固定收益證券營業處所議價買賣及相關帳簿劃撥作業

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1 固定收益證券營業處所議價買賣及相關帳簿劃撥作業
金融業務部 98年8月6日

2 綱 要 壹、緣由 貳、市場運作概況 參、營業處所議價買賣作業 肆、近期新增及規劃作業 伍、結語

3 壹、緣由 97年6月17日，本公司舉辦固定收益證券業務宣導說明會，與會業者建請本公司就固定收益證券相關重要業務，定期對業者舉辦說明會
98年5月25日，本公司固定收益證券相關作業增修案上線

4 貳、市場運作概況 ㄧ、市場運作架構 國外保管機構 中央銀行 OTC 交易平台 營業處所議價 國外保管機構 初級市場 發行機構 TDCC
登錄發行 發行機構 國外保管機構 中央銀行 申請掛牌 存託系統 BCSS TDCC 跨國匯撥 登錄發行通知 DVP 配發款項撥轉 券項配發交付 次級市場 DVP 款 項 撥 轉 OTC 交易平台 營業處所議價 交易下單 經紀商 自營商 保管銀行.. 自行議價 結算交割 給付結算通知及券項撥轉 DVP 券款同步交割作業 FOP 帳簿劃撥作業 存託系統 BCSS TDCC 所有人名冊 款項交付 還本付息 款項匯出 發行機構 國外保管機構 本息兌領機構 跨國款項匯入 存託系統 BCSS TDCC PSP 參加人 (持有人) 通知款項匯入 款項入帳 款項收付銀行

5 貳、市場運作概況 二、本公司辦理票債券交易之帳戶架構 集中保管結算所 權益證券事業群 固定收益事業群 證 券 存 託 系 統
辦理債券 及保管條交割 FOP 權益證券事業群 固定收益事業群 辦理票、債券 交割 DVP 證 券 存 託 系 統 票保結算交割系統 發 行 人 自 營 商 保管機構 兼營證券商 證券經紀商 票 券 商 清算交割銀行 兼營票券商 客戶帳 客戶帳 客戶帳

6 貳、市場運作概況 三、本公司帳簿劃撥系統平台及功能 券項 款項/券項 存託系統 BCSS系統 發行登錄/交付 OTC平台交割
中央銀行 發行登錄/交付 OTC平台交割 營業處所議價交割 --FOP、保管條 出具還本付息名冊 帳簿劃撥 --設質、信託 繼承、贈與 分割、重組… 發行DVP配銷 營業處所議價交割 --DVP 還本付息作業 --本息款項撥付 跨系統連結 撥轉、款項收付 商業銀行 款項收付 服務平台

7 參、營業處所議價買賣作業 一、買賣斷＼附條件交易帳簿劃撥作業流程 集保結算所 賣方參加人 買方參加人 賣方客戶 買方客戶
2.檢核賣方券項資料 3.執行帳簿撥轉 4.轉帳完成資料通知 1.買賣轉帳通知 (A72) 4.轉帳完成資料通知 賣方參加人 買方參加人 賣方客戶 買方客戶 ※：如屬國際債券及分割公債交易，參加人應操作「債券買賣存戶類別編號鍵檔」交易（交易代號B41）完成建檔後，始得辦理轉帳。

8 參、營業處所議價買賣作業 一、買賣斷＼附條件交易帳簿劃撥作業流程(續)

9 參、營業處所議價買賣作業 二、附條件交易-開立債券存摺作業流程 集保結算所 賣方自營商 買方
2.審核可動支餘額無誤後，增記帳戶開立債券存摺數額，同額減記可動支餘額 3.債券存摺 簽發(A74) ，列印債券 存摺並用印 5.參加人得查詢債券附條件資料，客戶亦得使用語音及網際網路查詢系統 1.債券存摺 開立通知 (A73) 5.債券附條件交易資料查詢交易(A76) 賣方自營商 買方 4.交付債券存摺 ※1：債券存摺上無買方集保帳號者，債券存摺應送交本公司覆核蓋章。 ※2：依固定收益證券帳簿劃撥作業配合事項第36條規定辦理

