ISO 14001:2004 综合讲义.

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1 ISO 14001:2004 综合讲义

2 目 录 ISO14000基础知识 ISO 14001标准要求 内审的术语和定义 体系审核的类型 内审的时机和频次 内审的目的与范围
目　　录 ISO14000基础知识 ISO 14001标准要求 内审的术语和定义 体系审核的类型 内审的时机和频次 内审的目的与范围 内审的特点 审核方法及技巧 内审工作流程 内审注意事项 不合格的分类原则 案例分析演练　

3 环境 环境的定义 环境科学：环境是“以人类社会为主体的外部世界的总体”。
《中华人民共和国环境保护法》中环境的定义：影响人类生存和发展的各种天然和经人工改造的自然因素的总体，包括大气、水、海洋、土人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等。

4 环境的分类 按范围可分为：特定空间、车间环境、生活区环境、城市环境、区域环境、全球环境和宇宙环境等。 按环境要素划分可将环境分为： 自然环境
社会环境

5 环境问题 原生环境问题（第一环境问题），是指由于自然原因产生的环境问题。
次生环境问题（第二环境问题），是指由于人类活动作用于周围环境而产生的环境问题，主要是由于人类社会发展与环境的不协调而引起的。 ⑴不合理开发的结果 　　　⑵人类活动的结果

6 国际标准化组织(ISO) ISO(International Organization For Standardization)的建立作用可归纳为推动和协调了国际标准化工作,发布国际协调标准,以及推动了国际标准的使用. ISO是一个由90个国际标准机构组的世界范围的联合体,其成员包括欧共体和欧洲自由贸易联盟的所有成员,美国﹑日本﹑中国﹑新加坡等.ISO的总部是设于日内瓦,各工作人员来自各成员国

7 ISO14000系列标准产生背景 环境问题：温室效应加剧、酸雨不断蔓延、臭氧空洞的出现、水体不断遭到严重污染、土地大量荒漠化、草原退化、森林锐减、许多平分秋色野生动植物濒临灭绝…… 危及人类社会的健康生存和可持续发展 考虑采取一种行之有效的办法来约束自己的行为

8 ISO14000系列标准产生背景 1972年，联合国在瑞典斯德戈尔摩召开了人类环境大会。大会成立了一个独立的委员会，即“世界环境与发展委员会”。 1987年出版了“我们共同未来”报告。这篇报告首次引进了“持续发展”的观念

9 ISO14000系列标准产生背景 1992年在巴西里约热内卢召开“环境与发展”大会，183个国家和70多个国际组织出席会议。通过了“21世纪议程”等文件。 这次大会的召开，标志着全球谋求可持续发展的时代到来了。

10 环境管理的发展阶段 末端治理 无所作为 事先预防 可持续发展 任其自然，无组织排放 坐等事件和问题发生，被动处理
分析引起环境问题的原因，对污染源采取预防措施，利用生命周期分析的原理，对环境影响的全过程进行控制 可持续发展

11 ISO/TC207 ISO/TC207是国际标准化组织（ISO）专门负责制定环境管理工具和环境管理体系方面的国际标准—ISO14000系列标准的技术委员会，下设六个分委员会（SC）和一个特别工作组（WG1）。

12 ISO/TC207 SC1环境管理系统标准（EMS） SC2环境审核（EA） SC3环境标志（EL） SC4环境行为评价（EPE）
SC5生命周期评估（LCA） SC6术语和定义（T&D） WG1产品标准中的环境因素（EAPS）

13 什么是ISO14000系列标准 ISO14000系列标准是国际标准化组织ISO/TC207负责起草的环境管理标准。

14 什么是ISO14000？---ISO14000标准 ISO14001 环境管理体系—规范及使用指南
Guide 产品标准中环境因素导则

15 ISO14000标准与其它环境 管理体系标准的区别与联系
ISO14001、BS7750、EMAS标准的相同点： 1、目的一致，都是为了改善环境状况 2、都要求建立文件化的环境管理体系 3、都可由第三方审核、认证

16 ISO14001标准与其它 环境管理体系标准的区别与联系
ISO14001，BS7750，EMAS三个标准的不同点： 1、适用的范围不同：BS7750、EMAS、ISO14001分别适用于英国、欧洲共同体和全世界的范围。ISO14001强调自愿性，而EMAS已成为法规性文件。 2、BS7750和EMAS都有达到环境指标、目标的要求和达标指南，而ISO14001强调建立管理体系的规范性。 3、ISO14001适用于一切组织，而BS7750和EMAS主要针对企业。 4、在具体条款上，ISO14001强调原则性规定，而BS7750和EMAS强调环境声明。

17 ISO14001标准的特点 强调市场驱动的力量 自愿采用性质 强调污染预防 强调持续改进 具有可操作性 具有广泛适用性
可与其他管理体系相结合

18 系统地环境管理 环境因素 进行改进 意识和培训 可接受水平 应急准备 维持现状 活动、产品和服务 法规 其他要求 监测和测量 纠正与预防
重要 环境因素 意识和培训 应急准备 可接受水平 维持现状 监测和测量 纠正与预防

19 第二章 ISO14001标准要点 引言 1、范围 2、引用标准 3、术语和定义 4、环境管理体系要求 附录A：本标准使用指南
附录B: GB/T24001与GB/T19001的联系 文献目录

20 引 言 本标准规定了对环境管理体系的要求，（使组织能根据法律法规要求和重要环境因素信息来制定和实施方针与目标） 。本标准拟适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。 本标准的总目的是支持环境保护和污染预防，协调它们与社会需求和经济需求的关系。 本标准仅包含那些用于认证、注册和（或）自我声明目的，可以进行客观审核的要求。需要得到对环境管理体系中诸多问题更加全面指导的组织,可参阅GB/T24004。

21 引言 注：本标准基于被称为策划-实施-检查-改进（PDCA）的运行模式。关于PDCA的含义简要说明如下：
--策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的环境 方针所期望的结果； --实施：对过程予以实施； --检查：根据环境方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果； --改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的表现。 许多组织通过由过程组成的体系以及过程的相互作用对运行进行管理，这种方式称为“过程方法”。GB/T 提倡使用过程方法。由于PDCA可以应用于所有的过程，因此这两种方式可以看作是兼容的。

22 范围 本标准适用于任何有下列愿望的组织: a）建立、实施、保持并改进环境管理体系； b）使自己确信能符合所声明的环境方针；
c）通过下列方式展示对本标准的符合: 1）进行自我评价和自我声明； 2）寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以 确认; 3）寻求外部对它的自我声明予以确认； 4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/注册。

23 定义 环境 环境因素 环境影响 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。
注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 环境因素 一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。 注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环 境因素。 环境影响 全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。

24 活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（1）
活动/产品/服务 环境因素 实际和潜在的环境影响 活动：矿物燃料锅炉运行 锅炉运行 消耗燃油 消耗不可再生自然资源 二氧化硫、氮氧化物和二氧化碳（即温室气体）的排放 空气污染 对当地居民呼吸的影响 酸雨对地表水的影响 地球升温与气候变化 排放热水 水质变化（如水温变化） 锅炉燃料在地下贮罐中的储存 燃油渗入土地① 土壤污染 地下水污染 燃油的运输与传输 燃油意外流入污水排放系统② 地表水污染 有毒物质在植物中形成生物累积

25 活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（2）
活动：公路建设 暴雨中施工 流失的土壤、砂砾排入土地和水体 ① 不可再生自然资源的局部土地的退化 额外流失 土壤腐蚀 水体污染 损坏湿地栖息环境 产品：锅炉 高效锅炉的设计 在使用过程中减少燃料的消耗 ③ 对不可再生能源的保护 ④ 在设计中，对非有害材料的考虑 在寿命结束期减少有害废物的产生 ③ 减少对有害废物的填埋 ④

26 活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（3）
产品：打印机墨盒 可重复使用墨盒的设计 减少原材料和能源的使用 对不可再生能源的保护 ④ 在使用寿命结束时，减少固体废物的产生 ③ 减少对废物的填埋 ④ 服务：办公支持服务 文件打印 电的消耗 自然资源的消耗 双面复印 减少自然资源的使用 ③ 自然资源的保护 ④ 废纸的再循环 减少固体废物的产生 ③ 减少填埋的负荷 ④

27 环境管理体系 组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。
整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实 施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、计 划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。 组织管理体系的一部分，用来制定和实施其环境方针，并管理其环境因素。 注1：管理体系是用来建立方针和目标，并进而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。 注2：管理体系包括组织结构、策划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。

28 相关方 关注组织的环境绩效或受其环境绩效 影响的个人或团体。

29 污染预防 注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。
旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。 注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。 为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。 注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、恢复和处理。

30 持续改进 方针，实现对整体环境表现（行为）的改进。 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。 强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境
不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据 组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。

