普遍安全监督审计计划 (USOAP) - 持续监测做法(CMA) 安全监督审计科科长 Henry Gourdji

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1 普遍安全监督审计计划 (USOAP) - 持续监测做法(CMA) 安全监督审计科科长 Henry Gourdji
高级别安全会议 2010年3月29日 蒙特利尔 2010年3月29日至4月1日，高级别安全会议

2 背景 我们的行进指令 持续监测做法的目标 过渡计划 对成员国的影响 持续监测做法的益处 概要 各位早上好/下午好：
我非常高兴地向大家简要介绍一下持续监测做法，或称作CMA，这是开展普遍安全监督审计计划或USOAP的最新方法。实施持续监测做法，将从两年的过渡阶段开始，其中将包含国际民航组织成员国所开展的逐步实施。 在本次介绍过程中，我将简要地说明普遍安全监督审计计划的背景和演变情况。随后，我将介绍持续监测做法的目标，包括说明这种方法是如何拟定的以及为何拟定的。我将阐述两年过渡计划的基本要素，该计划将有助于国际民航组织及其成员国准备实施新的做法，我还将着重说明预计各国根据持续监测做法可完成的任务。最后，我将提供持续监测做法的效益摘要。 2010年3月29日至4月1日，高级别安全会议

3 背景 – 普遍安全监督审计计划的演变 大 会 第 35 届 议 04 年 大 会 第 36 届 议 07年 持续监测 做法 强制性审计计划
(普遍安全监督 审计计划) 1999年 – 2004年 附件 1、附件 6、 附件 8 逐个附件的做法 大 会 第 35 届 议 04 年 全面的系统做法 2005年 年 与安全相关的所有 附件中与 安全相关的规定 大 会 第 36 届 议 07年 持续监测 做法 2010年以后 的普遍安全 监督审计 计划 第A36-4号 决议 ·尽管我不想过多地阐述过去，但简短地纵览普遍安全监督审计计划多年来的演变情况是有益的。普遍安全监督审计计划作为一项评估计划始于1997年，随后演变为一项强制性的审计和审计后续计划，自1999年持续至2004年。普遍安全监督审计计划的头一个周期仅限于附件1 —《人员执照的颁发》、附件6 —《航空器的运行》和附件8 —《航空器适航性》。 ·在大会第35届会议后，普遍安全监督审计计划制定了一个6年的强制性审计周期，被称作全面的系统做法或CSA。根据全面的系统做法开展的审计，利用8项关键要素审查全部安全附件的所有安全规定。全面的系统做法的审计周期将在2010年12月31日之前结束。本次会议将注意到迄今为止所开展的150多次审计的成果。 ·在国际民航组织大会第36届会议上，批准了大会第A36－4号决议，要求秘书处拟定一种新的方法，以便在2010年全面的系统做法的审计周期结束后进行审议。 2010年3月29日至4月1日，高级别安全会议

4 我们的行进指令 根据持续监测的概念，审议2010年以后的普遍安全监督审计计划演变的选项。
纳入对安全风险因素的分析，并在普遍基础上予以适用，以便在持续的基础上评估各国的安全监督能力。 参见大会A36-4 号决议 大会第A36-4号决议为秘书处提供了其行进指令，使秘书处着手拟定新方法，普遍安全监督审计计划自2011年1月1日将开始向新方法过渡。 本幻灯片强调了大会第A36-4号决议的主要要素。基本而言，需要新方法来审议持续监测的概念，同时涵盖附件1、附件6、附件8、附件11、附件13和附件14的核心要素。 此外，确定了新方法应包含一项基于安全风险的做法，同时保持普遍安全监督审计计划的核心原则，比如普遍性。 2010年3月29日至4月1日，高级别安全会议

5 借鉴全球意见拟定的持续监测做法 持续监测做法 工作组 持续监测的做法 咨询小组 持续监测做法 指导委员会 持续监测做法 的方法
我希望借此机会，简要地说明新方法是如何拟定的。 ·早在2008年7月，秘书处便成立了一个工作组，由来自安全和保安审计处以及空中航行局不同科室的经挑选的专家组成。这个工作组负责拟定和修改持续监测做法的程序草案。 ·但是，在拟定持续监测做法的程序时，秘书处并没有孤立地开展工作。该工作组筹备的所有工作，全都交给一个咨询小组，该小组提供定期反馈，并协助工作组了解所有利害攸关方的需求和期望。这个咨询小组最初包括来自国际民航组织地区办事处的秘书处工作人员、来自空中航行委员会的代表，以及来自欧洲航空安全机构、国际航协、欧洲空中航行安全组织、欧洲委员会以及美国联邦航空局的代表。但是，咨询小组于近期做了扩展，以便包含来自国际民航组织成员国的代表，包括大国和小国，并代表国际民航组织的所有地区。 ·此外，一个指导委员会对拟定持续监测做法的程序和方法的所有进程情况进行监测，该委员会由空中航行局局长、安全和保安审计处处长，以及所有地区主任组成。指导委员会定期举行会议，以审查工作组取得的进展，并提供全面指导。 持续监测做法 的方法 2010年3月29日至4月1日，高级别安全会议

