内部检查 每个注册农户由内部控制系统每年进行至少一次的检查。检查是文件化的。.

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1 内部检查 每个注册农户由内部控制系统每年进行至少一次的检查。检查是文件化的。

2 内部和外部检查的区别？ 内部检查要核查内部有机标准的所有方面
一个一般的外部检查主要核查要求和文件，而内部检查核查的内容更多 对每个农户的内部检查替代了外部检查；因此内部检查是一个对整个农场的正式的、文件化的、完整的核查，并通常由中立的人员负责。

3 100%内部检查 5.5.1 所有的种植者由ICS每年进行100%检查
也就是：所有的注册农户：主动农户、转换农户、新农户、被动农户（包含在有机项目，但对其没有每年的收购计划） 种植一年生作物（从种植到收获的时间不足8个月）的情况下，必须在每个种植季节都进行一次检查（如果一年中有很多短的种植季节，则每年两次足够） 如果在外部检查时，内部检查还没完成，ICS能否及时完成100%检查？——需要递交100%检查的证据 检查农户清单（必须包括检查细节） 要求ICS协调员提供最近的检查总结 了解系统怎样保证100%的检查

4 内部检查通常包括对地块的实地检查和对农户（或农户代表）的访问
内部检查中需要核查那些方面？ 有机地块和非有机地块 农户的记录（如果有的话） 收获活动、农场加工 检查必须包括： 贮存（产品和投入物） 边界，污染风险 畜禽 内部检查通常包括对地块的实地检查和对农户（或农户代表）的访问

5 内部检查的关键控制点 是否检查了有机地块中种植的所有作物？ 例如，在有机辣椒地块中套种常规小豆蔻 是否检查了有机地块中生产的所有作物？
包括有机地块中套/间作作物的种子 农户管理的所有地块是否都已登记？ 没有平行生产 必须了解农户的全部活动 了解常规地块的投入物（贮存在何处？？？） 主要了解不同的自定的有机标准 如果登记的有机地块只是很小的一部分，通常要求对其他常规地块进行抽样检查（如果有机和常规地块靠得很近，则必须对这些地块进行检查）

6 内部检查的有效性 5.5.5 内部检查完整；适时地被发现所有对内部（和外部）标准的不符合点。
5.5.6 已经对农户采取了适当的制裁措施。ICS也随后采取了措施。 5.5.7/8 检查报告完整，并由检查员签字（A）和农户签字（B） 外部检查员在检查时发现的不符合点等（不是内部检查发现的）都已经记录。

7 产量 5.5.9 在收获的开始前有一个产量预测系统 可由地块管理者进行预测或 在内部检查时预测 5.5.10 产量预测应比较准确
产量预测应在收获之前完成

8 X      认可程序 5.6.1 小农户集体必须有认可或拒绝接受农户的程序
是否有认可程序？ 例如，由ICS协调员审核所有的报告，如果没有问题，就在报告上签字,并对农户清单的信息进行更新。 谁做出认可/制裁决定？ 认可经理（可以是ICS协调员）或认可委员会？  X   5.6.2和5.6.3 从第二次认证开始，农户清单至少要显示每个农户的内部认可情况：许可，被动，制裁等（A），或甚至说明准确的转换状态：例如有机/转换第1年/转换第2年，等（B）  转换状态：根据认证机构确认的规则要求确定

9 X      认可程序 5.6.4和5.6.5 如果发现了次要、中等或主要不符合点，必须采取适当的纠正措施。
查核ICS上年度检查后采取的制裁措施 在不符合发生的情况下会采取何措施？制裁的类型？ 怎样执行制裁措施？谁负责执行？怎样确保所有相关的人员都得到通知？ 制裁信息存档方式和地点？制裁信息是否也能在农场文件和供收购时用的农户清单等文件上看到？ 5.6.6 如果有被污染的产品已经被作为有机产品销售，必须取消认证，同时ICS必须有后续工作并采取适当的措施（见随后的示例） X   

10 如果发现问题该怎么办？ 行动！ 文件！ 调查 决定 问题 注意：严重的问题通常要立即报告给ICS协调员 有机认可经理/OAC 制裁 纠偏措施
发生了什么？ 为什么发生？ 何时发生的？ 涉及到什么产品/批次？ 决定 有机认可经理/OAC 制裁 纠偏措施 问题 行动！ 文件！ 注意：严重的问题通常要立即报告给ICS协调员

11 制裁类型示例 制裁时的情况 制裁 记录保存略微不足，或农场管理略差，或对标准或规程的较小的违反行为。 书面警告 类似的问题出现重复的书面警告
罚款 ICS将对该农户处以5美元的罚款 暂停一个阶段，直到该农户采取了要求的改正行动（仍保持认证） 撤消该农户的认证—重新开始36个月的转换期 永久或一段时间内禁止该农户成为ICS会员 制裁时的情况 记录保存略微不足，或农场管理略差，或对标准或规程的较小的违反行为。 类似的问题出现重复的书面警告 对要求没有作出反应 记录保存严重不足 较小的违反行为重复发生 明显的违反标准的行为，但没有危及到产品的有机完整性 明显的违反标准的行为，并危及到了产品的有机完整性 明显的欺骗行为，故意妨碍检查进程，拒绝对书面要求作出反应

