参考书目 霍布斯 《利维坦 》 萨拜因《政治学说史》 施特劳斯《政治哲学史》 2007年4月25日

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1 参考书目 霍布斯 《利维坦 》 萨拜因《政治学说史》 施特劳斯《政治哲学史》 2007年4月25日
霍布斯的政治思想 参考书目 霍布斯 《利维坦 》 萨拜因《政治学说史》 施特劳斯《政治哲学史》 2007年4月25日

2 一、霍布斯的生平与著作 霍布斯（1588—1679）出生在英国南部威尔特郡的马尔美斯堡镇。他是一个普通的教区牧师的儿子。他出生的时候，英国正遭到西班牙“无敌舰队”的入侵，或许是由于母亲因此受到惊吓，霍布斯生性胆怯怕事。他在《自传》中说，他是他母亲的一对孪生子之一，另一个叫“恐惧”（fear）。

3 一、霍布斯的生平与著作 霍布斯的主要著作有《自然法与政治体原理》（1640）、《论公民》（1642）和《利维坦》（1651）。翻译了《波罗奔尼撒战争史》，在《利维坦》中关于人性和人的行为动机描述中，我们能很清楚地发现《波罗奔尼撒战争史》的影子。由于晚年被禁止写哲学和政治作，87岁的霍布斯为了打发空闲的时间把荷马的诗译成了英文。

4 二、霍布斯在西方政治思想史中的地位 1、比较亚里士多德与霍布斯 （近代政治思想的开创者） 亚里士多德: 人是天生的政治动物
霍布斯: 国家是人造的产物

5 二、霍布斯在西方政治思想史中的地位 2、比较马基雅维利与霍布斯（主权理论） 马基雅维利给近代国家以骨架 霍布斯给近代国家以灵魂
萨拜因：马基雅维利对国家这个词的近代含义所作的贡献要超过任何别的政治思想家，甚至国家这个词本身，作为最高政治实体的名称似乎也主要因他的著作而开始在近代语言中加以经常应用的。 萨拜因《政治学说史》407页 布丹和霍布斯的主权利论给近代国家以灵魂。

6 二、霍布斯在西方政治思想史中的地位 3、霍布斯与自由主义（自由主义理论的主要奠基人）
奥克肖特：霍布斯表达了个性的道德，并且他比许多自诩的自由主义者体现了更多的自由主义精神。 约翰·格雷：他与自由主义的切近部分地在于他毫不妥协的个人主义，但同时还在于它对自然状态中所有人都拥有平等的自由这一平等主义的肯定，以及他对政治权威的纯粹世袭权的断然否定。 约翰·格雷《自由主义》13页

7 二、霍布斯在西方政治思想史中的地位 道德相对主义是个人主义的根本原则。霍布斯的是道德相对主义的最早阐释者。“任何人的欲望的对象就他本人说来，他都称为善，而憎恶或嫌恶的对象则称为恶；轻视的对象则称之为无价值和无足轻重。因为善、恶和可轻视状况等词语的用法从来就是和使用者相关的，任何事物都不可能单纯地、绝对地是这样。也不可能从对象本身的本质之中得出任何善恶的共同准则……。” 《利维坦》37页

8 三、霍布斯的利维坦 利维坦是《圣经》中的一种力大无穷的巨兽，霍布斯借用此作为其书的名字，意在用以比喻一个强大的国家。 自然状态。
自然权利（第14章） 自然法（第14、15章） 利维坦的诞生

9 三、霍布斯的利维坦(自然状态) 1、什么是自然状态？为什么要引入自然状态 ？
既然人不天生是政治动物，国家是人造的，那么在国家产生前的人类社会状态就是自然状态。自然状态的对立面是公民社会。 霍布斯认为历史和现实中都存在有自然状态，但对霍布斯而言，历史问题并不十分重要。自然状态是从人的情感中推演出来的，它主要用来确定人形成政治社会的原因、目的和目标。