31 什么是有害废物？ 凡是具有毒性、易燃性、腐蚀性、反应性、传染性、放射性的废物，均列为有害废物。

32 环境影响评价制度 环境影响评价三种表现形式 环境影响登记表 环境影响报告表 环境影响报告书

33 “三同时”制度 建设项目中防治污染的设施，必须与主体工程 同时设计 同时施工 同时投入使用

34 ISO14001标准要点 4.1 概述 组织应建立、实施、维护并持续提高适应此国际标准要求的环境管理体系并决策如何满足这些要求。
组织应定义环境管理系统的范围并形成文件。

35 第二章 ISO14001标准要点 4．2 环境方针 最高管理者应制定组织的环境方针并确保它：
4．2 环境方针 最高管理者应制定组织的环境方针并确保它： a)适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响； b)包括持续改进和污染预防的承诺； c)包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其化要求的承诺； d)提供建立和评审环境目标和指标的框架； e)形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工； f)可为公众所获取。

36 第二章 ISO14001标准要点 [标准理解] 环境方针是组织在环境管理中的总宗旨和总方向。
环境方针应适合于组织活动、产品或服务的性质、规模及环境影响的。 环境方针通常由最高管理者制定。 要体现“一个框架，二个承诺” 对内传达，对外公开

37 环境方针

38 第二章 ISO14001标准要点 4.3计划 4．3 ．1 环境因素 组织应建立、实施并保持其程序
4．3 ．1 环境因素 组织应建立、实施并保持其程序 （a） 可以用来确定其活动、产品或服务中在定义的相关环境管理系统范围中及新的发展、新修改的活动、产品及服务中能够控制和可能产生的影响 （b） 可以决定将会或可能会对环境产生重大影响的因素（例如重要的环境因素） 组织应将其形成文件并保持更新。 组织应确保在建立、实施和维护其环境体系的同时对重大环境因素加以考虑。

39 第二章 ISO14001标准要点 [标准理解] 重点要求组织建立保持一个或多个程序，用于： 以有关的法律法规，来确定组织的环境因素
评价出重要环境因素 在建立目标指标时考虑重要环境因素 及时更新有关信息

40 第二章 ISO14001标准要点 三种状态： ①正常状态，所谓正常状态即组织日常运行中持续存在的状态，如持续或频繁地排放生活废水；
②异常状态，异常状态指日常运行中较少发生但一定存在的状态，如设备维护保养； ③紧急状态，紧急状态指意外发生的状态，如锅炉爆炸。对于紧急状态，存在风险概率的判断问题。由于每个人的风险意识不同，因而每个人对紧急状态下的环境因素的识别，也必然或多或少地存在不同。

41 第二章 ISO14001标准要点 七个方面指： 三种时态： 过去 ①大气排放； 现在 ②水体排放； 未来 ③废物管理； ④土地管理；
⑤社区和相关方； ⑥原料和自然资源； ⑦其它地方性问题。 三种时态： 过去 现在 未来

42 第二章 ISO14001标准要点 4．3 ．2 法律与其他要求 组织应建立、实施并维护一套程序
4．3 ．2 法律与其他要求 组织应建立、实施并维护一套程序 （a） 用来确定它所应遵守的，直接适用于它的活动、产品或服务的环境因素的法律和其它要求； （b） 并决定如何使这些要求与环境因素相适应。 组织应确保在建立、实施和维护其环境体系的同时对这些适用的法律要求及其他要求加以考虑。

43 第二章 ISO14001标准要点 [标准理解] 1建立程序 2适用本组织产品、活动或服务，收集、识别、传达 3建立获取的渠道，注意更新
4关于“其他要求”的含义

44 第二章 ISO14001标准要点 4．3 ．3 目标、指标和程序
4．3 ． 目标、指标和程序 组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立并保持环境目标和指标，环境目标和指标应形成文件。 （a）对组织的每个有关职能和层次规定实现环境目标和指标的职责； （b）实现目标和指标的方法和时间表。 组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其化要求，它自身的重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及相关各方的观点。 目标和指标应符合环境方针，并包括对预防污染的承诺。

45 第二章 ISO14001标准要点 [标准理解] 1、组织的目标应当分层次，目标指标应当具体并可测量 2、目标指标的制定应考虑重要環境因素
3、目标具有时间概念 4、制定目标和指标时考慮更多环境因素 5、目标应定期评审和修订。

46 第二章 ISO14001标准要点 目标： 侦测性目标：如，意外情况发生次数0次/年 管理性目标：如，符合法律法规的要求
改进性目标：如，减少用水量15%

47 第二章 ISO14001标准要点 4．4 实施与运行 4.4.1 资源、角色、责任与授权
4．4 实施与运行 4.4.1 资源、角色、责任与授权 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明确规定，形成文件，并予以传达。 管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源，其中包括人力资源和专项技能、技术以及财力资源。

48 第二章 ISO14001标准要点 组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他（们）是否还负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便： a)确保按照本国际标准的规定来确立、实施与保持环境管理体系要求； b)向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审，并为环境管理体系的改进提供依据。

49 第二章 ISO14001标准要点 [标准理解] 1、组织应规定职责和权限 2、管理者应提供必要的资源 3、任命环境管理者代表

50 第二章 ISO14001标准要点 环境管理者代表的作用： a、确保按照本标准建立、实施与保持环境管理体系要求。
b、向最高管理者汇报环境管理体系的表现，以便评审，并为改进环境管理体系提供依据。

51 第二章 ISO14001标准要点 4．4 ．2 能力、培训与意识
4．4 ． 能力、培训与意识 组织应确定培训的要求。应要求其工作可能对环境产生重大影响的所有人员都经过相应的培训。 应建立并保持一套程序，使处于每一个有关职能与层次的人员都意识到： a)符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；

52 第二章 ISO14001标准要点 b)他们工作活动中实际的或潜在的重大影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益；
c)他们在招待环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责； d)偏离规定的运行程序的潜在后果。 从事可能产生重大环境影响的工作，人员应具备适当的教育、培训和（或）工作经验，胜任他所担负的工作。

53 第二章 ISO14001标准要点 [标准理解] 1、组织应确定培训的需求 2、针对重大环境影响的人员 3、培训须保留记录。
4、强调经过培训对意识和能力的提高 5、包括应急准备与响应 6、违反程序的后果

54 第二章 ISO14001标准要点 4．4 ．3 信息交流 组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的：
4．4 ． 信息交流 组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系的： a)组织内各层次和职能间的内部信息交流； b)外部相关方信息的接收、成文和答复。 组织应考虑对涉及重要环境因素的外部信息的处理，并记录其决定。如果此决定需要信息沟通，组织应建立对外联络的相应实施方法。

55 第二章 ISO14001标准要点 [标准理解] 1、建立并保持程序 2、信息交流包括两方面的含义，一是内部，二是外部 3、交流的双向性
4、（内）外部，尤其涉及重大环境因素处理的记录

56 第二章 ISO14001标准要点 需沟通的内容 1、环境方针传达至全体员工和相关方 2、目标、指标和环境管理方案的细化和指令的传达
3、职责和权限的信息 4、体系文件的分发信息 5、培训的信息

57 第二章 ISO14001标准要点 6、法律、法规的识别和获取与执法者的联系 7、与相关方沟通（了解相关方意见和要求，对供方和合同方施加影响）
8、对体系进行监测和测量结果的传达和反馈信息 9、不符合与纠正措施的信息第三节 ISO14001核心要素 10、内审及管理评审信息

58 第二章 ISO14001标准要点 4．4 ．4 环境管理体系文件 环境管理体系文件应包括： （a）环境方针、目标及指标；
4．4 ．4 环境管理体系文件 环境管理体系文件应包括： （a）环境方针、目标及指标； （b）环境管理体系范围的描述； （c）对管理体系核心要素及其相互作用的描述，及相关文件的参考； （d）本国际标准要求的文件，包括记录； （e） 由组织决定的有必要为保证与重要环境因素相关的有效的计划、实施与控制财产方面的文件及记录。

59 第二章 ISO14001标准要点 [标准理解] 1、EMS文件的方式，書面或电子
3、体系各要素间的关系描述的要求

60 第二章 ISO14001标准要点 4．4 ．5 文件控制 组织应建立并保持一套程序，以控制本国际标准所要求的所有文件，从而确保：
4．4 ．5 文件控制 组织应建立并保持一套程序，以控制本国际标准所要求的所有文件，从而确保： （a）通过的文件优先发行； （b）对重新通过的文件进行必要审阅与更新； （c）保证现行文件的版本状态； （d）保证相关适用文件的可用性；

61 第二章 ISO14001标准要点 （e）保证文件清晰易读；
（f）保证由组织确定的来源于外部的文件对环境管理体系的计划与操作的必要性并控制其发布 （g）禁止对过期文件的非故意使用，如要保存过期文件时需对其进行合适的标识。