6 持续监测做法为今后挑选的最佳做法 2008年7月开展的全面研究 经查明的所有选项、利/弊以及相关的费用 研究 国际民航组织理事会
向航委会（第181届）和理事会（第185届）会议介绍的研究组的成果 支持持续监测做法作为推进的最佳选项的理事会决定(参见C-WP/13356号文件) 过渡计划 持续监测做法包含一项过渡计划，以便为各国和国际民航组织进行准备 在过渡期后，将于2013年开始实行持续监测做法 ·2008年7月，咨询小组通过拟定一项全面的研究，对大会第A36-4号决议采取了行动，以便审议 2010年以后普遍安全监督审计计划的今后所有可能选项，并审议了每个选项的利弊以及费用影响。已将该研究查明的6个可能选项提交给国际民航组织理事会，包括开展另外一个全面的系统做法的审计周期。 ·理事会在其第185届会议期间，决定采用持续监测做法，作为开展普遍安全监督审计计划的最佳和最高效的备选方案，它将完全满足大会第A36-4号决议的各项要求。但是，理事会还指示秘书处拟定一项向持续监测做法进行过渡的计划，这不仅将使国际民航组织，而且使各国更好地准备开展持续监测做法。这项过渡将使国际民航组织不仅能够制定开展持续监测做法的详细的政策指导、程序，以及一个持续监测做法的在线框架，同时以讲习班和基于计算机的培训方式，向各国、国际民航组织地区办事处，以及任何其他相关的利害攸关方提供培训。 ·应邀参加持续监测做法工作组的国家，将协助国际民航组织检测正在拟定的各项工具，并提供宝贵反馈，以利改进。 2010年3月29日至4月1日，高级别安全会议

7 普遍安全监督审计计划的目标—2010年以后的持续监测做法
通过持续监测各国的安全监督能力，促进全球航空安全 通过以下工作加强各国的安全监督和安全管理能力: 查明安全缺陷; 评估相关的安全风险; 制定介入和援助战略; 和 对援助进行优先安排. ·根据新方法，普遍安全监督审计计划－持续监测做法的目标，将是通过持续监测各国的安全监督能力，加强全球航空安全。 ·持续监测做法将使国际民航组织得以收集大量的安全信息，这些信息主要由各国提供。但是，这方面的信息还将包括与相关的外部利害攸关方共享的信息，以及通过审计和其他介入战略收集的信息。这些战略将在接下来的几幅幻灯片中进行阐述，并向国际民航组织提供以下方面的能力： a) 查明各种安全缺陷； b) 评估相关的安全风险； c) 拟定介入和援助战略；和 d) 对援助进行优先安排。 2010年3月29日至4月1日，高级别安全会议

8 过渡计划 更新纠正行动计划 2011年 国家 更新 国家航空活动问卷 国际民航组织 DOC 9735号文件 研讨会讲习班
以计算机为基础的审计员培训 国际民航组织的协调验证访问 扩展协议 2012年 更新 纠正行动计划 审计规程 介入战略 安全审计 2013年 国际民航组织的协调验证 访问 全面的系统做法的审计+ 有限的审计 根据国际民航组织理事会的指示，已经拟定了一份详细的过渡计划，涵盖了从2011年至2012年的两年时间。这一过渡期将导致对全面的持续监测做法进行逐步实施，自2013年1月开始全面实施。 现已认识到并预计在实现过渡计划中指出的可完成任务方面，各国将以其自己的步调进行推进。通过观看这张幻灯片，将会注意到各国的关键任务（用黄色显示），每年几乎没有什么变化。这表明国际民航组织已认识到，并非所有国家均能迅速提供这方面的信息。此外，预计并非所有国家都将在2013年之前提交相关的安全信息。国际民航组织将开展各种不同的介入活动，包括全面的系统做法的审计、有限的审计以及验证访问，以便收集缺失信息，或验证收到的信息。 国际民航组织将在这一过渡期内，向各国、地区组织以及其他利害攸关方提供持续监测做法方面的不间断培训，以及适当的支助工具、程序和指导材料。 国际民航组织还将努力扩展其现有协议和新协议，以便共享安全信息，并减少监测活动的重复。 2010年3月29日至4月1日，高级别安全会议