10 三、霍布斯的利维坦(自然状态) 2、自然状态是一种平等的状态：人体力和智力上的平等。
3、自然状态中人的最重要的关注是自我保护。自我保护是人的本能，是人的自然权利。自我保护与对权力永无止境的追求紧密联系。 我首先作为全人类共有的普遍倾向提出来的便是，得其一思其二、死而后已、永无休止的权势欲。造成这种情形的原因，并不永远是人们得陇望蜀，希望获得比现已取得的快乐还要更大的快乐，也不是他不满足于一般的权势，而是因为他不事多求就会连现有的权势以及取得美好生活的手段也保不住。（第11章）

11 三、霍布斯的利维坦(自然状态) 4、人们纷争的原因。
所以在人类的天性中我们便发现：有三种造成争斗的主要原因存在。第一是竞争，第二是猜疑，第三是荣誉。 第一种原因使人为了求利、第二种原因使人为了求安全、第三种原因则使人为了求名誉而进行侵犯。 （第13章）

12 三、霍布斯的利维坦(自然状态) 5、霍布斯自然状态的经典描述
“在人人相互为敌的战争时期所产生的一切，也会在人们只能依靠自己的体力与创造能力来保障生活的时期中产生。在这种状况下，产业是无法存在的，因为其成果不稳定。这样一来，举凡土地的栽培、航海、外洋进口商品的运用、舒适的建筑、移动与卸除须费巨大力量的物体的工具、地貌的知识、时 间的记载、文艺、文学、社会等等都将不存在。最糟糕的是人们不断处于暴力死亡的恐惧和危险中，人的生活孤独、贫困、卑污、残忍而短寿。” （第13章）

13 三、霍布斯的利维坦(自然权利) 著作家们一般称之为自然权利的，就是每一个人按照自己所愿意的方式运用自己的力量保全自己的天性——也就是保全自己的生命——的自由。因此，这种自由就是用他自己的判断和理性认为最适合的手段去做任何事情的自由.（自我保护） （第14章）

14 三、霍布斯的利维坦（自然法） 1、自然法是一种约束。
权利由自由来定义，法律则由自由的反义——约束来定义。权利规定我们可以做什么，法律规定我们不可以做什么。自然权利是我们自我保护的必须，自然法则阻止我们走向毁灭。 2、自然法源于并服从于自我保护。 自然律是理性所发现的诫条或一般法则。这种诫条或一般法则禁止人们去做损毁自己的生命或剥夺保全自己生命的手段的事情，并禁止人们不去做自己认为最有利于生命保全的事情。（第14章）

15 三、霍布斯的利维坦（自然法） 3、 第一自然法：最基本的自然法则（人应当追求和平）
3、 第一自然法：最基本的自然法则（人应当追求和平） 第一自然法：每一个人只要有获得和平的希望时，就应当力求和平；在不能得到和平时，他就可以寻求并利用战争的一切有利条件和助力。 这条法则的第一部分包含着第一个同时也是基本的自然律——寻求和平、信守和平。第二部分则是自然权利的概括——利用一切可能的办法来保卫我们自己. （第14章）

16 三、霍布斯的利维坦（自然法） 3、第二自然法 第二自然法：这条基本自然律（第一自然法）规定人们力求和平，从这里又引伸出以下的第二自然律：在别人也愿意这样做的条件下，当一个人为了和平与自卫的目的认为必要时，会自愿放弃这种对一切事物的权利；而在对他人的自由权方面满足于相当于自己让他人对自己所具有的自由权利。 （第14章）

17 三、霍布斯的利维坦（自然法） 4、第三自然法（人应当履行合同）
根据人们有义务将那些保留起来就会妨碍人类和平的权利转让给其他人的自然法就产生了第三自然法——“所订信约必须履行”。没有这一条自然法，信约就会无用，徒具虚文，而所有的人对一切事物的权利也会仍然存在，我们也就会仍然处在战争状态中。 (第15章)