62 第二章 ISO14001标准要点 [标准理解] 1、组织应对环境管理体系文件的建立、批准、分发、标识、修订、作废处理等进行管制。

63 第二章 ISO14001标准要点 2、措施包括： 文件和资料发布前，应由授权人员对其适用性进行审核和批准；
文件应当字迹清楚，有修订状态，注明日期，标识明确； 为便于查询等，可以还采用文件编码； 标识文件的修订状态： 对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都能得到文件的现行版本。

64 第二章 ISO14001标准要点 定期评审文件的适宜性，必要时进行修订； 对失效文件进行控制，撤回作废文件作废止处理，或采取其他措施防止误用
对文件更改进行控制，文件更改时，文件的审批应由文件原审批部门或指定的其它部门批准。 妥善保管文件，在规定其间内予以留存。 3、对外来资料进行登记、保存和分发控制。

65 第二章 ISO14001标准要点 4．4 ．6 运行控制 为确保与组织特定环境下相关操作与计划的实施，组织应确认其实施与其环境方针、目标和指标的重要环境因素相一致。通过： （a） 建立、实施与维护一个文件程序，使之可控制该活动对环境政策、目标及指标的一致性。 （b） 在程序中规定操作标准。 建立、实施并维护该程序，使之可确认组织的产品及服务与重大环境因素相关，同时将应用的程序和要求告知供应商和承包商。

66 第二章 ISO14001标准要点 [标准理解] 1、标准规定，对与所识别的重要环境因素有关的运行与活动进行控制
2、组织都需要保证过程处于受控状态。

67 第二章 ISO14001标准要点 3、程序和指导书可能包括（但不必全部也可以不限于）： 项目建设管理程序 废水控制程序 废气控制程序
噪音控制程序 固体废弃物控制程序 资源消耗控制程序 供方和承包方影响程序 各种与环境管理的指导书等

68 第二章 ISO14001标准要点 4、程序必须规定运行标准。 5、建立并保持管理程序，并通知供方或承包方，对其施加影响。
6、运行控制是环境管理体系实际的动作过程，也是逐步实现目标、指标的过程。

69 第二章 ISO14001标准要点 4.4.7 应急准备与反应 组织应建立、实施并维护程序，以确定潜在的事故或紧急情况可能对环境造成的影响以及应如何对其做出反应。 组织应对实际紧急情况作出反应并阻止或减轻对环境的相关的负面影响。 组织应定期查看，在必要情况下，可修改其应急准备及反应程序，特别是在事故发生后或者在紧急情况发生时。 如果有条件，组织还应定期对上述程序加以测试。

70 第二章 ISO14001标准要点 [标准理解] 1、组织应当建立并保持程序。 2、潜在的事故或紧急情况，应当在环境因素识别和评价中得到反映。

71 第二章 ISO14001标准要点 3、这些情况一般包括（但不限于）： --化学品、危险品（如酒精、油、硫酸、天那水等）的搬运、储存、使用；
--潜在火灾； --潜在的高压窗口爆炸，如锅炉； --有毒有害气体储存罐、管道的潜在泄露，如石油气、煤气； --环境保护设备的失灵； --生产过程的异常排放等。

72 第二章 ISO14001标准要点 4、针对潜在事故和紧急情况，组织应制定应急准备措施和响应措施，预防或减少可能伴随的环境影响。
5、必要时，特别在事故或紧急情况发生后，应对该程序进行评审和修订。 6、可行时，组织还应定期试验上述程序，如火灾演习

73 第二章 ISO14001标准要点 4．5 检查 4．5 ．1 监测和测量
4．5 检查 4．5 ．1 监测和测量 组织应建立保持文件化的程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行例行监测和测量。其中应包括对环境表现、有关的运行控制及对组织环境目标和指标的符合情况的踊跃信息进行记录。 监测设备应予校准和维护，并根据组织的程序保存校准与维护的记录。 组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。

74 第二章 ISO14001标准要点 [标准理解] 1、组织应建立程序 2、针对重大环境影响的运行与活动的关键特性，
如：环境表现、运行控制、目标和指标

75 第二章 ISO14001标准要点 3、监测结果应予记录 4、对不符合情况，考虑实施纠正和预防措施 5、监测人员应当经过适当的培训
6、监测设备应进行计量并妥善维护，并根据程序保存记录。 7、组织应有法律法规符合性评价的程序，并定期进行评估。

76 第二章 ISO14001标准要点 4.5.2 一致性评估 4.5.2.1 组织应建立、实施并维护定期评估与应用法律要求的一致性。
组织应保存定期评估结果的记录。 组织应评估其适用的其他要求的一致性。组织可以将此评估与 中要求的评估合并，也可建立单独的评估程序。

77 第二章 ISO14001标准要点 4.5.3 不符合项、改正措施及防止措施
组织应建立、实施并维护一个程序，用来处理实际的和潜在的不符合项，并采取改正措施和防止措施。此程序应包括以下要求： （a） 可识别并改正不符合项，并采取措施减小对环境的影响； （b） 调查不符合项，确定其产生的原因并采取措施避免再次发生； （c） 评估采取措施阻止不符合项的必要性及实施适当的措施避免其发生； （d） 记录改正措施及采取的组织措施； （e） 审查改正措施的有效性及采取的组织措施； 所采取的措施应适合减少问题及环境影响。 组织应确保对环境管理体系文件的必要修正。

78 第二章 ISO14001标准要点 [标准理解] 1、不符合应当包括如下类别： 1）监测提出的不符合； 2）日常巡查提出的不符合； 3）事故；
4）相关方的投诉； 5）目标指标评价提出的不符合； 6）与法律法规的不符合； 7）审核提出的不符合； 8）管理评审提出的不符合。

79 第二章 ISO14001标准要点 2、针对以上不符合，标准要求： -应建立并保持書面化的程序 -对不符合进行处理与调查
-采取措施减少由于不符合产生的环境影响 -采取纠正与预防措施并予以完成。

80 第二章 ISO14001标准要点 3、纠正和预防措施分别针对于现实和潜在的不符合，他们应当包括如下内容： -明确责任部门或责任人；
-明确完成期限； -调查原因； -纠正或预防措施的提出和实施； -效果评价和验证； -没有达成效果的重新调查原因，开始新一轮的纠正。

81 第二章 ISO14001标准要点 4．5 ．4 记录 组织应建立并保持程序，用来标识、保存与处置环境记录。环境记录中应包括培训记录和审核与评审结果。 环境记录应字迹清楚，标识明确，并可追溯相关的活动、产品或服务。保存和管理的环境记录应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。 组织应保存记录，在对其体系和自身适宜时，用来证明符合本标准的要求。

82 第二章 ISO14001标准要点 [标准理解] 1、应建立并保持程序，用以标识、保存与处置环境记录。
2、应规定各种需要保存记录的名称、数量、保存地点和保存期限，并对记录的销毁进行控制。

83 第二章 ISO14001标准要点 3、记录应当字迹清楚、标识明确，并可追溯至相关的活动、产品或服务。
4、保存和管理的记录应便于查阅，防止损坏、变质或遗失。 5、储存于电子媒体的记录，如果没有相同书面记录保存的话，也必须予以控制。

84 第二章 ISO14001标准要点 6、记录可包括（但不限于）： -适用的法律与其他要求的信息。 -投诉（抱怨）记录 -培训记录 -过程信息
-产品信息 -检查、维护与校准记录

85 第二章 ISO14001标准要点 -有关的供方和承包方信息 -事故报告 -应急准备和响应信息 -重大环境因素信息 -审核结果
-管理评审报告等。

86 第二章 ISO14001标准要点 4.5.5 内审 组织应保证对环境管理体系的内审按照计划的时间进行，从而 （a）决定是否环境管理体系
1）与环境管理计划安排一致，包括与此国际标准要求一致 2）正确实施并维护，并且 （b）为管理评审结果提供信息 组织应计划、建立、实施并维护审核程序，并考虑操作相关的环境重要性及前次审核的结果。 审核程序应建立、实施并维护，表明 －计划与实施审核、报告结果及保持相关记录的责任和要求； －审核标准、范围、频率及方法的确定。 审核员的选择及审核的实施应确保客观性及审核过程的公正性。

87 第二章 ISO14001标准要点 [标准理解] 1、环境管理体系的内部审核用以判断环境管理体系：
2）是否得到了正确的实施和保持。

88 第二章 ISO14001标准要点 2、标准要求，组织应制定方案和程序。
3、审核方案（包括时间表）应立足于所涉及活动的重要性和以前审核的结果。 4、审核程序应包括审核的范围、频率和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。