9 持续监测做法周期表 收集和验证安全数据 查明各种缺陷并作出优先安排 制定和实施介入战略 强制性信息要求 调查发现的问题和建议 重大安全关切
战略如下: 全面系统做法的审计 有限的全面系统做法的审计 国际民航组织的协调验证访问 安全审计 其他访问 安全风险因素分析 利用8项关键要素评估国家航空活动的安全水平 评价国家安全管理能力 综合安全分析 各国 内部利害攸关方 外部利害攸关方 收集和验证安全数据 分析和衡量各国的安全监督能力 查明各种缺陷并作出优先安排 制定和实施介入战略 这份周期图表说明了根据持续监测做法，对数据进行收集和分析的过程，以及随后如何使用这方面的信息，以便对介入战略作出优先安排。 收集和验证安全数据  持续监测做法将通过许多数据渠道掌握大量安全数据： ·各国将在它们完成并提交其国家航空活动问卷、电子申报差异、普遍安全监督审计计划协议以及最新的纠正行动计划时，提供安全信息的来源。此外，国家安全方案的安全管理的基本原则，将支助开展积极主动的活动，这些活动将提供根据持续监测的做法予以使用的某些安全信息来源。随着时间的推移，国家安全方案将产生越来越多的安全数据流。这方面的数据将被用来加强持续监测做法的有效性。 ·内部的利害攸关方，如技术合作局、各地区办事处以及国际民航组织其他各局，也将提供信息，包括将存储在国际民航组织 — 综合安全趋势分析和报告系统（ICAO-iSTARs当中的数据，以便建立综合的安全分析。 ·外部利害攸关方也将提供各种数据，包括目前具有其自己的审计计划、检查和标准化访问的欧洲航空安全机构、欧洲空中航行安全组织、欧洲委员会，以及国际航协一类的国际组织。通过扩展协议，这方面的信息可以被用来帮助验证国际民航组织目前掌握的各种信息。 分析和衡量国家安全监督能力  所收集的信息将被用来确定各国对安全监督系统8个重要要素的有效实施水平。作出这项决定的主要工具将是审计规程，该规程与国家航空活动问卷一起，还将使我们能够监测各国安全方案的成熟程度。 查明各种缺陷并作出优先安排  根据所收集的信息，并根据审计及其他介入活动的成果，将查明各种缺陷。此外，持续监测做法的在线框架，将向国际民航组织总部、地区办事处及各国，提供监测各项审计规程状况的能力。这个报告系统还可以查明强制性信息要求（MIRs）、调查发现的结果和建议（F&Rs），以及重大安全关切（SSCs）并进行沟通。 制定和实施介入战略  根据通过持续监测做法收集的安全信息，国际民航组织将采用分层次的做法来挑选适当的介入活动，包括： ·全面的系统做法的审计、有限的全面的系统做法的审计，以及经国际民航组织协调的 验证访问。 ·还将引入一个单独类别的审计,称为安全审计。国际民航组织将应各国提出的要求开展安全审计。可以出于若干原由提出此类要求，主要是在民航局长或一名主要行政首长希望迅速了解其国家安全监督能力的新情况时提出。安全审计将在费用回收的基础上进行，因为它们仅仅是应某一国家的要求进行，并要根据审计员的可用情况而定。 经挑选的战略将以现有的安全信息为基础。 2010年3月29日至4月1日，高级别安全会议

10 在过渡期内的国家义务 签订一项新的谅解备忘录 指定一名国家持续监测协调员(NCMC) (旧 称NSOC)
管理在线国家航空活动问卷(SAAQ) 国家持续监测协调员和国家的其他人员接受 使用持续监测做法的在线框架的培训 定期更新其普遍安全监督审计计划的审计纠 正行动计划 本幻灯片概述了各国将在过渡期内完成的关键要素。如前面所述，一些国家将比其他国家进展得更快。某些国家还将能够开展其自己的内部审计，并在线完成协议，同时向国际民航组织提供关于其实施关键要素的水平方面的额外信息。 只要各国签署了新的谅解备忘录，并已指定其与国际民航组织的协调员，我们便将准备与该国家合作，确定其自上次全面的系统做法的审计以来取得的进展。通过我们开发的工具和机制，我们将能够确定最适当的介入战略，以确保在线提供的安全数据是最近且最具时效的信息。 2010年3月29日至4月1日，高级别安全会议

11 从一次性的评估活动“快照”向持续监测的进程过渡 准备集体共享安全数据 对各国的安全监督能力实行持续监测 得以查明各种安全风险
持续监测做法的益处 从一次性的评估活动“快照”向持续监测的进程过渡 准备集体共享安全数据 对各国的安全监督能力实行持续监测 得以查明各种安全风险 应发展到对成员国的安全效绩进行监测 读出各项益处 2010年3月29日至4月1日，高级别安全会议

12 长期、具有成本效益、资源高效和可持续的做法。
持续监测做法的益处 实时和互动的在线系统(受网络支持) 长期、具有成本效益、资源高效和可持续的做法。 根据各国提供的信息水平，分层次的做法将包含不同的介入活动，包括完整的全面的系统做法的审计，以及有限的审计。 读出各项益处 持续监测做法将使国际民航组织、各成员国以及地区组织的各种资源，得到更加高效的利用，同时，还将得以用更加积极主动的方式进行安全管理。 2010年3月29日至4月1日，高级别安全会议

13 符合本组织根据安全管理的概念，在安全方面采取积极主动做法的政策 促进和鼓励地区和国际组织共享安全信息
持续监测做法的益处 符合本组织根据安全管理的概念，在安全方面采取积极主动做法的政策 促进和鼓励地区和国际组织共享安全信息 读出各项益处 2010年3月29日至4月1日，高级别安全会议

14 谢谢 2010年3月29日至4月1日，高级别安全会议