一、垄断 二、垄断竞争市场 三、寡头市场 小结 第七章 不完全竞争的市场 一、垄断 二、垄断竞争市场 三、寡头市场 小结

一、垄断 monopoly 回顾：什么是卖方市场和买方市场？ 1.完全垄断市场（perfect monopoly market） ：指一家厂商完全控制整个市场的商品供给。 2.形成完全垄断的条件： 政府垄断 政府给私人的授权 商品的市场需求很小 厂商对自然资源和矿产 厂商对技术的控制 垄断者获得超额利润主要是卖方垄断。 买方垄断？ 回顾：什么是卖方市场和买方市场？

3.完全垄断市场特点 （1）一家厂商就是整个行业，控制了某种产品的全部供给。 厂商＝行业 （2）其他任何厂商进入该行业都极为困难或不可能，要素资源难以流动。 （3）产品不存在任何相近的替代品。

4.完全垄断厂商的需求曲线和收益曲线 （1）厂商需求曲线就是整个市场的需求曲线。 向右下方倾斜 斜率为负 P 假定垄断厂商需求曲线为线性 销量与价格成反比 P 假定垄断厂商需求曲线为线性 垄断企业是市场价格制定者。 通过减少销量来提高价格; 产量提高，价格也随之下降。 dd （P=AR） 厂商的平均收益曲线与需求曲线重合。 Q 需求曲线D=价格线P=平均收益AR，向右下方倾斜。

（2）垄断厂商平均收益曲线。 垄断市场，销量增加，价格下降，从而边际收益减少。 MR不与需求曲线重合，而是位于需求曲线下方。 随着产量增加， MR与需求曲线的距离越来越大， MR比价格下降得更快。 如AR， 则MR ，且MR<AR。 P dd（P=AR） 如果垄断厂商的需求曲线是线性的，则MR要比需求曲线和AR陡两倍。A为OB中点。 MR 需求曲线：P = a - b•Q 边际收益曲线：MR = a - 2b•Q Q O A B

（3）垄断厂商的总收益曲线。 ed>1，MR>0 ed<1，MR<0 ed=1，MR=0，总收益最大 P H ed.=1 (a) ed.<1 D(AR=P) MR O F G Q P TR (b) ed>1，MR>0 ed<1，MR<0 ed=1，MR=0，总收益最大 Q O

5.垄断厂商的均衡价格和产量的决定 （1）完全垄断市场的短期均衡。 仍要根据 MR=MC的利润最大化原则决策。 完全垄断，厂商不可以任意定价； 必须根据市场定价。 短期，由于各种原因，如既定规模成本过高、市场需求较小等，可能导致短期亏损，不一定总是获得垄断利润。 短期均衡有三种情况： 获得超额利润、获得正常利润或蒙受损失。

a.总收益>总成本，GFKN为超额利润。 完全垄断市场短期均衡的条件：MR=SMC P MC 总收益为平均收益（价格）与产量的乘积，即OMKN， 总成本为平均成本与产量的乘积，即OMFG， AC K N AR=P G F E MR O Q M

b.总收益<总成本，GFKN为亏损。 P P F G MC MC AC AC K K N N AR=P AR=P E E MR MR O Q O Q M M c.总收益＝总成本，只有正常利润。

已知某垄断厂商短期总成本函数为 STC＝0.1Q3-6Q2+140Q+3000， 其反需求函数为P＝150-3.25Q， 求该厂商的短期均衡产量和均衡价格。 【解答】SMC＝0.3Q2-12Q+140。 TR＝PQ＝150Q－3.25Q2。 MR＝150+6.5Q。 MR＝SMC，0.3Q2-12Q+140＝150－6.5Q。 解得Q＝20。P＝85。

（2）完全垄断市场的长期均衡。 短期中，垄断厂商无法调整全部要素，因此不一定能实现利润最大化。 完全垄断市场，长期中不会有新厂商进入。 垄断厂商可以通过生产规模调整来实现长期利润最大化。并不以利润消失为标志。 长期中，垄断厂商在高价少销与低价多销中进行选择，以便使所达到的产量能实现利润最大化。 长期中， 厂商可以调整全部要素，可以实现利润最大化。 这时存在垄断利润。