89 第二章 ISO14001标准要点 4．6 管理评审 组织的最高管理者应按其设定的时间间隔，对环境管理体系进行评审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。评审应包括对环境管理系统的改善和提高机会，包括还今后方针、目标及指标。管理评审的相关记录应予以保存。 管理评审记录应包括： （a） 内审结果，对与组织相关的法规要求及其他要求的一致性的评估； （b） 来自有兴趣的外部相关方的信息，包括投诉； （c） 组织的环境表现； （d） 目标和指标的扩充； （e） 改善和防止措施的情况； （f） 前一管理评审的跟进措施； （g） 改善的环境，包括与其环境因素相关的法律要求及其他要求的展； （h） 改善建议。 管理评审的结果应包括任何与环境方针、目标、指标及其他环境管理系统因素的可能性变化相关的决议和措施，并且此决议和措施是与持续改善的实施相一致的。

90 第二章 ISO14001标准要点 [标准理解] 1、持续适用性、充分性、有效性。
2、管理评审由组织的最高管理者进行。评审者获得的信息，包括： 1）环境管理体系审核的结果； 2）环境目标、指标的达成情况； 3）环境表现； 4）相关方要求； 5）法律法规的符合情况。

91 第二章 ISO14001标准要点 3、对体系持续适用性、有效性、充分性的评审主要包括：
1）持续适用性：在已经变化了的客观环境下，现有的环境方针和环境管理体系是否仍然适用。 2）充分性：体系是否充分（如资源、文件等）、环境管理体系是否充分满足其预期要求。 3）有效性：环境表现，环境目标、指标的达成情况，方针的实现情况等。

92 第二章 ISO14001标准要点 4、评审范围应足够广泛，能够覆盖组织的全部活动、产品或服务的各个方面。
5、评审结果应当指出需要修改的方针、目标以及环境管理体系的其他要素。 6、评审工作应形成文件，需要形成文件的包括： 1）评审计划； 2）评审会议记录； 3）评审结果报告和结论。

93 环境管理体系运行模式图 持续改进 环境方针 管理评审
规划（策划） • 环境因素 • 法律与其他要求 • 目标、指标和方案 实施与运行 • 资源、作用职责和权限 • 能力、培训和意识 • 信息交流 • 文件 • 文件控制 • 运行控制 • 应急准备和响应 检查 • 监测和测量 • 合规性评价 • 不符合、纠正和预防措施 • 记录控制 • 内部审核

94 常见的术语和定义 审核—为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确 定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立 的并形成文件的过程 。
审核方案—针对特定时间段策划，并具有特定目的的 一组（一次或多次）审核 审核准则—用作依据的一组方针、程序或要求。 审核证据—与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其他信息。 审核发现—将收集到的审核证据对照审核准则进行评 价的结果。 审核结论—审核组考虑了审核目标和所有审核发现后 得出的最终审核结果。

95 常见的术语和定义 审核委托方—要求审核的组织或 人员 受审方—被审核的组织 审核员—有能力实施审核的人员 审核组—实施审核的一名或多名审核员
注1：通常任命审核组中的一名审核员为审核组长 注2：审核组可包括实习审核员。在需要时可包括技术专家。 注3：观察员可以随同审核组，但不作为其成员。 技术专家—（审核）提供关于被审核对象的特定知识或技术 的人员。 注1：特定知识或技术包括关于被审核的组织、过程或活动 的知识或技术，以及语言或文化指导。 注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。

96 本章思考题： 1．为什么说审核发现是编写审核报告的基础? 2. 审核证据、审核发现与审核结论的关系？
3．审核证据与环境管理体系审核准则的关系？ 4．如何理解审核准则?

97 审核类型 按照审核方分类 环境审核 外部审核 内部审核 第三方审核 第二方审核

98 审核的时机和频次 第一方审核的时机和频次 内核的第一次时机选择在环境管理体系文件已全部编制完成﹐颁布实施而且已经运行一段时间(2-3个月)﹐各项环境活动已有记录可查之时。此时审核的主要目的是对刚刚建立的环境管理体系的符合性及有效性作出评价。 可分为常规审核和特殊情况下的追加审核。前者按预先编制的年度计 划进行﹐往往是每个月对一个部门进行审核.适用于刚试行之时. 开始时频次可以多一些﹐以便及时发现问题并纠正﹐等体系正常后频次可以减少到正常所需的水平.至于各部门﹑各过程审核频次可根据审核中发现问题的大小﹑多少以及该部门对产品环境形成过程的重要性来决定. 特殊情况是指： 发生了严重的环境问题或客户重大申诉 组织的领导层﹑隶属关系﹑内部机构﹑产品﹑环境方针和目标﹑生产技朮及装备以及生产场所等有重大改变或变动 即将进行第二﹑三方审核或法律﹑法规规定的审核. 第三方审核后获得认证注册资和证书﹐而证书即将到期又希望继续保持认证资格.

99 第二方审核的时机和频次 时机选择在编制供方名单以前﹐对有合同意向的供方进行环境管理体系评定之时.签定合同以后的频次取决于供方提供产品的环境情况及供方环境体系变化情况

100 第三方审核的时机和频次 时机一般是企业提出申请认证﹑注册以后﹐认证机构认为受审方已作好准备之时.企业获证后﹐认证机构对其进行监督审核﹐其频次为每年1-2次﹐初次复审为6个月﹐再次审核为10个月

101 内部环境管理体系审核的目的和范围 一、内部环境管理体系审核的目的
内部环境管理体系审核的目的就是评价环境管理体系是否符合ISO14001标准和相关的法律、法规和其他要求，是否按体系文件的要求实施，运行是否有效，以达到改进组织的环境管理体系和预防污染。组织应实施以下事项： 1、对照环境管理体系的审核准则(ISO14001标准、相关法律、法规和其他要求、体系文件等)，判断受审核部门的环境管理体系的符合性； 2、判断受审核部门的环境管理体系是否有效地实施和保持； 3、发现受审核部门的环境管理体系中可予以改进的领域，并将其明确； 4、评估管理评审在确保环境管理体系持续适用性和有效性方面的效能。

102 二、内部环境管理体系审核的范围 首先确认环境管理体系所覆盖的范围，将这一覆盖范围视为审核对 象。这和第三方审核认证的范围是一样的。将范围具体化，大致可分 为： 1、业务方面 a) 明确组织的活动、产品、服务所涉及的范围及由此引起的重大环境因素和相关的环境影响； b) 将有重大环境因素和相关环境影响的部门作为审核对象。

103 2、现场方面 a) 在一个组织有多个类似活动的现场，同一环境管理体系中管理多个现场的情况下，作为一个审核的条件为： ● 登记范围在各个现场实质上一样； ● 活动类似，重大环境因素及相关环境影响本质上相同； ● 有关组织的整个现场： ①有环境管理的负责人，其体系得以建立和保持， ②环境方针适用于所有现场， ③体系的文件化、体系的变更、管理评审、内部审核计划的制定及结果评价等是集中管理的； ④组织进行所有现场的内部审核。 ● 由于各自现场设施或规模的不同而导致的责任、适用的法律、法规及其他要求事项的差别不应有本质上的变化，要在一定的差别范围内； ● 考虑现场的规模和业务的变动，可以在任何现场进行抽样或随机抽样。

104 b) 临时性现场： 如建筑公司的现场这类临时性现场，其本身不作为登记对象，而是以开展这一业务的组织为对象，现场仅仅作为该组织的环境管理体系实施状况的证明而被抽样检查。 c) 无特定现场的登记对象： 如一些服务业，其业务现场不固定，登记范围根据组织及所提供的服务来规定。体系的运行状况可在一部分服务现场审核。例如，搬家公司的实际工作现场是不固定的，可在其实际服务的部分现场进行审核。

105 3、管理方面 a) 申请注册的范围内，有关环境的所有责任和权限应明确； b) 在设定环境目标和指标及制定环境管理方案时，应拥有决定如何实施环境方针的权限； c) 拥有关于环境管理及改进的财政和人力资源的支配权限； d) 组织的输入／输出能用和其他组织的业务接口来明确，例如： 输入：原料、员工、服务等； 输出：产品、服务、产品的贮存／运输、废弃物。 e) 与环境有关的服务和活动直接地处于组织的环境管理体系的对象之外时，其对环境管理体系的影响也能在可能范围内适当对应，例如：共同公共设施，现场内的其他组织的现场。 f) 应考虑适用于注册范围的法律法规。

106 内审的特点 系统性—将多个过程有机串联起来进行审核 独立性—由相对独立于被审核方工作之外的人 员进行，因为审核员不允许审核自己的工作，
同时审核员抽样不受任何一方的影响 客观性—由相对独立于被审核方工作之外的人员进行，因为审核员不允许审核自己的工作， 公正性—由相对独立于被审核方工作之外的人员进行，因为审核员不允许审核自己的工作， 抽样性而非全面性—由于受时间和人员数量等因素的影响，只能对受审方要审核的过程进 行 代表性抽样