10 參、營業處所議價買賣作業 二、附條件交易-開立債券存摺交易 註1.面額1-4欄位，請以本金餘額輸入
註2.附條件到期日欄位輸入之日期，不可跨越還本日

11 參、營業處所議價買賣作業 二、附條件交易-開立債券存摺交易(續)- 附條件到期日控管
為協助自營商控管附條件交易之到期日不可為假日及跨越還本日，於A73交易輸入「附條件到期日」時，增加檢核該日期不得為假日（不包含臨時放假日），及不得跨越該債券發行人於發行時提供予本公司之還本日。

12 參、營業處所議價買賣作業 三、附條件交易-債券附條件查詢交易
於「債券附條件交易資料查詢交易（A76）」新增「成交單編號」欄位，自營商於操作「債券存摺開立通知交易（A73）」後，可透過A76交易查詢成交單編號 以收檔方式，將資料傳輸至前台交易系統 示意圖： 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　債券附條件交易資料查詢 交 易 序 號 交易代號 查詢日期 查詢時間 參加人代號 帳號流水號 交易日期 附條件到期日 買賣別 查詢類別 頁次 XXXXXXXXX A XX/XX/XX XX:XX:XX XXXT XXXXXXX XXXXXX XXXXXX X X X 交易 交易 買方帳號/買方 買方 交易 提解/ 債 券 存 摺 補發 債券 債券 成交 日期 序號 身分證字號 名稱　餘額別　到期日　狀態 更正日　存摺編號　狀 態　註記 代號 名稱 面額 成交單編號

13 參、營業處所議價買賣作業 四、附條件交易-債券存摺到期履約作業 法源依據
依櫃買中心「證券商營業處所債券附條件買賣交易細則」（以下簡稱交易細則）第7-1條第1項第3款規定：附條件交易到期時，得辦理存摺註銷，但未支付買回價金者，不得為之。證券自營商應於交付債券存摺時，提醒客戶注意本項規定。

14 參、營業處所議價買賣作業 四、附條件交易-債券存摺到期履約作業流程 集保結算所 賣方自營商 買方
3.檢核申請資料無誤，註銷債券存摺，並減記賣方簽發債券存摺數額，同額增記可動支餘額 4.債券存摺到期 自動失效 1.給付買回價金 2.到期資料通知(A75或A75S) 買方 債券附條件到期通知媒體收檔（A76F） ※依固定收益證券帳簿劃撥作業配合事項第37條第1項第1款規定

15 參、營業處所議價買賣作業 五、債券附條件到期通知媒體收檔
新增「債券附條件到期通知媒體收檔（A76F）」交易，提供自營商接收當日到期且尚未註銷之債券存摺相關資料，並產製符合「債券附條件到期通知媒體傳送（A75S）」規格之檔案。 自營商應於支付買回價金，並確認檔案內容無誤後，操作A75S交易傳送A76F產製之檔案，通知本公司辦理債券存摺註銷作業。

16 參、營業處所議價買賣作業 五、債券附條件到期通知媒體收檔(續)

17 參、營業處所議價買賣作業 五、債券附條件到期通知媒體收檔(續) A76F交易說明
本項交易提供債券自營商欲辦理債券附條件到期帳簿劃撥作業時，收取當日到期且尚未註銷之債券存摺相關資料功能，以便於操作債券附條件到期通知媒體傳送（A75S）時使用。 本項交易限債券自營商，且為原附條件交易之賣方使用。 特殊欄位操作說明 附條件到期日：鍵入附條件到期日，初值為查詢日。 買賣類別：顯示S.賣 查詢類別：顯示1.未屆期

