资源加大对基础研究的投入，促进科研资源合理有效配置；拓展科学基金的功能，促进科学知识传播和公众理解。

29 加强条件支撑，优化发展环境 1.加强国际(地区)合作与交流
积极拓宽国际合作渠道，促进政府组织间的交流；发挥科学基金对外合作交流的优势和导向作用，支持科学家积极参与实质性、高水平的国际合作；加强国别政策研究和顶层设计，明确优先领域和资助重点；完善资助格局，加强国际合作项目管理，积极组织重大国际（地区）合作研究项目和双边、多边协议合作项目，有选择地支持科学家共同发起或参与国际大科学研究计划；充分用好国外科技人才资源为我服务，营造良好的国际合作与交流环境。 支持自主研制科研仪器设备，促进大型科研设备的功能延伸开发；充分利用国家研究实验基地和大型实验平台，推动项目、人才、科研条件建设的紧密结合；促进基础科学数据的汇集积累和资源共享，支持重要研究领域虚拟研究中心建设，为科学研究提供更好的条件保障。 1.加强国际(地区)合作与交流 2.推动科技资源共享，促进科技条件建设与利用 3.支持科学普及和青少年科技活动 4.加强地区科学基金资助工作 5.完善联合资助工作 加强科学普及工作，支持青少年科技活动，资助研究生暑期学校，培养科技后备人才的科学素养、创新精神和创新思维能力，为他们开拓视野、了解科学前沿创造条件。 配合国家统筹区域发展的重大战略部署，加强与地方政府的沟通与合作，促进区域创新体系建设与科技协调发展。“十一五”期间，逐步提高地区科学基金的资助强度，适当扩大规模。 促进国内各部门间的协调与合作，整合资源，重点在能源、资源、环境、信息、材料、生命科学和国家安全等领域，开展联合资助工作，促进科技资源的整合利用。

30 重点任务之四 完善学科布局，促进学科协调发展

31 “十一五”期间完善学科布局的指导思想是：支持优势学科与扶持薄弱学科并重，推进学科自身纵深发展和以学科交叉促进新兴学科发展并重,瞄准学科发展前沿与满足社会经济发展需求并重，努力实现我国基础研究学科体系全面、协调发展。以国家自然科学基金资助的自然科学、工程科学和管理科学为基本框架，对以下18个学科，在未来5年的发展方向和资助重点做出具体安排。

32 18个学科的结构 数学 物理学 力学 天文学 化学 生物学 脑科学与认知科学 农业科学 医学 地球科学 海洋科学 环境科学
数学 物理学 力学 天文学 化学 生物学 脑科学与认知科学 农业科学 医学 地球科学 海洋科学 环境科学 空间科学 材料科学 工程科学 能源科学 信息科学 管理科学

33 重点任务之五 部署优先领域，提升重点领域整体水平

34 根据基金委资助特点，基金委优先发展领域分为综合交叉优先领域和按各科学部分布的优先发展领域两个部分。
主要按照以下原则进行遴选： 一是充分利用我国现有良好基础和发展优势或充分体现我国资源与地域等特色，以科学问题为导向，瞄准科学前沿，鼓励学科交叉，推动我国基础科学优势研究领域向前发展； 二是针对若干制约我国经济与社会可持续发展的重大难题中的关键科学问题，以及可能成为我国未来技术发展瓶颈的重要基础科学问题，提升我国自主创新能力，力争对社会和经济发展产生长远影响，引领科技未来发展。

35 12个综合交叉优先领域

36 “十一五”期间，在部署12个综合交叉优先发展领域的同时，还按科学部部署了一批优先发展领域，他们是基金委“十一五”优先发展领域的主体部分。

37 四、关于保障措施的说明

38 为了促进和保障科学基金顺利实施，提出以下八个方面的保障措施。
（一）争取加大财政投入，实现科学基金持续增长 （二）加强资金管理，健全财务管理体系 （三）改进评审机制，加强专家队伍建设 （四）加强成果管理，建立共享机制 （五）加强信息化建设，提高管理效率 （六）规范管理制度，推进依法行政 （七）加强监督工作，维护科学道德 （八）建设创新文化，弘扬科学精神