长期均衡的条件 MR = LMC = SMC（最佳规模） P LMC SMC LAC SAC E AR=P MR Q

垄断的成本 比较垄断和竞争 垄断势力：价格超出其MR（=MC）的大小。(利润最大化) 即 P - MR或P - MC P MC 垄断价格 完全竞争 的dd 完全竞争价格 P-MR（或MC） ＝P/ed。 垄断的dd MR O Q A B 需求弹性越大，垄断势力越小。反之，垄断势力越大。 完全竞争的需求弹性无限大，垄断势力是0

6.垄断厂商的供给曲线 完全垄断条件下的价格和产量是同时决定的，两者之间并无唯一关系。 如果需求曲线发生变动，由于边际收益曲线与需求曲线之间的关系，均衡点也相应的发生变动，有可能出现同一均衡价格对应不同的均衡产量，或者同一均衡产量对应不同的均衡价格的现象； 也有可能出现市场价格上升，供给量不变甚至反而下降的现象。 完全垄断中，价格与产量之间无一一对应关系，不存在供给曲线。 该结论可推广到带有不同程度垄断的不完全竞争市场中。

7.垄断厂商的定价策略 完全垄断厂商是市场价格的制定者，可以根据市场情况选取不同定价策略确定市场价格，即差别定价。 （1）价格歧视：同一厂商，在同一时间、对同一产品，向不同的购买者，索取不同的价格。Price discrimination 不同市场之间可以有效分离。 两条件 被分隔开的多个市场上需求弹性不同。

价格歧视分为三类 P ①一级价格歧视，又称完全价格歧视。 为每单位产品制定不同的销售价格。 P1 A P2 B PN 如果厂商已知消费者的需求曲线，即已知消费者对每一单位产品愿意并且能够支付的最高价格，厂商就可以按此价格逐个制定商品价格。 O 1 2 n Q 一级价格歧视 一级价格歧视的厂商将所有消费者剩余榨光，转化为生产者的垄断利润。

②二级价格歧视。 P A 二级价格歧视：垄断厂商根据不同的消费者及其购买量确定的价格。 B P1 G P2 C D P3 比较普遍，如电力公司实行分段定价。 适用于那些容易度量和记录的劳务，如煤气、电力、水、电话通讯等的出售。 F E O Q1 Q2 Q3 Q 第一段 第二段 第三段 厂商的收益为阴影部分FCGBP1P3，当按同一价格，例如P3价格销售Q3产量时利润为零。 阴影部分面积属消费者剩余的一部分，在二级价格歧视下，厂商将这部分消费者剩余转化成了垄断利润。 二级价格歧视

③三级价格歧视。 三级价格歧视： 对同一种产品， 在不同市场或对不同消费者群体收取不同价格。 根据需求状况： 需求弹性小的市场索取较高价格； 需求弹性大的市场制定较低价格。 同一种产品， 国内和国际价格不一样， 黄金时间和非黄金的广告费不一样等。 本地人低价；外地人：游客高价。 P-MR（或MC）＝P/ed。 P＝P/ed - MR （或MC）。 MR 、MC在两个市场都相等， 所以， P与ed成反比

三级价格歧视图示 P 市场A： 需求弹性较小 市场B： 需求弹性较大 PB PA MC MC假设为水平 DA MRA DB MRB Q QB QA O Q 不同市场上，厂商成本一样。 需求弹性小的高定价、需求弹性大的低定价。

（2）两部收费。 两部收费，又称双重收费： 要求先付费以获得商品购买权， 然后再要求为每一单位商品支付额外费用。 目的也是为了攫取消费者剩余。 如出租车的起步价和所走路程的价格， 手机的月租费和话费等。 垄断厂商确定 进入费：T固定，与消费量无关； 使用费：P不固定，与消费量有关。

（3）捆绑销售。 捆绑销售： 要求购买其某种产品的同时，必须购其另一种产品。 捆绑销售一般适用于需求负相关。 如对两需求是正相关的，则捆绑销售不会给厂商带来额外的收益。 在顾客偏好存在差异而厂商又无法实施价格歧视的条件下，使用这一决策，可以增加厂商的利润。

8.完全垄断市场效率评价 （1）资源利用效率较低。不能以最低平均成本生产。 （2）价格高且产量低。价格高于边际成本，没有在长期平均成本的最低点生产。 垄断存在净损失，但拆散垄断以增加产量 要注意： 在对垄断厂商进行拆分前，必须考虑到资源转移，重新配置的影响。 如果充分就业，行业产量增加将从其他行业抽走资源，其他行业价格会上升。