107 内部环境管理体系审核的特点 内部环境管理体系审核和管理评审一样是建立、保持环境管理体系中最重要的工具。内部环境管理体系审核的主要特点为：
1、计划性 相对于外部环境管理体系审核这种短期审核而言，内部环境管理体系审核是通过制定月计划或年度计划来进行的(当然，这并不意味着不能在较短时间内完成)。

108 2、突出重点 外部环境管理体系审核是在短时间内审核整个体系。与此不同，内部环境管理体系审核可以花较长时间对某一领域进行细致审核，即可以突出重点。 3、内部人才的灵活使用 内部审核员为实施内部审核，需要熟悉活动、组织、体制和人。内审员作为组织内部成员，对环境因素了解较多、较深，对有关领域的专门知识掌握较好，可以有效地在内部审核中利用其经验但是，下列两点也应注意：

109 a) 来自内部的压力 内部环境管理体系审核员比受审核者在公司内地位低的情况下(如课长审核经理时)，受审核者一旦被发现不符合，可能会对内部审核的结果施加影响和压力，因为受审核者担心本部门不符合项多的话，会降低公司对自己的评价。 事实上，由于内部环境管理体系审核的目的就是找出不符合以改进环境管理体系，因此，所发现的不符合项越多越好。有些组织将不符合的多少直接和经济利益联系在一起，这样会影响内部审核的效果和公正性，从原则上讲是不能提倡的。 b) 缺乏客观性 由于内部环境管理体系审核员非常了解内部人员，可能因此会丧失客观性。对此，内部审核时必须注意，并强调发现的不符合项越多越好，不允许非客观性的存在。

110 4、以改进为目的 内部环境管理体系审核员要尽可能具体化地对不符合提出意见。无论内部环境管理体系审核还是外部环境管理体系审核，环境审核员最重要的责任就是评价符合和不符合，确认纠正和预防措施的有效性。和内部审核员不同的是，第三方审核时审核员不会提出任何纠正和预防措施的意见。 在内部环境管理体系审核中，解决问题是最终目的，因此必须要求受审核部门的负责人采取适当的解决对策。内部环境管理体系审核是否有效，在很大程度上取决于解决对策是否有效。对部门负责人来讲，重要的是积极采取解决问题的行动。

111 环境管理体系审核准则 [定义] ISO14011： 2004对环境管理体系审核准则的定义是：
审核员用来作为参照，与所收集到的关于该组织环境管理体系审 核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求，如ISO14001中提到 的要求，以及其他适用的环境管理体系要求。 [要点] ISO14001标准之外，还有组织制定的规定、标准、相关的法律、法规等都是内部环境管理体系审核中环境管理体系审核准则的组成部分。

112 现场审核的基本技巧 面谈技巧 提问的技巧 聆听的技巧 观察的技巧 验证的技巧

113 面谈技巧 明确主题﹐选择不同层次﹐合适面谈的对象 掌握心理﹐选择适当的环境 平等相待﹐礼貌友好﹐创造轻松融合的气氛
抓住典型﹐少说多听﹐捕捉要点 控制方向﹐珍惜时间﹐归纳验证

114 提问的技巧 提问问题可以分几类： A、开放型问题 以能得到较广泛的回答为目的问题； 5W1H 问题 怎么样？ HOW 什么？ WHAT
何时？ WHEN 谁？ WHO 哪里？ WHERE 为什么？ 　　WHY 给我看（证据） SHOW ME

115 B、封闭型问题 可以用“是”，“不是”或一两个字就能回答的问题； C、思考型/跟进型问题 可以绕问题开讨论，以便获得更多信息的问题。 D、引导式的问题 发问心中已有答案的问题，可减轻审核者压力，但应避免使用。 E、没有声音的问题 以身体语言提出问题，沉默让对方感压力，非常强有力的工具！

116 聆听 审核员提问后，面谈对象就会作出某种回答，这时审核员应该认真听取对方的回答并努力理解其真正的含义。 在面谈过程中，聆听对方回答十分有助于获取信息。在审核的面谈过程中，可能一个审核员聆听的时间会达到总面谈的时间的80%以上。这样，聆听的效率直接影响到审核员的效率。而聆听效率是一个审核员的理解力，注意力，面谈技能的综合反映。

117 为了提高聆听效率，应该注意： ——保持平等，真诚的态度； ——认真专注地听对方的回答； ——有耐心，不怕沉默； ——及时准确地记录； ——及时反馈 ——排除干扰； ——尽可能不要作出不成熟的反应； ——多用开放型的提问方式； ——鼓励对方尽可能的介绍情况。

118 随手记笔记 审核人员应该从养成随手记笔记的习惯，将发现的问题事实详细记录，不可凭记忆或通过反复要求被审核方提供文件来写审核报告。

119 报告能力 报告书写能力是审核人员应具有的主要能力之一。报告包括审核报告和总结报告。审核报告必须是简洁要审核人员在审核部门发现的不符合事项的事实。并且这些事实应该经过被审核部门的确认

120 审核困境/对应 实际审核中，会遇到各样的人，由于这些人对 审核持有不同的看法，所以倒产生不同的态度。审核员在审核工作中可能遇到以下的情况： ——力图使审核员产生“优秀”的看法，对差的方面 搪塞了事。 ——不欢迎任何批评，轻视审核员的意见 遇到这种情况的处理要点是：保持冷静，坚持审核，对查对的问题作耐心清楚的说明； ——尽可能少说话，少回答问题，使审核员尽量少理解真实情况。

121 遇到这种情况的处理要点是：耐心；容忍，灵敏地变换提问方式，直至达到目的；
——一问三不知 遇到这种情况的处理要点是：请求被审核部门上主管另派熟悉情况的人介绍情况； ——对审核员提出的问题，高谈阔论，给审核员上技术课或管理论课 遇到这种情况的处理要点是：及时插入最实际的问题，不与其辨论理论上的问题或是技术上的问题； ——主动介绍存在的问题，推卸自己的责任 遇到这种情况的处理要点是：先查当事人所在部门的问题，其他问题以后再说。并且一定要注意不要介入被审核部门的人际矛盾之中；

122 ——消极阻碍或气势汹汹不合作 这可能是负责人员已经受过陪审训练。遇到这 种情况的处理要点是：不要提一些只需回答“是或不是”的问题，如果时间允许，应该坚持自己的问题直至得到满意的证据。消极阻碍表明缺乏对环境所承担的义务。 如果对方气势汹汹，不与合作，则是可能是要 隐瞒一些问题。在这种情况下，更应该有礼貌，并努力从另一个角度着手审核。如果这种方法也行不通，则争取从别的员工处获得所需的答案。但有必要将这种不合格的情况向有关方面反映。

123 观察的技巧 耳听为虚﹐眼见为实﹐某项环境活动的符合性和有效性﹐是以眼见的文件﹑记录﹑结果为客观证据的。观察和提问是审核中不可截然分开的调查方法﹐从问中了解情况﹐从观察中获得证据。

124 验证的技巧 在审核中对对方的回答需辩别真伪﹐验证时可按下述思路进行﹕ 1有没有：不能因回答很圆满﹐审核就止步﹐要进一步验证
2做没做：不能因为文件有了﹐就认为符合要求﹐主要看是否按文件要求做了?可通过观察资料核实判断是否做了 3好不好：不能因为已按文件做了﹐审核就到位了﹐还要审核实际的结果是否有效?是否达到了策划的结果和预定的目标﹐即好不好。

125 稽核員要求/職責 稽核人員的知識和經驗要求 對稽核人員的行為與道德要求 稽核人員(組長)的職責 合格稽核員的素質

126 稽核人員的知識和經驗要求 A.有关标准的知识 B.一般的工业知识 C.特殊工业的知识 D.实施稽核的经验

127 有关标准的知识 稽核人员必须知道和理解ISO14001标准的全部要求.不必试图它们全部背下来,应该掌握稽核管理的知识和技能,如稽核的计划,稽核的组织,稽核的控制等;但在稽核中必须能够解释什么是良好的管理原则以及什么是良好的控制.稽核人员必须充分地掌握标准以便用其中的规定支持所发出的不符合事项报告.

128 一般的工业知识 在产品或服务方面,稽核人员不一定是一位技术专家.但是必须知道类似工业上的基本管理过程.例如从事过机械加工方面工作的稽核人员对于类似的工业情况会比较了解,但是如果让他去稽核食品加工,药品或者是建筑工业则不太合适.

129 特殊工业的知识 在一些高科技工业中,用来控制产品所必需的管理过程对于那种特殊的工业已经成为特殊的和唯一的管理方法.例如,计算器编程或先进电子零件的制造厂.在这样的情况下,稽核人员应该了解与之有关的工业上的管理过程,也就是说应该掌握必要的专业技术知识以便执行有效的稽核.