39 1、争取加大财政投入，实现科学基金持续增长
贯彻国家中长期科学和技术发展规划纲要，从全国基础研究总体布局出发，加强战略筹划和科学预测，积极争取中央财政持续加大对科学基金的投入，确保科学基金占全国基础研究经费一定比例，为本规划的全面实施提供经费保障。

40 2、加强资金管理，健全财务管理体系 认真贯彻国家财政、财务管理法律、法规和政策，按照“量入为出，收支平衡”的原则，严格编制科学基金资助计划和预算，构建符合科学基金管理特点的资助经费计划、预算和拨付体系； 加强科学基金的经费管理，建立健全财务内部制约机制，完善计划和财务信息管理系统，保障资助经费准确、及时、安全拨付，努力降低科学基金管理运行成本； 强化项目依托单位对科学基金经费管理的责任意识，保证资金依法、高效、合理利用。

41 3、改进评审机制，加强专家队伍建设 坚持把支持源头创新作为科学基金评审的根本出发点，把研究价值判断贯穿评审工作始终，提高评审质量，维护评审公正。 改进评审方式，完善专家遴选原则和评审标准，明确学科评审组评审和通讯评议的工作定位，规范评审程序。 完善科学处集体讨论送审的决策机制，规范同行评议意见全文反馈。探索建立复议制度。加强和规范利益冲突管理。 注重甄别和保护有创新思想的非共识项目。切实加强评审专家队伍建设，建立专家信誉管理制度，加强专家库建设，逐步推广国际同行专家参与评审。

42 4、加强成果管理，建立共享机制 建立适合基础研究特点的科学基金绩效评估体系；完善科学基金资助项目研究成果报送与登记制度，注重科学基金资助成果的知识产权保护；加强科学基金项目研究成果的集成和宣传，建立成果管理信息发布系统和成果展示与利用平台，促进基础研究学术信息资源的共享和利用。

43 5、加强信息化建设，提高管理效率 构建多层次、安全、可靠的自然科学基金信息服务体系，建立统一协调的科学基金综合业务电子办公环境，进一步提高信息服务的质量，为科学基金管理的公开、公平、公正与实施科技信用管理提供技术支撑。在做好科学基金信息公开的同时，充分利用国家其他部门的信息资源，逐步实现部门间资源共享。

44 6、规范管理制度，推进依法行政 贯彻国家有关科技政策和法律法规，加强科学基金管理法规体系建设，健全科学基金管理规章制度，完善项目管理流程。进一步加强委内外科学基金管理队伍建设，加强管理培训，充分发挥项目依托单位的作用，全面提高科学基金管理人员的能力和素质。

45 7、加强监督工作，维护科学道德 加强监督体系建设，探索有效监督模式，加强对科学基金申请、受理、评审、实施等环节的监督，维护科学基金制的公正性。加强管理队伍廉政勤政建设，倡导密切联系科学家，真心依靠科学家，热情服务科学家。建立不端行为预防和惩戒体系，加强科学基金工作中的科学道德建设。突出重点，开展资助项目抽查审计工作。强化项目依托单位的监管责任，保证科学基金项目实施中的真实性与合规性。

46 8、建设创新文化，弘扬科学精神 倡导自主创新、敢为人先的拼搏精神，宽容失败，鼓励科学家潜心探索；促进合作，倡导团队协作精神；加强科学评论，鼓励学术争鸣，推动学术交流和思想碰撞，激发创新思想火花，构建尊重科学、鼓励探索，平等宽容、激励创新，公正透明、民主和谐的科学基金文化氛围，为营造崇尚科学、尊重知识、尊重人才、尊重创造的社会文化环境做出贡献。

47 结束语 基金委《十一五发展规划纲要》，经过大量研究，已基本确定总体结构和主要内容，目前正在征求意见，进行最后阶段的修改。
请大家提出意见和建议，包括对今后保障措施和相应的管理问题，以便逐步把规划工作落到实处。 如何更有效的发挥依托单位的作用，如何进一步加强与地方基金和行业基金的沟通与合作？