18 參、營業處所議價買賣作業 五、債券附條件到期通知媒體收檔(續) A76F規格
XXXXXXX A75 XXXT XXXXXX XXXXXXXXX XXXXXXXXXX 0 序號 欄 位 名 稱 性質 長度 欄位說明 1 9 7 由系統依查詢後之全部筆數自動依序編號 重複執行A76F時，序號皆從 起編 2 交易代號 X 3 A75（固定） 原賣方帳號 11 賣方自營商帳號 4 原交易日期 6 債券議價附條件賣出時之交易日期 5 原交易序號 債券議價附條件賣出時之交易序號 債券存摺編號 10 債券存摺之編號 保留欄 應為0

19 參、營業處所議價買賣作業 六、附條件交易債券存摺提前解約作業流程 集保結算所 賣方自營商 買方 2.1.檢附切結書及債券存摺正本
2.2.未能提示存摺正本者，切結書應經客戶簽章，並檢附付款證明 2.3.前述文件得先傳真 2.4.正本應於五個營業日內繳交本公司 3.1.檢核申請資料無誤 3.2.註銷債券存摺 3.3.減記賣方簽發債券存摺數額，同額增記可動支餘額 4.債券存摺於本 公司註銷後失效 賣方自營商 1.取回債券存摺 並給付買回價金 買方 ※依固定收益證券帳簿劃撥作業配合事項第37條第1項第2款規定

20 參、營業處所議價買賣作業 七、還本付息異動訊息
為利參加人即時取得固定收益證券還本付息異動資訊，倘發行人向本公司申請變更其發行固定收益證券之還本付息資料（包括新增還本付息日、變更還本付息日及變更還本付息金額）時，本公司將於「電子佈告欄（100）」，以訊息代號「9.還本付息異動訊息」辦理公告。 U100電子佈告欄特定訊息公告呈現畫面： 發行人變更還本付息資料 債券代號 　 債券簡稱 Ｘ(6) 　　Ｘ(14) ※詳細內容請於參加人連線工作站SMART 系統，操作「債券基本資料維護」交易(A15)查詢。　

21 參、營業處所議價買賣作業 七、還本付息異動訊息(續)

22 肆、新增及規劃作業 還本日轉換現金作業 央行短期融通作業 參加人辦理賣回作業

23 肆、新增及規劃作業-還本日轉換現金作業 一、目的
鑒於固定收益證券還本轉換現金之各項作業類別，該債券所有人之本金兌領人與利息兌領人有可能相異，為明確於本公司提供之債券所有人名冊（報表代號：CTN60）列示本金與利息之兌領人資料，使本息兌領機構辦理還本作業更為便利，爰配合規劃本作業

24 肆、新增及規劃作業-還本日轉換現金作業 二、新臺幣計價債券還本付息作業 發行人 投資人 3.存匯入還本付息金額 1.傳送債券所有人名冊
4.送交債券所有人名冊 本息兌領機構 存託系統 票券保管結算 交割系統 2.彙整債券所有人名冊 5.匯款 投資人 註：按現行作法辦理

25 肆、新增及規劃作業-還本日轉換現金作業 三、外幣計價債券還本付息作業 …… Euroclear 集保結算所
2.款項匯入 3.款項入帳通知及確認 4.國際債券持有人款項分配通知 台灣銀行 台新銀行 華南銀行 合作金庫 彰化銀行 上海商銀 兆豐商銀 …… 5.自行轉帳 款項調回本地銀行當日入帳 自行 投資人 自行 投資人 自行 投資人 自行 投資人 自行 投資人 自行 投資人 自行/ 跨行 投資人

26 肆、新增及規劃作業-還本日轉換現金作業 四、各項作業類別本金及利息權利歸屬 作業類別 還本轉換現金權利歸屬 付息權利歸屬 法院扣押
兌領人欄位空白，由執行法院或行政執行處通知兌息機構，將發放之現金扣除稅款、匯費後匯至解繳執行法院或行政執行處 所有人 質權設定 兌領人欄位為質權人(98年擬規劃修正為依約定) 依約定 公務保證 兌領人欄位為收受人 繳存準備(含賠償準備及信託準備) 抵繳期貨(國際債券) 兌領人欄位為依期貨商確認 質權扣押 公保/繳存扣押