130 实施稽核的经验 学习如何稽核的最佳方法是跟随一位有经验的稽核员参加一些稽核.掌握检查,提问,评价和报告等评定技术.但每参加一次稽核便会学到一些知识,诸如有关管理态度,管理过程,如何进行调查以及在何处调查,等.最主要的是进一步了解标准的要求.

131 對稽核人員的行為與道德要求 A.正直诚实 B.保密 C.尊重 D.保持独立性

132 正直诚实 正当地获取和公平地评价客观证据,不卑不亢,忠实于稽核目的,坚持准确的意见,坦率,成熟,坚毅,不因干扰导致偏差

133 保密 百分之百地遵守保密规定和保密协议,不可发表与稽核组意见违背的个人意见

134 尊重 尊重同事和受稽核方的所有人员.

135 保持独立性 时时刻刻,一举一动都应注意维护稽核的独立性,稽核结论不应受隐含利益,偏见和其它思想的影响.

136 内部环境管理体系审核的任务 4、解决审核期间可能出现的问题； 5、及时向受审核方通报已确定的不符合的审核发现；
一、审核组长的任务 1、决定审核准则和审核范围； 2、检查组成审核组的人员有无利害关系； 3、编制审核计划； 4、解决审核期间可能出现的问题； 5、及时向受审核方通报已确定的不符合的审核发现； 6、通报审核计划中规定的期限内应明确及应有结论事项； 7、促使环境管理体系的改进； 8、追踪验证纠正措施的实施情况。

137 内部环境管理体系审核的任务 二、环境审核员的任务 1、听从审核组长的指示，支持审核组长的工作；
2、在审核范围内按计划有效、高效、客观地实施所承担任务； 3、就环境管理体系判明审核发现，为达成审核结论收集、分析有关的、充分的审核证据； 4、按照审核组长的指示编写检查表； 5、协助审核报告书的编写。

138 内部环境管理体系审核的任务 三、审核组 在选用环境审核组成员时，在考虑经验专门知识的同时，应特别注意以下事项：
审核组成员和受审核方之间的可能利害冲突； 审核员应客观、公正； 审核员具有判断能力；

139 内部环境管理体系审核的任务 四、委托方的任务 内部环境管理体系审核的委托方是组织的最高管理层，委托方的责任及活动为： 1、决定审核的必要性．
2、规定审核的目的 3、确认审核计划； 4、确认环境管理体系审核标准； 5、为实施审核提供相应的资源，赋于相应权限； 6、接受审核报告，确认最终改进方案。

140 内部环境管理体系审核的任务 五、受审核部门的任务 受审核部门的责任和活动为： 1、根据需要，向员工通知审核的目的和范围；
2、为使审核过程有效进行，为审核组提供必要的设备； 3、指定专人陪同审核组，并提醒审核组有关健康、安全及其他 必须注意事项； 4、及时为审核员提供在审核中要求的设备、人员、相关信息及记录； 5、协助审核组达成审核目的； 6、接受审核报告。 7、针对审核组提出的不符合项，分析原因，制定纠正措施。

141 合格稽核員的素質 A.成熟和有专家气质 B.有分析能力 C.沟通的能力 D.合作的能力 E.行政的能力 F.与被稽核部门的关系 G.组织能力
H.要有好奇心 I.对事物有敏锐的观察力 J.巧妙地提出问题 K.良好的外表,举止和性格 组长除应具备以上外,尚应有组织和领导能力.

142 成熟和有专家气质 稽核人员必须使被稽核部门相信,稽核会得以有效的实施.被稽核方会判断稽核人员的知识,一般举止,以及如何进行稽核是否合适.如果衣冠不整或明显的没有经验则无法将稽核处于自己的控制之中

143 有分析能力 稽核人员的任务之一就是进行询问并通过所听到的和所看到的得出客观结论.区分事实与主观意见,积累信息和证据,将证据与保证进行比较.如果没能得到正确的信息,可能问题没问对或以自己的主观印象来判断标准的执行情况

144 沟通的能力 稽核人员需要通过交谈获得所需的数据,提出自己的意见并表达出稽核结论.所以,思路清楚,表达准确以及认真聆听,充分理解和良好的写作能力对于稽核人员是非常重要的.

145 合作的能力 合格的稽核员应该能与其它稽核员,被稽核人员和领导部实现良好的合作.这是保证顺利完成稽核的重要条件之一

146 行政的能力 合格的稽核员应该有独立,系统,积极工作的能力;获得和运用特殊知识和技能的能力;适用于变化了的任务,条件的能力和报告的能力等.

147 与被稽核部门的关系 为了有效地进行稽核,必须与稽核部门建立良好的关系.无论被稽核部门的员工如何冒犯或试图触怒稽核员,他都应该保持风度和礼貌如果稽核人员失去了风度,也就失去了对稽核的控制.所以任何时候都要有礼貌.

148 组织能力 稽核人员负责准备和制定稽核计划,以及稽核计划的实施.对时间和资源进行良好的控制是稽核成功的重要条件之一.无论是一个人进行稽核还是以稽核组的形式进行稽核,一定要把自己负责的工作做好.

149 要有好奇心 在稽核活动中要牢记稽核的范围和目标,所以只要对方在回答所询问的问题或正在提供许多有价值的信息,稽核员必须表现出对此感兴趣.如果对已经偏离稽核的重点,则应该有礼貌地把话题转回到与稽核有关的事情上.因为偏离稽核的询问或回答都会浪费时间

150 对事物有敏锐的观察力 当听到或看到一些有疑问的事情时,稽核人员善于追根问底,并真正查明事情的原因.

151 巧妙地提出问题 要注意稽核的目标,如果已经制定好计划,则应该按计划实施稽核,而不能把时间浪费在别的事情上.

152 良好的外表,举止和性格 合格的稽核员应明智,通情达理;诚实,可靠,乐于助人,有礼貌,感情稳定,冷静,自信,顽强和以工作为重.
组长除应具备以上外,尚应有组织和领导能力.

153 审核的顺序 审核方案策划 审核准备 现场审核 编写审核报告 纠正措施的跟踪 全面(年度)报告的编写和纠正措施计划完成情况分析

154 内审工作流程 流程 组建审核组，任命审核组长 收集相关信息例 如翻阅受审部门体系文件、 确定审核范围等 编制审核计划和审核检查表 内审准备
首次会议 现场审核，搜集证据 （记录审核记录、开不符合报告） 末次会议 （报告审核情况、宣布审核结论） 审核实施

155 内审工作流程 内审报告内容： 审核目的.范围.依据、时间 审核组组成 审核情况分析综述 审核结论 附录 备注（必要时） 分发范围
内审报告编制 一般情况下由内审员或组 进行跟踪验证 验证包括纠正和纠正措施的 效果不符合事实.原因.纠正 措施三者是否相互对照 内审不符合 跟踪及验证

156 审核计划 年度审核计划 一般由管理者代表或内审主管理部门制定经最高管理者批准后实施.可起指示图表的作用﹐即审核进行的状态.在计划中已审核已制订纠正措施计划﹑纠正措施已完成纠正措施已验证﹐等等可随时在图表中显示一目了然。

157 内审工作流程 年度内审计划编制 说明 年度内审计划应包括以下内容：
年度内审计划一般适用于组织一年计划做两次或以上内审时才编制，若计划做一次，则直接编制内审计划即可。 年度内审计划一般情况下根据上年度审核结果由管理者代表负责与上年年底或本年年初编制，最高管理者批准后实施。 年度内审计划每次可以进行全面审核，也可以分次进行抽样审核，一般情况下全年的审核综合要能覆盖所有区域和ISO14001：2004所有要素。 年度内审计划应包括以下内容： 审核目的 审核依据 审核策划（审核时间 、范围、审核组、审核日程）

158 内审工作流程 年度内审计划（范例参考） 编制/日期： 批准/日期：
审核目的：确定公司环境管理体系是否得到有效实施和保持，同时为了顺利通过本年度监督审核做准备 审核依据：ISO14001：2004标准、公司环境管理体系文件、顾客有关要求、相关法律法规要求 审 核 策 划 第一次 审核范围：最高管理者/管理者代表、人力资源部、生产部、品管部以及与其相关的ISO14001：2004要素 审核时间： 审 核 组： 组长： 组员： 审核日程：具体见届时《内审计划》 第二次 审核范围：营销部、研发部、生管部、设备管理部（也可以根据第一次内审情况将运行比较薄弱部门加入进来） 备注 编制/日期： 批准/日期：

