2017/9/13 集合资产管理计划电子 签名合同业务介绍 中国证券登记结算公司.

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1 2017/9/13 集合资产管理计划电子 签名合同业务介绍 中国证券登记结算公司

2 什么是电子签名合同？ 集合计划电子签名合同是集合计划委托人、管理人和托管人之间通过电子信息网络以电子形式达成的集合资产管理合同。

3 2017/9/13 电子签名合同的优点 降低合同管理成本 提高合同流转效率 规范合同管理 加强合同安全

4 电子签名合同业务参与人 进行投资者身份认证 提供电子合同流转服务 接受投资者签署电子合同 提供电子合同查询服务 收集和上传电子合同数据
提供投资者网络查询合同服务 进行投资者身份认证 接受投资者签署电子合同 收集和上传电子合同数据 下载需补正电子合同数据 下载待确认电子合同数据 审核电子合同数据 上传审核后电子合同数据 下载待确认电子合同数据 核对电子合同数据 上传确认后电子合同数据

5 电子签名合同业务运作示意图 托管人 委托人 推广机构 管理人 签署电子合同 查询电子合同 中国结算电子签名合同系统 委托人账户 合同流水号
产品代码 …… 管理人核对状态 托管人核对状态 999999 …… 待管理人核对 待托管人核对 999999 …… 管理人核对通过 待托管人核对 999999 …… 管理人核对需补正 待托管人核对 999999 …… 管理人核对通过 托管人核对通过 999999 …… 管理人核对通过 托管人核对需补正

6 推广机构在电子签名合同业务中的职责 负责投资者身份认证工作 提供合同文本给投资者查阅
在业务流程上确保投资者须签署了电子签名合同后方可参与集合计划 记录投资者电子签名合同数据 登陆中国结算网站上传投资者已签署的电子签名合同数据 登陆中国结算网站查询下载需补正的电子签名合同数据，并及时补正后重新上传

7 管理人在电子签名合同业务中的职责 登陆中国结算网站查询下载待管理人核对的电子签名合同数据
将TA系统的客户资料信息与电子签名合同数据信息进行一致性核对 检查电子签名合同数据内容是否合规、完整 登陆中国结算网站上传已核对通过及核对未通过需补正的电子签名合同数据 记录投资者电子签名合同数据

8 托管人在电子签名合同业务中的职责 登陆中国结算网站查询下载待托管人审核的电子签名合同数据（已经管理人核对通过）
检查电子签名合同数据内容是否合规、完整 登陆中国结算网站上传已核对通过及核对未通过需补正的电子签名合同数据 记录投资者电子签名合同数据

9 中国结算在电子签名合同业务中的职责 通过互联网方式为推广机构、管理人、托管人提供电子签名合同流转、查询服务 记录投资者电子签名合同数据
对经公证的电子签名合同标准文本进行备案，并将其扫描后通过互联网供已签署合同的投资者进行查阅 为投资者提供网上查询电子签名合同信息服务

10 电子签名合同数据的上传 推广机构电子签名合同签署信息上传（上传接口具体见数据接口规范）
管理人、托管人电子签名合同核对信息上传（上传接口具体见数据接口规范） 中国结算 托管人 推广机构 管理人

11 电子签名合同数据的查询下载 推广机构、管理人、托管可自行设置查询条件对电子签名合同数据进行查询，并对查询结果进行下载（下载接口具体见数据接口规范） 中国结算 托管人 推广机构 管理人

12 电子签名合同数据可设置的下载查询条件 选择集合计划 可选择具体产品或全部产品 管理人核对状态 可选择全部、待核对、核对通过或核对需补正
托管人核对状态 推广机构修改起始日期 推广机构补正后重新上传的日期 托管人修改起始日期 托管人审核合同的日期 管理人修改起始日期 管理人核对合同的日期 合同签署起始日期 投资者签署合同的日期

13 业务参与人查询电子签名合同的限制 推广机构可查询下载其已上传的所有电子签名合同数据 管理人可查询下载由其管理的产品的所有电子签名合同数据
托管人可查询下载由其托管的产品的所有电子签名合同数据

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16 投资者网络查询电子签名合同 投资者可以凭基金账户号登陆中国结算网站，查询其已签署电子签名合同信息及合同文本内容

17 参与人如何申请办理电子签名合同业务？ 管理人、托管人、推广机构做好系统准备后，可向中国结算申请电子签名合同系统测试
测试通过后，参与人可办理申请使用电子签名合同系统手续，签订服务协议 中国结算向参与人配发网上用户名及网上用户证书（USBKEY） 参与人凭网上用户名及网上用户证书（USBKEY）登陆中国结算网站办理电子签名合同数据上传和查询下载