27 肆、新增及規劃作業 -央行短期融通作業

28 肆、新增及規劃作業-央行短期融通作業 一、緣由 ˙分割公債業務
配合主管機關推動公債分割作業，本公司規劃公債分割之相關帳簿劃撥作業，於94年11月7日上線 ˙公務保證/繳存準備 因應投資人以集中保管有價證券辦理公務保證及繳存準備之需要，該業務自94年12月29日起實施 ˙貼放融通/日間透支之質權設定業務 央行於94年7月5日來函，請本公司規劃金融機構以持有之分割公債可作為貼放融通/日間透支之標的，原預定於95年6月完成，惟央行因優先辦理同業資金調撥清算作業等業務，故本案延至97年11月重新啟動，本公司已完成規劃，現正與央行測 試，完成後即可開辦

29 肆、新增及規劃作業-央行短期融通作業 二、分割公債帳戶架構 中央銀行 登錄債券系統 櫃買中心 集保結算所 公債所有人 交易商 交易商
3.傳送處理結果 2.輸入分割指令 8.2通知分割完成 公債清算銀行 公債清算銀行 臺灣銀行 4.審核分割資料 集保結算所 6.通知入帳(PO及IO) 7.審核資料 1.填寫申請書 5.增記PO及IO數額 9.參加人得操作B51查詢 8.1入帳 附息中央登錄公債所有人申請將其債券分割為 PO 及 IO ，應依下列程序辦理： 一、本公司應向簽約之清算銀行（以下簡稱集保清算銀行）開立債券帳戶及活期性存款帳戶，由該銀行辦理 PO 及 IO 之登載。 二、集保清算銀行應提供利息所得稅款扣繳專戶資料予本公司，以利參加人辦理 PO 及 IO 利息所得稅款匯款作業。 三、集保清算銀行於可分割中央登錄公債發行三營業日前，將附息公債代號及名稱、PO 及 IO 代號、還本付息日期、利率及還本金額等資料通知本公司。 四、櫃檯中心於可分割中央登錄公債發行二營業日前，操作「櫃檯買賣中心傳檔」交易（交易代號 551S），將利息分攤基礎表等資料通知本公司。 五、集保清算銀行審核中央銀行分割資料無誤後，增記本公司債券帳戶 PO 及 IO 數額，並將分割訊息通知本公司。 六、本公司接獲集保清算銀行 PO 及 IO 入帳通知，經審核無誤後，將 PO 及 IO 撥入附息公債所有人指定之保管劃撥帳戶，並通知櫃檯中心。 七、附息公債所有人之參加人於 PO 及 IO 入帳後，得操作「債券分割／重組明細查詢」交易（交易代號 B51），列印債券分割／重組明細查詢單，查詢 PO 及 IO 之入帳情形。 八、所有人因申請資格不符、集保帳號錯誤等，致未能完成分割時，參加人得操作「公債分割／重組訊息通知資料查詢」（交易代號 B61，收送狀況選項 2：異常），列印公債分割／重組訊息通知資料查詢單核對，所有人於調整相關資料後，重新向往來清算銀行申請附息公債分割。 交易商 公債所有人 集保結算所帳戶 交易商 公債所有人之 保管劃撥帳戶

30 肆、新增及規劃作業-央行短期融通作業 三、貼放融通/日間透支業務之作業原則 作業標的以分割公債為限
中央銀行業務局應成為本公司參加人，且應於其保管劃撥帳戶下開設設質專戶 質權設定時，由出質人之參加人操作交易，本公司完成資料檢核後通知中央銀行，並俟中央銀行回覆確認質權設定成功後，本公司始辦理轉帳作業 質權解除時，由中央銀行以主機連線通知本公司辦理轉帳作業 出質人之參加人應於每日下午五時前，操作質權設定相關交易通知本公司

