第八章 市场失灵和微观经济政策.

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1 第八章 市场失灵和微观经济政策

2 第八 章 市场失灵和微观经济政策 第一节 作为市场失灵原因的垄断 第二节 公共物品和公共资源 第三节 外部性和环境 第四节 不完全信息
第一节 作为市场失灵原因的垄断 第二节 公共物品和公共资源 第三节 外部性和环境 第四节 不完全信息 第五节 公平和收入再分配 第六节 本章评析

3 第一节 作为市场失灵因素的垄断 在分析市场失灵问题时，微观经济学把垄断企业和生产要素垄断销售者的存在看做是市场失灵的因素。因为垄断造成低效率，影响实现帕累托最优。为了限制垄断和发展竞争，把垄断造成的影响减到最小，微观经济学主张实行限制垄断的政策，如美国实行的“反托拉斯法”和其他反垄断的措施。

4 第八章 市场失灵和微观经济政策 第一节 作为市场失灵因素的垄断 市场失灵 垄断和低效率 寻租活动分析 反托拉斯法

5 第一节 作为市场失灵因素的垄断 市场失灵 市场失灵是指市场机制不能有效发挥作用，难以实现帕累托效率的状况。
第一节 作为市场失灵因素的垄断 市场失灵 市场失灵是指市场机制不能有效发挥作用，难以实现帕累托效率的状况。 造成市场失灵的原因是多方面的，主要包括： 市场的不完全性，即存在垄断因素； 公共物品； 外部性； 信息不完全。 在市场经济中，市场运行也会造成两极分化，即出现所谓“富裕中的贫困”现象。这被看成是市场调解弊端意义上的市场失灵。

6 第一节 作为市场失灵因素的垄断 图8-1 垄断和低效率

7 第一节 作为市场失灵因素的垄断 寻租活动分析 （一）寻租的定义
第一节 作为市场失灵因素的垄断 寻租活动分析 （一）寻租的定义 寻租，按照经济学定义，是指试图获得一种可以赚取经济利润的垄断的活动。 “寻租”概念源于一个包含消费者剩余、生产者剩余和经济利润的一般概念，租金，或称经济租金。企业谋求和维持垄断地位，以获取经济利润，并为此而花费一定的费用，此即所谓“寻租活动”。

8 第一节 作为市场失灵因素的垄断 （二）寻租者追求其目标的形式 寻租者以两种形式追求其寻租目标：购买垄断型寻租和创造垄断型寻租。
第一节 作为市场失灵因素的垄断 （二）寻租者追求其目标的形式 寻租者以两种形式追求其寻租目标：购买垄断型寻租和创造垄断型寻租。 购买垄断型寻租表现为搜寻可以用低于垄断企业的经济利润的价格购买垄断的权利，也就是寻求获得现有的垄断权利。 创造垄断型寻租活动采取游说和寻求影响政治过程的形式。或者通过捐助以交换法律支持，或者间接地通过媒体的政治宣传，或直接同政治家和官员签订合同，以寻求有利的政治影响结果。

9 第一节 作为市场失灵因素的垄断 （三）寻租活动的经济损失 · 就购买垄断权利的单个寻租者而言，它愿意花费在寻租活动上的费用不会超过垄断地位给他带来的经济利润。但如果有经济利润可得，便会有新的寻租者参加进来以取得某些经济利润，寻租者间的竞争抬高了必须对垄断权利支付的价格，结果只能使寻租者获得正常利润的水平，经济利润完全落入最初拥有垄断权利的人的腰包。 创造垄断型的寻租是浪费资源的有代价的活动。例如，从总量上说，在美国，企业花费数十亿美元来游说国会议员、州议员和地方政府官员，以获得特许权和创造进入壁垒以及确立垄断权的法令。 在存在垄断因而进行寻租活动的情况下，造成了社会净成本，根本无从实现只有竞争市场方能实现的经济效率，无法达到帕累托最优状态。

10 第一节 作为市场失灵因素的垄断 图8-2 自然垄断的监管

11 第一节 作为市场失灵因素的垄断 反托拉斯法 政府反对垄断，为此制定了反垄断法或反托拉斯法。各西方国家都不同程度地制定了反托拉斯法，其中以美国最为典型。在美国，实行反托拉斯法的目的是抑制反竞争的垄断趋势。反托拉斯法遵循这样两个途径： ①以促进形成竞争的市场结构为目标； ②以管理市场传导从而减少或消除垄断行为为目标。 反托拉斯法试图走一条促进社会满意的市场绩效的道路，形成有效率的市场结构和管理市场传导。