垄断的净损失 P A 消费者剩余损失 净损失 R Pm K S MC Pe E D MR O Qm Qe Q 垄断存在社会净损失ESR 。 完全竞争消费者剩余为Pe SA； 完全垄断消费者剩余为PmRA。 垄断导致消费者剩余损失＝PeSRPm。 P A 消费者剩余损失 净损失 垄断厂商以较高Pm销售Qm， 多获PeKRPm收益。 但损失三角形ESK，是以完全竞争价格出售(Qe—Qm) 产量时原本可获得的额外利润。 垄断厂商收益增加 ＝PeKRPm－ESK。 R Pm K S MC Pe E D MR O Qm Qe Q 垄断存在社会净损失ESR 。

垄断的优点 自然垄断： 一个厂商生产整个行业产出的总成本，比由两个以上厂商生产这个产出的总成本低，从而形成的垄断。 如果自由竞争的结果造成由单一厂商生产，则该行业可以算是个自然垄断行业。 自然垄断的特点： （1）进入壁垒高。企业会极力扩大规模，增加新企业进入的困难。 （2）沉淀成本大。大规模固定资本投资，使用时间长，折旧时间长，专用性比较强，“沉淀性”很大。

自然垄断的原因 （1）规模经济效益。不同规模，规模最大企业的平均成本较低，定较低价格；其他企业就会亏损而退出。 （2）范围经济效益。追加生产新产品和服务时进行联合生产要比单独生产的成本低，即范围经济效益。单独生产企业定价高于联合生产企业定价，会亏损而退出。 （3）成本弱增性（subadditivity）。平均成本缓慢上升，只要单一企业供应整个市场的成本小于多个企业分别生产的成本之和，由单个企业垄断市场的社会成本最小。 平均成本递增行业通常是竞争性的，成本递减行业则为不完全竞争。

二、垄断竞争市场Monopolistic Competition Market 1.垄断竞争市场： 既垄断又竞争，既不完全垄断、又不完全竞争的市场。 2.垄断竞争市场的条件： （1）最基本条件： 同种产品之间存在差别。 是同类但不同质的市场。 原因： （1）物理性能差别； （2）消费者主观偏好； （3）销售服务差异； （4）地理位置差异； （5）特殊需要差异。 （2）存在较多的厂商。 （3）进出该行业容易

产品差别：既会产生垄断也会引起竞争 广告是形成产品差别化的一个重要原因。 (1)有差别存在就会有垄断： 垄断竞争市场最需广告宣传 (1)有差别存在就会有垄断： 同种产品之间在质量、包装、牌号、销售条件甚至服务质量上存在差别，使每个厂商都享有一部分顾客的偏爱和信任，影响到产品价格。 垄断竞争厂商是自己产品的垄断者。 如果提高价格，不会失掉所有顾客。 (2)作为同种产品，可以互相替代，满足同样的需求。这种替代性就会引起产品之间的竞争。

3.垄断竞争市场特点 既有垄断，产品存在差别； 如：轻工业品市场 某个企业先自行定价。 东芝牌彩电与松下牌彩电的差别 又有竞争 差别产品之间存在替代。 企业根据市场再进行调价。 如：轻工业品市场 东芝牌彩电与松下牌彩电的差别 一般的，河南小麦与河北小麦没有差别。 垄断竞争厂商所面临的需求曲线 相对于完全竞争厂商而言要更陡一些，即更缺乏弹性； 相对于垄断厂商来讲需求曲线要更缓，即更富有弹性。

4.垄断竞争厂商的需求曲线 有差别的同类产品， 需求不仅取决于厂商价格，还取决于其它厂商。 d曲线：主观需求曲线 其它厂商不降价 （1） 其它厂商不降价 则该厂商的需求量增加多。 d曲线：主观需求曲线 单个厂商改变价格， 其它厂商保持不变时， 该厂商的需求曲线 。 某厂商降价后 D曲线：客观需求曲线 单个厂商改变价格， 其它厂商跟着降价， 该厂商的需求曲线。 （2） 如其它厂商也降价， 则该厂商的需求量增加不很多。