31 肆、新增及規劃作業-央行短期融通作業 四、質權設定作業流程 集保結算所 4.傳送質權設定資料 中央銀行 擔保品管理作業 5.質權設定訊息登錄
3.資料檢核(控管餘額) 7.質權設定處理 (帳簿撥轉) 6.1傳送設質紀錄 8.1 操作「中央銀行融通設質異動資料查詢」交易(交易代號K86） 6.2傳送設質紀錄 2.操作「中央銀行融 通設質交付」交易（交易代號K85) 8.2 操作「中央銀行融 通設質異動資料查詢」交易(交易代號K86） 交易商 金融機構 交易商 金融機構 往來參加人 1.填寫申請書

32 肆、新增及規劃作業-央行短期融通作業 五、「中央銀行融通設質交付交易」(交易代號K85） K85－中央銀行融通設質交付
1.【出質人帳號】： 【質權人帳號】： 3.【債券代號】： 【面額】： 5.【用途別】： ▼ 【出質人代碼】： 用途別為＜231＞公務保證兼日間透支者，請輸入下列資料： 7.【公務保證登記證明書編號】： 註：交易完成後請操作K86查詢交易，確認中央銀行處理結果 【作業訊息】：

33 肆、新增及規劃作業-央行短期融通作業 六、中央銀行融通設質異動資料查詢－( K86 ) 示意圖 Ｋ86－中央銀行融通設質異動資料查詢
1.【參加人代號】： 2.【交易日期】： 〜 3.【查詢類別】： ▼ 4.【查詢方式】： 【作業訊息】： 中央銀行融通設質異動資料查詢單 交易代號 查詢日期 查詢時間 參加人代號 起日 迄日 查詢類別 頁次 K /99/ :99: /99/ /99/ 全部 設質標的物 交易日期 交易序號 設質編號 異動類別 出質人帳號 出質人名稱 出質人代碼 債券代號 面 額 用途別 公務保證登記證明書編號 備註 質權設定 ＸＸＸＸＸＸ ,999,999, 申請中 質權設定 ＸＸＸＸＸＸ ,999,999, 設質失敗 質權解除 ＸＸＸＸＸＸ ,999,999, 解質成功 質權解除 ＸＸＸＸＸＸ ,999,999, 解質失敗 質權設定 ＸＸＸＸＸＸ ,999,999, 設質成功 質權解除 ＸＸＸＸＸＸ ,999,999, 解質成功 質權設定 ＸＸＸＸＸＸ ,999,999, 設質成功 筆 數： 999 ========================================================================================================================= 示意圖

34 肆、新增及規劃作業-央行短期融通作業 七、質權解除作業流程 中央銀行 集保結算所 擔保品管理作業 金融機構 金融機構 交易商 交易商
3.傳送質權解除資料 中央銀行 擔保品管理作業 2.質權解除訊息登錄 集保結算所 4.資料檢核 6.質權塗銷處理 （帳簿撥轉） 5.傳送質權解除檢核結果 7.2操作「中央銀行融 通設質異動資料查詢」交易(交易代號K86） 7.1操作「中央銀行融 通設質異動資料查詢」交易(交易代號K86） 1.傳送質權解除訊息 交易商 金融機構 交易商 金融機構 往來參加人

35 肆、新增及規劃作業-央行短期融通作業 八、日結作業
出質人之參加人及中央銀行於每日營業終了時，應操作「中央銀行融通設質異動資料查詢」交易（交易代號K86），列印「中央銀行融通設質異動資料查詢單」，核對當日設質交付及質權解除相關資料 示意圖 中央銀行融通設質異動資料查詢單 交易代號 查詢日期 查詢時間 參加人代號 起日 迄日 查詢類別 頁次 K /99/ :99: /99/ /99/ 全部 設質標的物 交易日期 交易序號 設質編號 異動類別 出質人帳號 出質人名稱 出質人代碼 債券代號 面 額 用途別 公務保證登記證明書編號 備註 質權設定 ＸＸＸＸＸＸ ,999,999, 設質成功 質權設定 ＸＸＸＸＸＸ ,999,999, 設質失敗 質權解除 ＸＸＸＸＸＸ ,999,999, 解質成功 質權解除 ＸＸＸＸＸＸ ,999,999, 解質失敗 質權設定 ＸＸＸＸＸＸ ,999,999, 設質成功 質權解除 ＸＸＸＸＸＸ ,999,999, 解質成功 質權設定 ＸＸＸＸＸＸ ,999,999, 設質成功 筆 數： 999 =========================================================================================================================