12 第二节 公共物品和公共资源 公共物品是许多消费者可以共同消费的物品，一旦向某些消费者提供某种公共物品，便不能防止其他消费者也享用这种公共物品，换言之，公共物品的消费具有非排他性。公共物品不是通过市场调节提供的——这正是它使市场失灵的原因——而是由政府或公共部门提供的，或是政府采取有效措施激励私人部门生产和提供公共物品，以解决公共物品短缺问题。

13 第八章 市场失灵和微观经济政策 第二节 公共物品和公共资源 私人物品和公共物品 纯公共物品和准公共物品 公共资源

14 第二节 公共物品和公共资源 私人物品和公共物品
第二节 公共物品和公共资源 私人物品和公共物品 私人物品有两个显著的特征：一是竞争性，增加私人物品的供给便包含增加生产的物品的边际成本；二是排他性，消费者一旦在市场上购买了私人物品，他便获得了独享该物品的权力，他不会和其他人共享这种物品。 公共物品是许多消费者可以共同消费或享用的物品。一旦把某种公共物品提供给消费者，便难以防止其他人消费或享用，即具有非排他性。在有公共物品被提供出来情况下，私人企业也不会竞相以增加边际成本来增加提供公共物品，即公共物品具有非竞争性。

15 第二节 公共物品和公共资源 纯公共物品 和准公共物品
第二节 公共物品和公共资源 纯公共物品 和准公共物品 纯公共物品是绝对不能排除其他人消费的物品，例如，人们共同享有的国防安全服务，便是典型的纯公共物品例证。 准公共物品是有条件地不能排除其他人消费的物品，即人们需要支付一定费用才能消费的公共物品。例如，对道路、公共图书馆、电视广播、公园等需要支付一定费用方可享用，故可称之为准公共物品。

16 第二节 公共物品和公共资源 “搭便车”（free rider）
第二节 公共物品和公共资源 “搭便车”（free rider） 指免费享用公共物品的行为。既然公共物品具有非排他性和非竞争性的特征，便为一些消费者造成了免费享用公共物品的条件。

17 第二节 公共物品和公共资源 图8-3 私人物品和公共物品的最优数量

18 第二节 公共物品和公共资源 表8-1 “搭便车”和囚徒困境 房客B 买 不买 房客A 600，600 400，800 800，400
第二节 公共物品和公共资源 表8-1 “搭便车”和囚徒困境 房客B 买 不买 房客A 600，600 400，800 800，400 500，500

19 第二节 公共物品和公共资源 表8-2 抗洪工程成本收益分析 单位：美元 （1） 计划 （2） 年总成本 （3） 边际成本 （4） 年总收益
第二节 公共物品和公共资源 表8-2 抗洪工程成本收益分析 单位：美元 （1） 计划 （2） 年总成本 （3） 边际成本 （4） 年总收益 （减少水灾） （5） 边际收益 （6） 净收益 （4）-（2） 不搞抗洪工程 A.堤坝 3 000 6 000 B.小型水库 10 000 7 000 16 000 C.中等水库 18 000 8 000 25 000 9 000 D.大型水库 30 000 12 000 32 000 2 000 资料来源：McConnell C R and Brue S L: Microeconomics (12th ed.), McGraw-Hill Inc, 1993, p306.

20 第二节 公共物品和公共资源 公共资源 在公共物品中，包括公共资源，例如，政府提供的诸如环境保护、经济信息、国防、维护安全、维持经济秩序等服务，可以看做是为私人企业提供的公共资源。公共资源具有一般公共物品的特征，即非竞争性和非排他性。 按照公共物品作为生产投入品的用途，将有关部分的公共物品列入公共资源的范畴。例如，河流、草地、原始森林、公共用地、矿山等，都属于公共资源范畴。对于公共资源，公、私部门都可以免费享用它们给生产带来的便利或作为生产的自然条件来免费占有和使用。

