自 2013 年起执行 经海外业务部、经纪业务总部及公司计 财部协商，对营业部向海外业务部介绍客 户后，客户投资相关产品产生的佣金净收 入计入相应营业部的考核收入。

开户流程中的合规 挖掘客户意向 准备有关文件 开户预约 挖掘意向填写表格开户操作帐户激活 解答客户疑问 指导填写表格 核对有关文件 签署 风险披露并录音 核实客户身份 开户操作 发出开户信 发出交易密码 指导客户激活 指导客户存款 指导客户学习使 用各种交易工具 客户完成交易 香港完成内地完成

1 、 营业部员工接收到客户开户意向，可在网站上 进行预约 或 ； 新开客户及存量客户须自行（或由公司员工协 助）通过指定网站首页的 “ 快速通道 ”——“ 预约开 户 ” 功能进行预约，预约内容包括：客户姓名、 联系方式、见证签署时间、地点以及介绍员工所 属的部门或分支机构等；

2 ．对网站开户预约进行预约确认： 收到客户预约后，与客户电话联系，确认客 户开户意向，并根据客户所在地，安排适当 的签署地点。 * 对于存量客户，可以采用上述签署地点进行 见证签约， 也可以选择非见证签约方式开户

3 、客户可在营业部填写纸质表格（也可进行 “ 在线 填表 ” ） 《开户表格》（含帐户条款及附表）； 《衍生产品风险声明》。 上述材料可在营业部索取或从指定网站下载打印。

4 、客户所需准备的证明文件（个人客户）： 1. 身份证明文件； 2. 住址证明（可以是最近三个月的银行月 结单、信用卡账单或公用服务账单）；

5 、营业部专员作为见证人：需向客户声明， 营业部及员工不负责 “ 具体开户操作、投资 相关产品、资金存取等服务以及日常客户 咨询工作 ” 。上述工作由国都香港专员负责。 客户同意并签署《见证服务告知书》后， 营业部专员于见证人处签署；

在线开户流程

券商对其客户或潜在客户是否了解 “KYC-- Know your customer” ； Know your customer 客户在开户表格上是否为本人签名，是否有 “ 合资格人士 ” 见证客户签名； 券商在客户开户及交易前，是否向客户进行投资风险披 露，以及披露是否足够。 开户流程中香港证监会关注

KYC ：券商应了解客户的个人资料， 如年龄、性别、家庭情况、财务状况、 投资经验等，进而向客户推荐适合其 投资的产品。 此处并未禁止客户在已经足够了解某 一产品风险的前提下，执意进行投资。 Know your customer

合资格见证人：证监会发牌或注册之人士或 其联系人士、太平绅士或专业人士 ( 例如银行 分行经理、执业会计师、律师或公证人 ) 通俗讲，就是证券从业人员、银行从业人员、 社会名流以及会计师、律师、公证员等。 合资格见证人

专业人士，通称专家、学者，即职场上的专门行业，指 具备专业化知识及技能，并且以此为生的职业人士。通 常，专业技能须符合科学原理，经过长时间的学习及训 练，并有经考试获得的认证书或牌照，拥有自我约束行 为的职业操守（或道德）及可量化的专业标准等。例如 “ 风水师 ” 就不属于专业人士，因其 “ 专业标准 ” 无法量化。 此处的专业人士，特指涉及经济和法律方面达到一定级 别的人群。

整个开户过程中应至少涉及两处风险披露： 1. 填写表格并签署前，就提示客户阅读帐户条款、各类风 险声明； 2. 需要有香港证监会持牌职员，向客户再次提示风险并进 行录音。 另外还会针对衍生品进行了单独的风险提示 风险披露

中国监管层关注 开户在香港 资金在香港 交易在香港 结算在香港 大陆收集资料、香港完成操作 不在大陆接受客户资金、到港方可交易 所有交易进入市场、不与客户对赌 经结算所清算、足额交收

国都证券合规关注 向客户介绍海外业务时，不得使用 “ 国都证券可以开港股户 ” 表述 不得代客户进行交易及收入分成 应向客户明示，国都证券目前仅为方便客户，提供见证服务 后续有关服务由国都香港公司提供

营业部营销人员应签署承诺书

69.5%

成本提高 佣金率下降 坚持经纪人模式 重视网上交易 传统券商 耀才证券 新开户减少 佣金分成走高 新开户增加 佣金收入增加 宝来证券 传统券商的发展

券商与互联网已经密不可分

第一步，推出 港股汇在线平台，实现线下 功能、线上体验，实现双向互动； 第二步，网络营销、网络直销； 第三步，经纪人（投资顾问）回归，变身 “ 在线经纪人 ” 。 国都香港在线功能

第一步，实现线下功能、线上体验，实现双向互动； 第二步，网络营销、网络直销； 第三步，经纪人（投资顾问）回归，变身在线经纪人 国都香港在线功能

国都传统渠道与网络推广并存，相互配合 较新兴的互联网券商，我们在营业部网点可以落地，充 分解决见证和 KYC 问题； 较传统券商，国都香港船小好调头，敢于将价格战进行 到底。

国都香港业务种类 证券 期货 资产管理 港交所上市产品买卖 （股票、权证、债券、 牛熊证、 ETF 、 REITS ） 柜台交易产品（政府债、 企业债） 股票承销及配售 海外股票交易 基金销售 香港期交所产品买卖 （指数期货、股票期权） 外盘商品期货（能源、 农产品、有色 金属、 贵金属等） 外盘金融期货（指数、 外汇、国债等 ） 私募证券投资基金 （股票、债券、可转债 等） 单一客户资产管理 （股权抵押融资、各类 证券投资、投资移民帐 户管理） QDII 通道业务（海外 新股配售、股权激励、 跨境并购）

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