36 肆、新增及規劃作業-央行短期融通作業 九、日結作業(續)
出質人之參加人及中央銀行得操作「中央銀行融通設質明細資料查詢」交易（交易代號K87），列印「中央銀行融通設質明細資料查詢單」，查詢出質人設質明細之資料 Ｋ87－中央銀行融通設質明細資料查詢 1.【參加人代號】： 2.【查詢方式】： ▼ 【作業訊息】：

37 肆、新增及規劃作業-央行短期融通作業 十、日結作業(續) 示意圖 中央銀行融通設質明細資料查詢單
交易代號 查詢日期 查詢時間 參加人代號 頁次 K /99/ :99: XXXX 設質標的物 出質人帳號 出質人名稱 出質人代碼 質權人帳號 設質編號 債券代號 面額 用途別 公務保證登記證明書編號 備註 XXXXXXX ,999,999, XXXXXXX ,999,999, 筆 數： ======================================================================================================================================= 顯示各設質編號目前之餘額

38 肆、新增及規劃作業-央行短期融通作業 十一、上線時程 相關作業規劃及電腦程式已開發完成 本公司與中央銀行刻正辦理相關連線作業測試
目前暫定8月初上線，惟最後仍由中央銀行公告上 線日期

39 肆、新增及規劃作業 -參加人辦理賣回作業

40 肆、新增及規劃作業-參加人辦理賣回作業 一、緣由
本公司現行辦理債券賣回作業，參加人須於賣回日之前一營業日操作交易，本公司再於夜間批次作業扣除投資人部位，故投資人需於賣回前一日即需持有部位 如遇參加人為自營商，已承作附買回交易之到期履約日適為賣回日，需於前一日辦理中途解約，否則無法辦理賣回作業 某自營商申請辦理公司債賣回案，即發生此案例，暫以於賣回當日附買回交易到期履約後，執行存券匯撥交易，撥入發行機構專戶方式辦理賣回註銷作業 為配合參加人實務作業需求，已規劃調整辦理固定收益證券賣回帳簿劃撥作業

41 肆、新增及規劃作業-參加人辦理賣回作業 二、調整前 發行人 本公司 客戶/參加人 T-2日前 T-1日 參加人 申請日 T日 T+1日
業務部操作「存券領回代轉資料建檔」交易(304) 書面通知 客戶填具「債券帳簿劃撥賣回申請書」 參加人操作「存券領回代轉」交易(127) 參加人操作「債券賣回代轉查詢」交易(B64) 列印存券領回代轉清冊 (批次作業) 處理投資人帳簿登載(扣帳) 債券賣回日 存券領回代轉清冊及 債券所有人申請資料 (註：參加人申請日之次ㄧ營業日) 文件送交 1.債券所有人申請資料 2.異動餘額表 3.債券賣回名冊 (CT55A) 文件代轉報表送交

42 肆、新增及規劃作業-參加人辦理賣回作業 三、調整後 發行人 本公司 客戶/參加人 T-2日前 T日 ( 參加人 申請日) T+1日
書面通知 並操作「債券賣回資料傳送」交易(B58)或上傳媒體(B58S) 操作「債券賣回作業查詢」交易(B64)核對 客戶填具「債券賣回申請書」 與發行人 上傳資料比對 債券賣回日 參加人操作「債券賣回」交易(B63) 正確無誤 處理投資人帳簿登載(扣帳) (線上即時online處理) 產製「債券賣回作業查詢」交易(B64)資料 發行人操作「債券賣回作業查詢」交易(B64) 查詢賣回情形 參加人操作「債券賣回作業查詢」交易(B64) 查詢賣回情形 1.異動餘額表 2.債券賣回名冊 (CT55A) 交付