21 第三节 外部性和环境 就负外部性影响而言，它们直接造成环境的破坏，因此，治理负外部性影响也是治理环境的根本问题。
第三节 外部性和环境 在经济中，各个产业部门、各种经济单位，都是相互联系的，因而一个产业或一个企业就可能对另一个产业或企业造成外部影响。这种影响可能是正外部性影响，也可能是负外部性影响。外部性影响问题和市场调解无关，也是市场失灵的一个重要表现。 就负外部性影响而言，它们直接造成环境的破坏，因此，治理负外部性影响也是治理环境的根本问题。

22 第八章 市场失灵和微观经济政策 第三节 外部性和环境 外部性影响及其分类 外部性影响和资源配置的低效率 纠正外部性影响的政策
第八章 市场失灵和微观经济政策 第三节 外部性和环境 外部性影响及其分类 外部性影响和资源配置的低效率 纠正外部性影响的政策 外部性影响和环境保护

23 第三节 外部性和环境 正外部性和负外部性 正外部性是指经济活动者（消费者和企业）的经济活动给社会其他成员带来的无需支付费用便可得到的利益。
第三节 外部性和环境 正外部性和负外部性 正外部性是指经济活动者（消费者和企业）的经济活动给社会其他成员带来的无需支付费用便可得到的利益。 负外部性，是指经济活动者的经济活动给社会其他成员带来的损害而不对其支付费用。

24 第三节 外部性和环境 消费的正外部性和负外部性 消费的正外部性是指消费者的消费为其他消费者带来的利益。
第三节 外部性和环境 消费的正外部性和负外部性 消费的正外部性是指消费者的消费为其他消费者带来的利益。 与此相反，消费的负外部性则是指消费者为其他消费者带来的损害。

25 第三节 外部性和环境 生产的正外部性和负外部性 生产的正外部性是指生产者（企业）在其进行生产活动时为其他生产者（企业）带来的利益。
第三节 外部性和环境 生产的正外部性和负外部性 生产的正外部性是指生产者（企业）在其进行生产活动时为其他生产者（企业）带来的利益。 生产的负外部性是指生产者在其进行生产时为其他生产者带来的损害。

26 第三节 外部性和环境 图8-4 教育的外部经济

27 图8-5 负外部性和资源配置的低效率：电力市场
第三节 外部性和环境 图8-5 负外部性和资源配置的低效率：电力市场

28 第三节 外部性和环境 纠正外部性影响的政策 纠正外部性影响的政策主要有： ① 税收和补贴。 ② 企业合并。 ③ 规定财产权。

29 第三节 外部性和环境 税收和补贴 对造成负外部性的企业应实行税收政策，其征税数额相当于该企业给社会其他成员造成的损失，从而使该企业的私人边际成本等于社会边际成本。 对于带来正外部性的企业，政府则要对其实行补贴的政策，促使企业把其产出量确定在高于其私人最优化产出水平之上。

30 第三节 外部性和环境 企业合并将外部效应内在化
第三节 外部性和环境 企业合并将外部效应内在化 一个企业将另一个具有外部效应（正外部效应或负外部效应）的企业合并为一个企业，就将把原来的外部效应内在化。合并后的单个企业将按照边际收益等于边际成本的利润最大化规则决定自己的产出量。 ①如果所合并的企业是具有外部负效应的企业，虽然会使原来没有外部负效应的企业成本有所提高，但由此所达到的作为单个企业的相等的际收益和边际成本便与社会边际收益和边际成本一致，从而实现资源配置的帕累托最优状态。 ②如果所合并的企业是具有正外部效应的企业，合并 必将使原来没有外部正效应的企业的收益有所增加，这 时，作为合并后的单个企业也将把其产出量确定在边际 成本与边际收益相等的一点上，而这时企业的边际成本 与边际收益也同社会的边际成本与边际收益相一致，从 而实现资源配置的帕累托最优状态。

31 第三节 外部性和环境 发展和完善污染权市场 发展和完善污染权市场，也是处理外部负效应的方法。按照科斯的看法，有效的解决负外部性的办法是确定财产权，无需政府进一步干预。如果很容易检查污染，并能认定污染者，政府简单地确定污染权便能有效地解决污染的问题。