连结A、B、C三点的曲线D即是客观需求曲线。 A点：最初产量Q1，最初价格P1。 价格下调：P1→P2 d1：厂商预期销售量提高至Q2。 连结A、B、C三点的曲线D即是客观需求曲线。 P 但是，其它厂商采取同样措施，该厂商销售量实际只有Q3，介于Q1和Q2之间，厂商实际只能移动到B。 C P3 A P1 d3 B 当厂商意识到这点，调整主观需求曲线，改为通过B点的d2。 相反，价格由P1→P3，预期降低Q4→Q5，厂商实际移动到C，主观需求曲线调整至通过C点的d3。 P2 d1 d2 D O Q4 Q5 Q1 Q3 Q2 Q 垄断竞争厂商所面临的需求曲线

（3）d曲线与D曲线的关系 当所有厂商同样调整价格时，整个市场价格的变化会使单个厂商的主观d曲线沿着其客观D曲线上下移动。 P d：弹性大，平坦，斜率小 D：缺乏弹性，更陡峭。 E d d曲线与D曲线相交，意味着垄断竞争市场的供求平衡状态。 D O Q

5.垄断竞争市场的短期均衡 MR = MC 短期：厂商都可以在部分消费者中形成垄断地位，处于完全垄断状态。 垄断竞争的短期均衡与完全垄断相同。 均衡条件： （1）产量符合MR=MC原则 实现利润最大化，没有动力改变目前状态。 （2）产量和价格决策 位于主观与客观需求曲线的交点。 按自己感觉所做出的决策和其它厂商也做出同样调整的决策相一致。

垄断竞争厂商的短期均衡 P D SMC 价格>SAC 有超额利润。 H SAC PE 如果 价格<SAC E 存在亏损。 d   如果 价格<SAC 存在亏损。 E d MR O Q QE

6.垄断竞争市场——长期均衡 垄断竞争市场的长期均衡 P LMC MR = MC， 且AR = AC LAC G 没有利润。 N dd（AR=P） 均衡点在LAC最低点的左边， 效率损失是与完全竞争相比、形成产品差别的代价。 E MR O M Q

三、寡头市场 oligopoly market 1.寡头（垄断）市场： 少数几家厂商控制整个市场产品生产和销售的市场组织。 寡头垄断：介于垄断竞争与垄断之间。 寡头之间的产品 有同质的：如钢铁、水泥、石油、有色金属、塑料等行业； 也有差别：如汽车、飞机、家电、运输、电信服务业等。

2.寡头市场特点 厂商数目屈指可数。买者众多；厂商在一定程度上控制产品价格和绝大部分的市场份额。 产品差别可有可无。由此分为无差别寡头垄断市场和有差别寡头垄断市场。 存在进入的障碍。其它厂商无法顺利进入。行业存在规模经济；相互勾结，构筑进入壁垒；采用收购、兼并一些小企业等形式来减少厂商的数目。政府的产业政策所致（厂商数目较稳定）。 寡头之间利害关系密切。双方均是反应后再决策，在产量和价格上没有“确定的均衡”。

3.寡头垄断厂商均衡 （1） 寡头垄断市场的价格特点。 寡头市场价格的界限： 最高价格＝完全垄断下的垄断价格； 最低价格>完全竞争市场长期均衡时的竞争价格。 价格战的结果往往是竞争双方利润都趋向于零。 价格一旦形成，不会轻易变动，以免两败俱伤。 寡头垄断，价格较稳定，厂商喜欢非价格竞争方式，慎重价格战。 操纵价格的形成途径： 通过价格同盟来制定； 默契形成； 由一家最大的寡头先行定价其它随从。

（2）古诺Cournot模型——产量竞争。 由法国经济学家奥古斯丁·古诺于1838年最早提出，研究双寡头垄断市场。 假定： 两个寡头厂商A和B生产同一种产品； 两家厂商面临相同的需求曲线。 厂商产量为独立变量，产量总和影响市场价格； 拥有零边际成本。比如，矿泉水的生产。 以对方产量维持前一期水平为前提，来决定自己的每期产量；

古诺均衡——反应函数图示 E 厂商A和B。 市场需求P＝90-Q； 市场供给Q＝QA+QB 。 只要一个厂商变动产量，另一个厂商也必须跟着变动自己的产量。 QB   90    45 30  O 两厂商都会根据利润最大化原则，不断调整产量。 直到各自产量正好 ＝完全竞争市场的1/3 QA E QB 30 45 90 QA