43 肆、新增及規劃作業-參加人辦理賣回作業 四、調整前後作業比較 調整後 現行 說明 T-2日前 發行人將賣回資料書面通知本公司。 1.相同。
2.發行人並操作「債券賣回資料傳送」交易（交易代號B58）或「債券賣回資料媒體傳送」(交易代號B58S)將賣回資料通知本公司 。 3.發行人上傳成功後，可操作「債券賣回作業查詢」交易(交易代號B64)，查詢債券賣回明細資料傳送結果。 2.業務部操作「存券領回代轉資料建檔」交易(交易代號304)，建立賣回作業期間。 2.原業務部操作交易，改由發行人自行負責賣回資料通知。(發行人最遲須於賣回日前操作B58或B58S交易) T-1日 1.參加人審核申請書無誤後，操作「存券領回代轉」交易（交易代號127），將申請資料通知本公司。 1.調整於賣回當日操作交易。 2.參加人操作「債券賣回代轉查詢」(交易代號B64)，列印「存券領回代轉清冊（代領回清冊）－債券專用」。 2.取消參加人原代轉清冊送交本公司之作業。

44 肆、新增及規劃作業-參加人辦理賣回作業 四、調整前後作業比較(續) 調整後 現行 說明 T日 ( 參加人 申請日) 債券賣回日
1.參加人審核申請書資料無誤後，操作「債券賣回」交易(交易代號B63)，將申請資料通知本公司。參加人得操作「債券賣回作業查詢」 B64交易，查詢債券賣回明細資料。 1.參加人將「存券領回代轉清冊（代領回清冊）」及債券所有人申請資料送交本公司。 1.參加人於賣回當日操作交易，並新增參加人查詢功能。 2.本公司比對發行人通知之賣回資料無誤後，即辦理扣帳及帳簿豋載之作業。 3.發行人應操作「債券賣回作業查詢」B64交易，列印債券賣回作業查詢單，確認債券賣回數額後留存備查。 2.本公司於批次作業扣投資人帳簿餘額。 2.改以比對成功即時為帳簿之豋載，取代原批次作業。 3.取消參加人原代轉清冊送交本公司之作業，改以提供發行人查詢方式辦理。 T+1日 本公司將債券或有價證券異動餘額表，及債券賣回名冊（CT55A）交付發行人。 本公司將債券或有價證券異動餘額表、賣回債券所有人申請資料及債券賣回名冊（CT55A）轉送交發行人。 取消轉送交債券所有人賣回書面資料予發行人之作業。

45 肆、新增及規劃作業-參加人辦理賣回作業 五、交易畫面-債券賣回資料傳送(B58) 發行公司申請開放債權人申請債券賣回資料傳送時使用
Ｂ58－債券賣回資料傳送 1.【參加人代號】: 2.【 債券代號 】: 　　 3.【 識別標記 】: （Y是/N否） 4.【 賣回日期 】: 　　 5.【 集保帳號 】: 　　 6.【 統一編號 】： 7.【 賣回面額 】： 8.【私募有價證券】： （Y是/N否） 9.【 作業類別 】 ： <1>新增<2>更正<3>刪除 註: 賣回日期欄位 - -(民國年YYY/MM/DD) 【作業訊息】

46 肆、新增及規劃作業-參加人辦理賣回作業 五、交易畫面-債券賣回資料媒體傳送(B58S) 發行公司申請開放債權人申請債券賣回資料傳送時使用
Ｂ58Ｓ－債券賣回資料媒體傳送 1.【參加人代號】: 2.【 檔案名稱 】： 【作業訊息】

47 肆、新增及規劃作業-參加人辦理賣回作業 五、交易畫面-債券賣回交易(B63) 參加人辦理債券賣回時使用，且限賣回當日操作
Ｂ63－債券賣回交易 1.【集保帳號】： 2.【債券代號】： 3.【面額】： （請以本金餘額輸入） 4.【私募有價證券】：　 (Y.是／N.否） 5.【申請人聯絡電話】：　　　　　　　　　　 6.【主管密碼】： 【作業訊息】