159 内审工作流程 内审说明： 1. 审核时可以组织规模大小进行分组审核例如可以将内审员分为几个小组，并每个小组任命一个小组组长。
2. 审核范围可以覆盖所有区域和所有要求，也可以根据实际情况进行抽样，例如抽几个部门审核或几个过程进行审核 3. 对审核员进行调配和分工时，注意审核员不能审核自己的工作 4. 审核时间的长短可以根据组织的规模大小和过程复杂程度来确定，对于每个部门审核时间策划长短可以根据该部门业务范围大小和过程复杂程度来确定。 5. 审核目的不必局限于上述，可以根据实际情况来确定，如外审前进行内审，则“目的即为了迎接外审，顺利通过外审。” 6. 一个审核组最好以2到3个人 ，最好不要超过3个人，但也最好 不要低于2个人，因为一个人提问，一个人记录。

160 内审工作流程 审核计划应包括以下内容： 审核目的 审核范围 审核依据 审核时间 审核组
审核日程安排（包括日期、具体时间、受审部门及审核要素）

161 内审计划（范例参考） 内审目的：确定环境管理体系的符合性和有效性，并寻找持续改进的机会
内审范围：公司环境管理体系覆盖的所有区域和ISO14001：2004标准所有过程 内审依据：ISO14001：2004标准、公司环境管理体系文件、顾客的要求以及相关法律法规要求 内审时间：2005年5月18日—20日为期三天 内 审 组：组长：康熙 组员：刘庸 和珅 纪晓岚 内审日程 受审部门及要素 日期及 时间进度 5月18日 08：30—09：00 首次会议 09：00—10：00 最高管理者及管理者代表： 10：00—12：00 人力资源部： 12：00—14：00 中午休息 14：00—17：30 生产部：

162 内审工作流程 续表： 17：30—18：00 审核组内部会议 5月19日 08：30—12：00 品管部： 12：00—14：00 中午休息
14：00—15：30 营销部： 15：30—17：30 设备管理部 5月20日 研发部： 14：00—16：30 生管部： 16：30—17：00 17：00—18：00 末次会议

163 审核计划 审核实施计划 是根据年度计划对审核活动的具体安排计划应明确审核的目的﹑范围﹑依据﹑审核组成人员及分工审核日期﹑地点﹑受审核部门﹑首次会议﹑末次会议的安排,内部会议及与被审核单位领导交换意见的时间安排等,并应体现本次审核所采用的主要方法.可分为按部门或要素来编写.

164 检查表的制作 检查表是审核前需要准备的一个重要的工作文件,是审核组员自用的工具,不应向被审方展示.﹐为提高审核的有效性和效率,审核员应根据分工准备现场用的检查表,由审核组长审阅.

165 检查表的制作 检查表的制作要对照标准﹑手册和程序的要求﹔ 注意审核区域的检查过程不能遗漏﹔ 选择典型的环境问题﹔ 结合受审部门的特点﹔
抽样应有代表性和合理性 ﹔ 时间要留有余地; 应有可操作性﹔ 按部门审核时,要包括涉及的要素,按要素进行审时,要包括涉及的部门; 检查表中要考虙PDCA循环

166 检查表的作用 指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的系统和完整 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏
　　检查表的作用 指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的系统和完整 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案

167 内审工作流程 内审检查表分类 按照部门进行编制 备注：A—符合；B—观察项；C一般不符合；D—严重不符合 受审部门 人力资源部 审核员
康熙 刘庸 审核时间 2005年5月18日 审核地点 会议室 相关要素 4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2 标准要求 审核内容及方法 记录 评价 编制/日期 批准/日期 备注：A—符合；B—观察项；C一般不符合；D—严重不符合

168 内审工作流程 内审检查表的编制 2.按照要素进行编制 审核员 康熙 刘庸 和珅 纪晓岚 审核时间 2005年5月18日 审核地点 办公室
康熙 刘庸 和珅 纪晓岚 审核时间 2005年5月18日 审核地点 办公室 审核过程 4.3.1 相关部门 生管部、品管部、生产部、设备管理部 部门 审核内容及方法 记录 评价 编制/日期 批准/日期 备注：A—符合；B—观察项；C—一般不符合；D—严重不符合

169 首次会议 由审核组长主持 介绍审核组成员 阐明审核的范围和目的 简要介绍审核采用的方法和程序 建立审核组和审核部门的联系
落实审核组所需要的资源和设施 确定末次会议的时间,以及审核中各会议的时间 澄清审核中不明确的内容 与会人员签名

170 现场审核 审核组长要控制审核的全过程﹔ 掌握审核计划和进度; 控制纪律;
要相信样本,并非找到不合格的才算是审核,环境审核所要验证的是客观证据,而绝非发现不合格; 始终保持客观﹑公正和有礼貌的工作态度。

171 現場審核方法 正向和逆向审核方法 解释—此类方法是根据组织产品实现过程由开始到结尾或由结尾到开始，一步一步追溯。 按照部门审核方法
解释—根据部门的工作职责确定审核的范围展开审核工作 按照要素审核方法 解释—根据ISO14001：2004标准要求选择某一要素以及该过程所涉及的部门展开审核工作;遵循P-D-C-A循环圈

172 通常情况下，大多数采用按照部门审核方法 ，兼顾要素审核方法、自下而上和自上而下审核方法。
对于正向和逆向审核方法，在外审例如认证审核过程比较多用，以检查体系运行的系统性和抽样的系统性。内审也可以采用。

173 稽核報告 稽核結束會議 不符合事項定義及分類 不符合事項報告內容/方法/要求 稽核結果跟蹤改善落實

174 不合格报告及汇总分析 不合格分为﹕ 体系性不合格; 实施性不合格 效果性不合格.
在第二﹑三方审核时,常将不合格分为严重和轻微。 还有一类问题虽末构成不合格,但有不合格的趋势,或者可以做得更好.这类问题可作为观察项,口头向受审部门提出以引起注意; 不合格事实的描述力求简练﹑清晰; 报告内容包括建议采取的纠正措施计划及完成日期﹑受审部门的确认﹑纠措施完成情况及验证.

175 重大不符合的判定原则 （1）体系运行出现系统性失效。例如某一要素、某一关键过程重复出现的失效现象，即多次重复发生，而又未能采取有效的纠正措施加以纠正，因而形成系统性失效的不符合现象。 （2）体系运行出现区域性失效。例如某一部门中有关要素的全面失效。 （3）体系运行后仍然造成了严重的环境危害，这说明体系并未能对重要环境因素进行有效控制。 重大不符合的种类 a) 直接对环境造成重大影响； b) 严重不符合法律要求的； c) 未实现目标和指标又没采取任何对应手段的； d) 没有判断或分析重大环境因素； e) 没有对重大环境因素作出适当对策。

176 一般不符合的判定原则 审核经常发现的问题 对满足环境管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、性质轻微的问题。
a) 写一套、做一套； b) 数据/证据不足； c) 追溯性差； d) 标识失效； e) 文件过时； f) 文件的接口。

177 内审工作流程 不符合报告 应包括如下内容： a.受审部门及负责人姓名 b.审核员姓名 c.审核依据
d.不符合事实描述应力求具体（明确4W1Hwhat、who、where、when使受审方一目了然,对于who一般不写明，因为审核对事不对人） ，具有可追溯性 e.不符合判定（违背标准还是文件应力求确切，遵循就近不就远、就小不就大的原则）包括不符合类型/性质判定（严重/一般） f.原因分析(why) g.纠正措施及预计完成日期（采取的纠正措施要与确定原因相对 照） h.措施效果验证

178 不符合报告的编制（范例参考） 受审部门 Where 审核员 Who 审核时间 When 审核依据 What 不符合事实描述：
受审部门负责人： 审核员： 不符合判定： □不符合ISO14001：2004标准规定，条款号(Why) □相关文件名称： 编号： 版本： 不符合类别： □ 一般 □严重 原因分析： 责任部门： 分析人： 日期 ： 纠正措施： 责任部门： 制定人： 预计完成日期： 效果验证： 验证人： 日期：

179 不符合报告 注：所有签名一定要有日期 受审核部门名称： 日 期： 年 月 日 审核员： 不符合描述： 违反ISO14001标准条款：
编号： 注：所有签名一定要有日期 受审核部门名称： 日 期： 年 月 日 审核员： 不符合描述： 违反ISO14001标准条款： 违反体系文件条款： 不符合的级别： （严重或一般） 受审核部门负责人确认： 内审员签名： 原因分析： 责任部门负责人签名： 内审员签名： 纠正措施： 实施负责人签名： 确认人签名： 纠正措施的跟踪与验证： 内审员签名： 日期： 年 月 日