12 不符合点和制裁示例 不符合点示例 制裁/反应示例 农户对他/她的有机作物喷洒农药 农户在与有机作物间/套作的供自己消费的作物上洒药
农户在离有机地块较远的供自己消费的地块上洒药，但内部规程不允许这样做 农户疏忽农场管理，没有采取任何土壤改良措施 被取消认证的咖啡与同村农户的有机咖啡混合在一起 农户的作物销售量超过他的预计收获量 收购管理者从未经认证的农户处购买作物 制裁/反应示例 农户被取消认证3年（重新开始转换） 可能被排除在有机项目之外 检查其产品是否已经被收购 农户被暂停一年作为处罚 在地图上将洒药的地块标为常规 对农户再进行培训 对农户书面/口头警告 再培训 如果重复发生，则通过讨论是否保留其会员资格 查找出已“被污染”的产品的批号，将这些批号标记为常规 派地块管理者在农场进行调查 如果农户已经将产品销售给其他人，则将其开除出有机项目 查找这些常规产品现在的所在地，并将这些产品降级为常规。如果已经销售出去了，需通知认证机构。 培训销售管理者（或开除此人，如果是欺骗行为）

13 在发现农户使用禁用物质后的结果和必要的措施
农户的地块必须再次经历全部的转换期 在农场农户清单和收购清单中记录制裁措施（将该农户记载在制裁清单中） 检查农户是否已经交售了产品 确保在未来的3年中保持对农户的制裁 如果产品已经混杂，必须立即通知认证机构，并隔离混杂的产品直到收到进一步的通知 检查其产品是否已与其他有机产品混杂 通知地块管理者和收购人员，在制裁期间不允许再从该农户手中购买产品

14 案例学习II，香料项目ZZZ（CD中没有）
练习：认可/制裁评估 案例学习II，香料项目ZZZ（CD中没有） 基本情况：800个农户，NGO负责管理，已获3年认证 收到的文件： 完整的ICS手册，包括 -内部规程 -小农户内部控制体系 -农场记录总结，收购列表样本 -制裁记录 认可和制裁系统评估  ICS手册的总体印象 认可系统是否清晰？ 制裁系统是否清晰？ 制裁措施是否有记录？-受制裁农户列表是否充分？ 制裁是否适当（制裁的标准列表）？是否说明了针对使用禁用物而采取的其他措施？ 对ICS协调员所提的问题？ 在下次再检查时是否有对特别注意点的另外的信息？  X   

15 ICS人员 5.7.2 内部检查员应具备进行彻底和客观的检查的资质。每个检查员每年至少获得一次培训。
可以在农场再检查、见证审核、以及面谈时核查检查员的资质。 他们能否真正完成彻底的检查？（例如，他们可能由于太年轻，而无法向年长的人询问某些问题） 有效的检查员培训可以包括陪同检查和检查方法的在场培训 必须保存培训的参加者和培训内容的记录

16 利益冲突 5.7 ICS决议的客观性不可以受到利益冲突的影响 ICS需要让检查员和认可人员签署利益冲突声明
必须避免利益冲突。检查员不可以检查/认可自己的农场，以及邻居、亲近的朋友或家庭成员的农场 如果已经有潜在的利益冲突,则应核实有没有导致不公正的评估或对重要事实的忽视 检查员不可以检查其亲近的朋友或家庭成员的农场

17 检查VS农场建议 现场推广服务（农场现场建议）是有机项目的一个重要部分，并且通常农场推广者同时也是内部检查员
但是，农场推广者往往比较接近农户,他们和农户经常生活在同一个村庄，因此他们在实际检查中通常不是十分的中立。 许多的ICS操作者通过交换项目区的农场管理者来解决内部检查员的问题。 但是在某些情况下，一个人同时做推广和内部检查也可以被接受。但至少他们应清楚地区分他们所做的事情。只有当检查员距离农民足够远，因而能够保证公平检查的时候，才允许有这样的事情发生。 告诉农民一些标准要求和功能不能就认为是在做咨询。在开展内部检查时也是可以提出一些建议的。

18 农户培训 5.8 每个农民在从事有机农业的时候，都必须接受最少一次培训（或接受长期的现场咨询）。
参加培训的规定和培训的内容必须以文件的形式定下来 农民必须知道认证的要求在外部抽样检查时接受核查 农民必须熟悉有机农业生产的措施（这是一个长期发展的准则） 现场培训-是否有虫害？