48 肆、新增及規劃作業-參加人辦理賣回作業 五、交易畫面-債券賣回作業查詢(B64)(續) 參加人、發行人查詢債券賣回情形時使用
Ｂ64－債券賣回作業查詢 1.【參加人代號】： 2.【帳號流水號】： 3.【債券代號】： 4.【身份別】： (1:發行人 2：證券商) 5.【查詢方式】： (0:列印 1:瀏覽 2：收檔) 6.【檔案名稱】：C:\TXNB64.TXT 【作業訊息】

49 肆、新增及規劃作業-參加人辦理賣回作業 債券賣回作業查詢單-發行人
交易序號 交易代號 查詢日期 查詢時間 參加人代號 帳號流水號 債券代號 身份別 頁次 B /99/99 99:99:99 XXXX XXXXXXX XXXXXX X XX 賣回日期 債券代號 戶名 統一編號 面 額 私募註記 備註 債券名稱 帳號 申請人聯絡電話 款項帳號 狀態別 ========================================================================================= X(09) X(06) X(40) X(10) (13) X(01) X(10) X(40) X(11) X(20) X(21) X(10) 合 計： 9(07) 筆 (13) 說明：

50 肆、新增及規劃作業-參加人辦理賣回作業 債券賣回作業查詢單-證券商
交易序號 交易代號 查詢日期 查詢時間 參加人代號 帳號流水號 債券代號 身份別 頁次 B /99/99 99:99:99 XXXX XXXXXXX XXXXXX X XX 執行日期 戶名 債券代號 統一編號 面 額 私募註記 備註 帳號 債券名稱 申請人聯絡電話 款項帳號 狀態別 =============================================================================== X(09) X(40) X(06) X(10) (13) X(01) X(10) X(11) X(40) X(20) X(21) X(10) 合 計： 9(07) 筆 (13) 說明：

51 伍、結語 本公司提供之各項帳簿劃撥功能，均以為各參加人服務及符合市場實務作業需求為宗旨，例如：97/06/23上線之固定收益證券改以本金餘額處理案 本公司金融業務部就參加人反應之固定收益證券作業問題，將持續定期追蹤，並配合增修相關作業，俾提供參加人有效率及更為便利之作業環境。

52 金融業務部業務規劃組聯絡窗口 總機代表號: (02)2719-5805 聯絡人 分機 陶幼卓、李克恭 劉應寬、王鴻賓 804、806
808、814

53 敬請指教

54 反貪促廉觀念宣導 反貪 促廉 反貪污，正社風淨人心 檢舉貪瀆，你我幸福 明倫理，承先世啟後代 掃除黑金，大快人心 反貪作陣行 全民拼經濟
全民監督，落實反貪機制 政府推動，順應世界趨勢 反貪 促廉 人人關注、貪腐無形 事事法辦、端正風氣 人人反貪腐，社會更進步 企業重誠信，前景更可期 反貪大家做 拼出好成績 全民逗陣反貪腐 創造廉潔好社會

55 企業誠信及倫理觀念宣導 誠信關懷客戶，法紀面對市場，憑公司治理做事，用行動拒絕貪瀆。
為保障自身權益，請勿將集保存摺及印鑑，交付他人保管及使用。 企業誠信及倫理 企業 投資人

56 公司治理觀念宣導 落實股東行動主義 讓股東主動關心公司營運狀況，督促公司經營者能盡善良管理人責任。 落實公司治理
讓公司經營狀況更公開及管理制度更嚴謹，經營者應以忠實誠信原則經營企業，創造股東最大利益。 善盡企業社會責任 最後我們彙整前面我們所談的結論與建議的部份，首先 鼓勵公司善盡企業社會責任，擴大予以表揚讓大眾週知，讓公司更有意願建立企業倫理及企業形象。