180 不符合报告 注：所有签名一定要有日期 编号： 受审核部门名称：制造部 日 期：2006年 4月 15日 审核员：文清、齐鲁 不符合描述：
日 期：2006年 4月 15日 审核员：文清、齐鲁 不符合描述： 公司目标和指标明确规定，2005年将废油回收率由2004年的68%提高到85%，但从记录可以看到，2005年的废油回收率为72%，而在2006年3月的管理评审报告中未对目标和指标给予任何评审。事实上，审核时的废油回收率也仅为75%。 不符合理由： ISO14001的4.6管理评审明确要求。“管理评审应……指出对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要”，公司程序EMP-46-1也明确了同样要求，但没有得到执行。 不符合的级别：重大 （重大或轻微） ISO标准条款：ISO14001的4.6 文件名称：EMP-46-01管理评审程序 建议：召开管理评审会议，审议对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 内审员签名：文清 受审核部门签名：史阳2006/4/15 纠正措施：一周内召开管理评审会议，审议对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 实施负责人签名：王成祥2006/4/16 确认人签名：史阳2006/4/16 预防措施：对管理评审议程严格审查，在议程中明确审议对方针、目标以及EMS的其他要素加以修正的可能的需要。 实施负责人签名：王成祥2006/4/16 确认人签名：史阳2006/4/1 纠正与预防措施的跟踪与验证：2006年4月20日以重新召开管理评审会议，其中将目标和指标调整为2006年将废油回收率由204年的68%提高到85%，并规定了实现方法。 内审员签名：文清 日期：2006年 4月 26日

181 不符合报告中“该写”与“不该写” 该写 不该写 1、与时间有关的要写 1、涉及人名不要写 2、与数量有关的要写 2、自己的习惯用语不要写
3、与记录有关的要写 3、省略语不要写 4、与文件有关的要写 4、不明确的字眼不要写 5、与参数有关的要写 5、涉及机密内容的不要写 6、与接口有关的要写 7、与重大环境因素有关的要写 8、与法律、法规的条款有关的要写 9、要写被审方使用的专业术语 10、与地点有关的要写

182 审核组会议 1、决定不符合 内审组成员对同一受审核部门的见解有时也会有不同，此时应进行内部交流、协调，内审组对不符合有最终决定权。
2、编制审核报告（草案）

183 编写审核报告 由审核组长编写,其内容为: 1审核的目的和范围 2受审部门及负责人 3审核的日期和审核成员 4审核的依据
5受审部门的主要参与者(姓名和职务) 6首﹑末次会议记录 7不合格的观察结果 8审核综述及审核结论 9对纠正措施完成的时限要求 10不合格报告分发范围 11审核组长签名﹑日期.

184 内审工作流程 不符合项分布表（范例参考） 受审部门不符合标准要求 数量 合计 备注 统计人/日期：

185 内审工作流程 内审报告 内审报告应包括以下内容： 内审报告一般情况下由内审组长负责编制，管理者代表批准，同时还应提交管理评审会议。 审核目的
审核范围 审核时间 审核组组成 审核依据 审核情况分析综述 审核结论 附录 备注（必要时） 分发范围

186 内审工作流程 内审报告（范例参考） NO： 编制/日期： 批准/日期： 内审目的： 内审范围： 内审依据： 内审时间： 内审组组成：
内审情况分析综述： 内审结论： 附录： 备注： 分发范围 姓名 部门 职务 签收 编制/日期： 批准/日期：

187 内审报告(参考范例） 编制：康熙200508/30 批准：纪晓岚2005/08/30
内审目的：确定公司环境管理体系的符合性和有效性，寻找改进的机会真实迎接外审 内审范围：公司环境管理体系覆盖的所有产品和所有过程、区域 内审依据：ISO14001:2004 公司环境管理体系文件、相关的法律法规要求、顾客有关要求 内审时间：2006为期一天 内审组组成：组长： 组员；等 内审情况分析综述： 在本次内审过程中，各受审部门都给予大力的支持于配合，使本次内审工作得以顺利圆满完成;各内审员也都比较认真，能够完全按照内审计划和内审检查表进行，同时在审核过程中严格执行审核员的职责，与受审部门保持一种良好的审核气氛。 通过本次内审共开出不符合报告4份，其中严重不符合报告0份，一般不符合报告4份，人事部1份，业务部1份、管理部各2份。分别涉及到4.4.6/4.4.2/4.5.2等条款，同时也发现体系运行期间，各相关部门的工作、对以前来说有了很大的改观，尤其品保部、制造部改善比较明显，希望其他相关职能部门向他们学习，取其之长，补己之短，也希望这两个部门将自己的好经验进行总结出来与大家分享，由此也反映出我们在日常工作中部门相互之间交流沟通比较少，希望大家在今后工作中多沟通，确保公司环境管理体系进一步有效顺利运行。 内审结论：通过本次内审，发现相关职能部门都能按照ISO14001:2004标准要求、环境体系文件要求进行操作，公司环境管理体系运行基本有效 符合公司的实际情况和ISO14001:2004标准要求。 附录：会议签到表/内审计划/内审检查表/内审不符合报告 备注：无 编制：康熙200508/30 批准：纪晓岚2005/08/30

188 末次会议 1、宣布内部审核结果 在末次会议上，对不符合的纠正措施，内审员可在下述4个方面 向受审核部门建议： a) 尽快纠正不符合；
b) 确定问题原因，采取预防行动； c) 重新评价环境影响； d) 和环境体系及其他管理体系的协调。 2、双方确认内审报告，做好末次会议记录 a) 说明审核是基于客观证据； b) 阐明包括体系的良好之处在内的一般印象； c) 总结各领域的不符合； d) 回答对不符合的提问； e) 协商纠正措施； f) 做好末次会议记录。

189 纠正措施跟踪验证 纠正措施具有特别重要的意义﹐这是审核的目的所决定的.内审的目的就是在于发现环境管理体系的问题,查出原因,采取纠正措施加以消除,使环境管理体系不断改进. 内审员与外审员最大的区别就是能否提出纠正措施的建议﹔ 纠正措施计划及其实施一般定为15天,即发现问题应在15天内完成. 内审员应对纠正措施完成情况进行验证,并作详细的记录。

190 成功审核的10个要点 a) 面谈时不仅仅拘泥于EMS，要用其他话题引起对方兴趣； b) 要积极应对，在符合体系要求时要表扬对方；
c) 以激励的方式交谈，让对方明白你已注意到对方的工作和作用； d) 提问时要求对方回答具体化； e) 不能为达到审核目的而对对方发出指示、命令； f) 回避争论； g) 不能批评所得信息； h) 其间发现不符合，则迅速记录，并且不要过多评论，避免引起对方反感； i) 不能在说明审核情况时议论当事人； j) 要牢记发现不符合的目的是为了审核者和受审核者双方利益，目的是解决环境问题

191 本章思考题： 1、简述内部环境管理体系审核的程序。 2、为什么说在决定实施内部环境管理体系审核的部门、领域时，应考虑重大环境因素？
3、结合本企业实施编制一内部审核日程表及审核计划表。 4、作为内审员在实施内部环境管理体系审核时就注重哪些要点？ 5、试述内部环境管理体系审核报告和跟踪的程序。 6、如何保证跟踪内审的适当性和有效性？

192 案例分析 1．1999年6月审核时，发现制造车间3个月前引进新的喷漆设备，但审核员检查环境因素清单时发现是1998年10月份写的。车间环境管理人员说1999年7月将重新识别和评价环境因素。

193 案例分析 2．对已建立EMS的某企业进行审核时，发现表扬公告，称x月x日仓库发生冲天大火，当一个值班员发现火灾时，立即冲入火场，奋力扑救，直到30分钟后周围居民才被惊醒，才共同救火。

194 案例分析 3.审核员到某部门审核，询问该部门经理，针对下达到本部门的5%的节水、节电指标，采取何种措施时，部门经理抱怨说：“本部门没有自己的水表、电表，全部由总公司控制，因此，无法定量用水、用电，只是加强对员工进行了节水、节电教育”。当审核员询问陪同的环境管理者代表是否了解情况时，管理者代表回答：“不清楚”。

195 案例分析 4. 审核员到锅炉房审核，很干净，刚刚打扫过。问锅炉工受过何种培训，锅炉工说为了ISO14001受过很多培训，该锅炉工有上岗证，环境方针倒背如流，也知道臭氧层保护问题，审核员边走边看，看到烟气除尘装置，于是问是否正常工作，司炉工回答说：“这是环保局指定产品，装上后未出问题”。又问万一出了问题怎么办，司炉工说：“从未想过”。

196 案例分析 5.在审核过程中，审核员注意到远处墙边草坪上放置了几个不同颜色的油桶，不知何物，还有明显的泄露痕迹，便问桶中盛装何物品，现场负责人并不清楚，说是施工队放在这里的。

197 案例分析 6.组织在生产过程中，在环境方面出现违法行为，如污水排放水质超标，在审核中便判断它违反了标准4.3.2条款的要求,是否正确?

198 则罔 学而不思——？ 思而不学——？ 则怠 温 故——？ 而知新 谨祝大家顺利通过考试!