18 三、霍布斯的利维坦（利维坦的诞生） 1、新的问题
人们为了获得和平，根据自然法则应当彼此达成协议，放弃他们对事物的自然权利。但是，在自然状态下，人们之间签订的契约是无效的。因为契约是建立在信任的基础上的，在自然状态中人们之间没有信任的基础。 没有武力，信约便只是一纸空文，完全没有力量使人们得到安全保障。这样说来，虽然有自然法（每一个人都只在有遵守的意愿并在遵守后可保安全时才会遵守），要是没有建立一个权力或权力不足，以保障我们的安全的话，每一个人就会、而且也可以合法地依靠自己的力量和计策来戒备所有其他的人。（第17章）

19 三、霍布斯的利维坦（利维坦的诞生） 2、解决之道——创建第三种力量即强大的国家。解决问题的办法就是创造一种力量，一种恐怖的力量，来强制实施协议。这一恐怖的力量将对那些不遵守协议者给予惩罚。 步骤一：指定一个人或一个由多人组成的集体来代表他们的人格，每一个人都承认授权于如此承当本身人格的人在有关公共和平或安全方面所采取的任何行为、或命令他人作出的行为， 步骤二：在这种行为中，大家都把自己的意志服从于他的意志，把自己的判断服从于他的判断。

20 三、霍布斯的利维坦（利维坦的诞生） 步骤三：这就不仅是同意或协调，而是全体真正统一于唯一人格之中；
步骤四：这一人格是大家人人相互订立信约而形成的，其方式就好象是人人都向每一个其他的人说：我承认这个人或这个集体，并放弃我管理自己的权利，把它授与这人或这个集体，但条件是你也把自己的权利拿出来授与他，并以同样的方式承认他的一切行为。（第17章）这就是伟大的利维坦（Leviathan）的诞生，——用更尊敬的方式来说，这就是活的上帝的诞生；我们在永生不朽的上帝之下所获得的和平和安全保障就是从它那里得来的。（第17章）

21 三、霍布斯的利维坦（利维坦的诞生） 3、几点说明 这人或这个集体就成为主权者，并被说成是具有主权，其余的每一个人都是他的臣民。
臣民并没有和主权者订立协议，主权者只要保证协议的执行，臣民就遵守他制定的法律。由于主权者没有参与协议，所以他并不需要遵守协议。

22 三、霍布斯的利维坦（利维坦的诞生） 4、主权者的权利（第18章）共12项权利 特点：至高无上、不可分割、不可转让。也就是说主权具有绝对性。
范围：立法、决定和平与战争、统帅军队、任免官吏、征税、审判、授勋以及任命教会的教职和规定宗教的教义的权力等等。 总之传统的两把剑现在全部掌握在了主权者手里。

23 三、霍布斯的利维坦（利维坦的诞生） 5、臣民的自由（第21章）
正如人们为了取得和平、并由此而保全自己的生命，因而制造了一个人为的人，这就是我们所谓的国家一样，他们也制造了称为国法的若干人为的锁链，并通过相互订立的信约将锁链的一端系在他们赋与主权的个人或议会的嘴唇上，另一端则系在自己的耳朵上。这些锁链就其本质说来是不坚固的，它们之所以得以维持，虽然并不在于难以折断，但却是在于折断后所将发生的危险。臣民的自由只是相对于这些锁链而言的自由。

24 三、霍布斯的利维坦（利维坦的诞生） 5、臣民的自由（第21章）
正如人们为了取得和平、并由此而保全自己的生命，因而制造了一个人为的人，这就是我们所谓的国家一样，他们也制造了称为国法的若干人为的锁链，并通过相互订立的信约将锁链的一端系在他们赋与主权的个人或议会的嘴唇上，另一端则系在自己的耳朵上。这些锁链就其本质说来是不坚固的，它们之所以得以维持，虽然并不在于难以折断，但却是在于折断后所将发生的危险。臣民的自由只是相对于这些锁链而言的自由。

25 三、霍布斯的利维坦（利维坦的诞生） 在法律未加规定的一切行为中，人们有自由去做自己的理性认为最有利于自己的事情。
人民永远保有自我保存的权利。这项权利国家不可侵犯、不可剥夺。