反应函数的推导 需求函数：P ＝ 90-QA-QB。 成本为零。 厂商A利润： πA ＝ P·QA＝ (90-QA-QB )QA ＝90QA-QAQB-QA2 假定厂商B产量不变，则厂商A利润最大化： dπ/dQA＝90-QB-2QA＝0。 求得：QA＝45-0.5QB 即为厂商A的反应函数。 反应函数： 在厂商B的各种产量水平，厂商A做出最优反应的产量组合。 同样B的反应函数：QB＝45-0.5QA

古诺均衡解 市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿。 两个反应函数必须同时成立。 QA＝45-0.5QB ，QB＝45-0.5QA 市场总容量＝90，两厂商均衡的产量都是市场容量的1/3， 两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的2/3。 剩余的1/3的市场容量，寡头垄断市场无法满足，是寡头垄断的社会损失。 寡头厂商提供产量 = 市场容量×1/（厂商数目+ 1）。

（3）斯威齐Sweezy模型——价格竞争。 美国经济学家保罗·斯威齐建立。 寡头厂商不愿轻易变动产品价格，价格能够维持一种比较稳定的状态。是一种价格刚性。 假定：价格竞争——跟跌不跟涨 寡头厂商降价时，其它厂商会跟着降价； 否则，其市场份额就会减少，产量下降，利润下跌； 寡头厂商提价时，其它厂商会保持价格不变。 提价厂商的市场份额自动被其它厂商瓜分。

弯折（突点）需求曲线 厂商原来处于 A点（ P1 ，Q1）。 P E MC1 P1 A MC2 MC3 H N D MR O Q1 Q 厂商提价时，其它厂商价格不变，因而厂商需求量将会降很多，富有弹性（是AE段）。 厂商原来处于 A点（ P1 ，Q1）。 厂商降价时，其它厂商的价格也下降，因而厂商需求量不会增加很多，缺乏弹性（是AD段）。 P E P1 MC1 A MC2 MC3 相对应的边际收益曲线 H与N之间，有一落差。 H N D 成本在一个很大范围内变动，只要在H和N间，产量和价格就保持稳定——刚性。 MR O Q1 Q

（4）卡特尔Cartel——勾结。 寡头厂商相互勾结（串谋），以期获得更大的利润。 卡特尔：厂商之间就有关价格、产量和瓜分市场销售区域等达到明确协议而建立的垄断组织。 “限产保价” 1960 年，阿拉伯主要产油国组成了石油输出国组织（The Organization of Petroleum Exporting Countries，OPEC，欧佩克）是典型的卡特尔。 石油输出国组织压缩产量，抬高价格，对世界石油市场有很大影响。

卡特尔的价格和产量决定 制定统一价格的原则： 整个卡特尔的利润最大化。MR＝MC。 与完全垄断市场一致。 可以把卡特尔看作一个完全垄断厂商。 产量分配的原则：各个厂商的MC相等，都＝卡特尔的MR。 MC1 ＝ MC2 ＝ MC ＝ MR 成员单独违背合同，偷偷扩产独享限产好处，导致卡特尔的不稳定性。

四、不同市场的比较 三个市场比较：完全竞争 垄断竞争 完全垄断 P LMC 绿色：完全竞争 蓝色：垄断竞争 红色：完全垄断 LAC N” E AR=MR=P N 价格 ON<ON’ <ON” 产量 OM>OM’ >OM” E’ AR”=P” E” AR’=P’ MR” MR’ O Q M” M’ M

完全竞争条件下，达到均衡就不存在任何形式的超额（经济）利润。 企业要获得垄断利润，必须实现产品的差异化。

五、经济效率 经济效率：在现有资源约束下，以最小成本实现最大收益，即资源实现有效配置。 判断标准，一是看平均成本高低，二是看价格是否等于长期边际成本。 完全竞争长期均衡时P与LAC的最低点相等，平均成本和均衡价格最低，均衡产量最高。 垄断程度越高，长期平均成本及价格更高，产量更低。说明生产无效率，消费者要为此付出更高代价，社会效率越低。 价格P是商品的边际社会价值，LMC是商品的边际社会成本。P=LMC时，说明资源得到充分利用，净社会价值即社会福利最高。 P>LMC，厂商如果增加产量，净社会价值将增加，说明此时资源没有得到有效配置。