32 第三节 外部性和环境 图8-6 污染权优化配置

33 第三节 外部性和环境 外部性影响和环境保护 在存在负外部性影响的情况下，必将使环境遭到破坏。因此，必须通过确定适当的控制负外部性的政策措施，以对环境进行有效保护。 根据发达国家的经验，应该实行下列各项保护环境的措施： ① 制定并实行控制空气污染的法律； ② 制定并实行控制水污染的法律，建造污水处理厂； ③ 实行处理固体垃圾的措施。

34 第四节 不完全信息 不完全信息表现在经济活动的各个方面，主要表现为由信息不对称而造成的“逆向选择”和“道德风险”。
第四节 不完全信息 不完全信息表现在经济活动的各个方面，主要表现为由信息不对称而造成的“逆向选择”和“道德风险”。 这里着重说明信息不完全性和市场失灵、次品市场（以二手车市场为例）和逆向选择、保险市场和道德风险、纠正信息不完全的政策等问题。

35 第八章 市场失灵和微观经济政策 第四节 不完全信息 信息不完全性和市场失灵 次品市场和逆向选择 保险市场和道德风险 纠正信息不完全的政策

36 第四节 不完全信息 信息不完全性和市场失灵 信息不完全性是指经济活动者（消费者、企业）不掌握准确的关于市场活动的信息的情况。
第四节 不完全信息 信息不完全性和市场失灵 信息不完全性是指经济活动者（消费者、企业）不掌握准确的关于市场活动的信息的情况。 由于信息不完全性，结果造成市场制度不能有效率地运作，即市场失灵。

37 第四节 不完全信息 次品市场和逆向选择 在次品市场中，次品销售者更了解次品的情况（质量、性能等），而次品的购买者则不甚了解次品的情况。于是出现了买卖双方之间的“信息不对称”，从而造成次品市场的特殊的“逆向选择”，即作为消息较为灵通一方的次品的销售者，进行一种以损害次品购买者的方式的自我选择。广而言之，当那些处于市场信息灵通方面的人以一种损害市场信息迟钝方面的人的方式进行自我选择时，这便是一种逆向选择。

38 第四节 不完全信息 保险市场和道德风险 一般地说，当那些处于交易一方的人因另一方无法注意其行为而怀有一种推卸责任动机的时候，便会造成道德风险
第四节 不完全信息 保险市场和道德风险 一般地说，当那些处于交易一方的人因另一方无法注意其行为而怀有一种推卸责任动机的时候，便会造成道德风险 保险市场的道德风险：一旦人们购买了保险，他们的行为就可能改变，就是说，他们会有新的不同的要求。

39 第四节 不完全信息 纠正信息不完全的政策 纠正信息不完全的政策的主要目标应是：保证经济活动者（消费者和企业）获得充分而准确的信息，即增加市场“透明度”所实行的政策。

40 第五节 公平和收入在分配 在市场经济中存在收入分配极为不均、贫富差距过大的状况，从人们作为平等的社会成员的角度说，这种极不平等的收入分配状况是不合理的、不公平的。可以把收入分配不平等看做是市场调节的弊端。问题归结于如何处理效率和公平的关系 。

41 第八章 市场失灵和微观经济政策 第五节 公平和收入在分配 收入在分配不平等的度量 收入在分配

42 第五节 公平和收入在分配 收入分配不平等的度量 对于收入分配不平等没有准确的度量，可以大致作如下的度量：
第五节 公平和收入在分配 收入分配不平等的度量 对于收入分配不平等没有准确的度量，可以大致作如下的度量： ① 不同收入级别家庭占总收入的百分比； ② 洛仑兹曲线； ③ 基尼系数； ④ 纠正不真实或扭曲的数据。

43 表8-3 1929年以来所选年份美国各类家庭组收入占总收入的百分比（%）
第五节 公平和收入在分配 表 年以来所选年份美国各类家庭组收入占总收入的百分比（%） 年份 最低收入家庭（1/5） 次低收入家庭（1/5） 中等收入家庭（1/5） 次高收入家庭（1/5） 高收入家庭（1/5） 1929 3.5 9.0 13.8 19.3 54.4 1947 5.0 11.9 17.0 23.1 43.0 1957 5.1 12.7 18.1 23.8 40.4 1967 5.5 12.4 17.9 23.9 1977 5.2 11.6 17.5 24.2 41.5 1987 4.6 10.8 16.9 24.1 43.7 1991 4.5 10.7 16.6 44.2

44 第五节 公平和收入在分配 洛仑兹曲线 洛仑兹曲线是用以描述收入分配状况（平等或不平等程度）的曲线。
第五节 公平和收入在分配 洛仑兹曲线 洛仑兹曲线是用以描述收入分配状况（平等或不平等程度）的曲线。 洛仑兹曲线表明，当收入从最小百分比向最大百分比延伸的时候，由任何一定百分比家庭获得的总收入的百分比。

45 第五节 公平和收入在分配 图8-7 洛仑兹曲线：1929和1991年

46 第五节 公平和收入在分配 基尼系数 基尼系数（Gini Coefficient）是根据洛仑兹曲线推导出来的表示社会中收入分配不平等程度的系数。其计算公式为： 式中，G为基尼系数，A为平等分配曲线与洛仑兹曲线之间的面积，B为洛仑兹曲线与折线之间的面积。

47 第五节 公平和收入在分配 图8-8 洛仑兹曲线与基尼系数

48 第五节 公平和收入在分配 收入再分配 为改善收入分配不平等的状况，发达国家通常实行收入再分配政策。以美国为例，其收入再分配政策包括：
第五节 公平和收入在分配 收入再分配 为改善收入分配不平等的状况，发达国家通常实行收入再分配政策。以美国为例，其收入再分配政策包括： ①社会保障制度； ②收入援助计划。

49 第六节 本章评析 市场失灵首先意味着市场机制具有局限性。没有市场不行，但市场又不是万能的。因此，除了市场调节，还要有政府调节和社会调节，还必须制定保证市场经济健康运行、足以克服市场弊端的适当的微观经济政策。

50 第八章 市场失灵和微观经济政策 第六节 本章评析 市场机制的局限性 微观经济政策评价

51 第六节 本章评析 一、市场机制的局限性 可以从以下几个方面分析市场机制的局限性： 市场机制调节的盲目性造成生产的无政府状态；
第六节 本章评析 一、市场机制的局限性 可以从以下几个方面分析市场机制的局限性： 市场机制调节的盲目性造成生产的无政府状态； 市场机制造成收入分配极大不均，从而造成“富裕中的贫困”的现象； 市场机制与“合成的谬误； 市场机制在存在垄断、公共物品、外部性等情况下，必然出现失灵的情况。

52 第六节 本章评析 二、微观经济政策评价 针对市场失灵和市场经济的弊端而制定的各种微观经济政策，是对微观经济运行进行的政府调节，包括前文阐述的反托拉斯法、对垄断的监管、收入再分配政策等，也包括针对市场调解所确定的政策法规、法律仲裁、确认并监督经济合同的履行等。微观经济层面的政府调节的作用在于规范市场调节而弥补市场调节的缺失，或针对市场失灵而对市场调节予以补充。

53 第六节 本章评析 （一）微观经济政策是对微观经济运行进行政府调节
第六节 本章评析 （一）微观经济政策是对微观经济运行进行政府调节 微观经济政策是对微观经济运行进行政府调节，这种调节作用主要表现在以下几个方面： 第一，限制垄断、保护竞争。 第二，缓和收入分配不均的“富裕中的贫困”现象。 第三，保护环境，促进可持续发展。

54 第六节 本章评析 （二）微观经济政策的局限性 微观经济政策，在资本主义条件下，不可避免地具有局限性。主要有下列几点：
第六节 本章评析 （二）微观经济政策的局限性 微观经济政策，在资本主义条件下，不可避免地具有局限性。主要有下列几点： 第一，限制垄断的政策不能从根本上奏效。 第二，收入再分配政策不能从根本上解决“富裕中的贫困”的问题。 第三，资本主义生产方式下面的可持续发展必然由于利润驱动而受到限制。

55 第六节 本章评析 （三）微观经济政策的借鉴意义
第六节 本章评析 （三）微观经济政策的借鉴意义 西方国家旨在解决微观经济问题所规定的一些微观经济政策，也为完善我国社会主义市场经济制度提供了借鉴。诸如经济监管政策、收入再分配政策、价格政策（支持价格和限制价格）、治理环境污染和可持续发展的政策等，对于发展和完善社会主义市场经济都具有借鉴意义。

56 谢 谢！