软件知识产权态势分析

目 录 一、计算机预装正版操作系统软件工作介绍 二、软件著作权登记态势分析 三、操作系统软件专利态势分析

一、计算机预装正版操作系统软件工作介绍 1.1 中国政府高度重视知识产权保护工作 1.2 继续开展计算机预装正版操作系统软件工作 1.1 中国政府高度重视知识产权保护工作 1.2 继续开展计算机预装正版操作系统软件工作 1.3 计算机预装正版操作系统软件比例逐年提高

1.1 中国政府高度重视知识产权保护工作 2010年10月，国务院办公厅先后下发国办发〔2010〕47号文和50号文，部署打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动，深入推进政府和企业软件正版化工作，加大对新出厂计算机预装正版操作系统软件的监督管理力度，严厉打击盗版侵权，维护正常的市场经济秩序，营造良好的知识产权保护环境。

1.2 计算机预装正版操作系统软件工作 按照工业和信息化部、国家版权局、商务部关于计算机预装正版操作系统软件工作有关要求,结合打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动，我部继续开展计算机预装正版操作系统软件工作，进一步加大对新出厂计算机预装正版操作系统软件的监督管理力度。

1.3 计算机预装正版操作系统软件比例逐年提高 新出厂计算机预装正版操作系统软件从2007年开始统计,2007年度预装数量为2665.4386万台,预装率为87.75%。2010年度预装数量达到4934.3651万台,预装率为98.08%。预装数量和预装率逐年提升。

二、软件著作权登记态势分析 2.1 十一五期间软件著作权登记情况 2.2 2011年1-6月软件著作权登记情况 2.3 软件著作权登记态势

2.1 十一五期间软件著作权登记情况 2006-2010年软件著作权登记量情况 年度 软件著作权 登记量 软件著作权登记 年增长量 年增长率 2.1 十一五期间软件著作权登记情况 2006-2010年软件著作权登记量情况 年度 软件著作权 登记量 软件著作权登记 年增长量 年增长率 2006 21495 — 2007 24518 3023 14.06% 2008 45700 21182 86.39% 2009 67912 22212 48.60% 2010 81966 14054 20.69% 数据来源：中国版权保护中心

2006-2010年软件著作权登记量情况及年增长情况 2006 年至 2010 年，全国软件著作权登记量以平均年 37% 的速度保持连续增长， 从2006 年的 21495 件增长到 2010 年 的 81966 件，整个“十一五”期间，我国软件著作权登记总量翻了两番，五年累计达 241591 件，是“十五”期间登记总量的四倍。

2.2 2011年1-6月软件著作权登记情况 2011年1-6月我国软件著作权登记量首次突破4万件，达到44678件，相比去年同期增加9776件，同比增长28%。 2011年1-6月全国各地区软件登记量前十位排名 2011年1-6月全国各城市软件登记量前十位排名 排名 地区名称 软件登记量（件） 同比增长率 占登记总量 1 北京 12201 18.36% 27.31% 2 广东 8053 40.93% 18.02% 3 上海 4060 23.67% 9.09% 4 浙江 3901 38.09% 8.73% 5 江苏 3198 26.60% 7.16% 6 山东 1498 30.26% 3.35% 7 四川 1330 28.50% 2.98% 8 湖北 1292 47.32% 2.89% 9 陕西 1124 45.22% 2.52% 10 福建 1034 -1.90% 2.31% 排名 城市 软件登记量（件） 同比增长率 占登记总量 1 北京 12201 18.36% 27.31% 2 深圳 4824 45.30% 10.80% 3 上海 4060 23.67% 9.09% 4 杭州 2970 49.40% 6.65% 5 广州 2381 37.08% 5.33% 6 成都 1280 31.96% 2.86% 7 武汉 1226 47.18% 2.74% 8 南京 1172 16.97% 2.62% 9 西安 1127 45.23% 2.52% 10 苏州 847 96.52% 1.90% 数据来源：中国版权保护中心

2011年1-6月全国各地区软件登记量前十位分析

2011年1-6月全国各城市软件登记量前十位分析

2.3 软件著作权登记态势 软件著作权登记量呈快速增长趋势。 2.3 软件著作权登记态势 软件著作权登记量呈快速增长趋势。 整个“十一五”期间，我国软件著作权登记总量翻了两番，是“十五”期间登记总量的四倍。 “十二五”开局，2011年上半年软件著作权登记量继续保持高增长态势。

三、操作系统软件专利态势分析 3.1 专利类型 3.2 法律状态 3.3 申请/授权趋势 3.4 专利权人 3.5 技术主题变化趋势 3.6 主要申请人/技术主题分布 3.7 专利同族数量 3.8 操作系统软件专利态势

操作系统相关专利分别为发明和实用新型。 检索并筛选后得到操作系统相关专利1773件。 其中发明专利为1583件，实用新型专利为190件。 3.1 专利类型 操作系统相关专利分别为发明和实用新型。 检索并筛选后得到操作系统相关专利1773件。 其中发明专利为1583件，实用新型专利为190件。

3.2 法律状态情况 已获得授权的专利463件。 处于实质审查状态的专利969件。 已公开而未进入实质审查的专利180。 3.2 法律状态情况 已获得授权的专利463件。 处于实质审查状态的专利969件。 已公开而未进入实质审查的专利180。 其余的为无效专利、权利终止专利、权利转移的专利 由于大量专利处于公开和实质审查状态，可以预见未来操作系统相关专利授权数量会进一步增多。

3.3 申请/授权趋势 2003年之前专利申请数量较低。 2003年之后专利申请数量迅速增加，仅2008年一年的专利申请量超过500件。 3.3 申请/授权趋势 2003年之前专利申请数量较低。 2003年之后专利申请数量迅速增加，仅2008年一年的专利申请量超过500件。 由于专利公开的滞后，09和10两年的数据还未完全统计。

3.4 专利权人—地域来源 来自我国大陆的专利申请和授权量，分别达到了1327和375件。 3.4 专利权人—地域来源 从我国操作系统的申请人所属国别来看，无论是申请专利还是授权专利，我国本土的专利量远远超过国外来华专利申请、授权量，分别达到了375、1327件，不过同期由于未交费而终止专利权的专利也达到了12件；紧随 其后的美国，来华申请、授权专利分别为71、230件，权利终止专利5件。以下依次为台湾、日本和韩国，其它国家的来华申请数量较少。如图：蓝色表示权利终止专利数量，红色表示授权专利数量，绿色表示申请专利数量。 来自我国大陆的专利申请和授权量，分别达到了1327和375件。 美国的来华专利申请和授权量专利分别为230和71件。 其余的主要申请人分别来自日本、韩国及我国台湾地区。 18

3.4 专利权人—按专利数量排名 前10位分别为IBM、英业达、联想、中兴、英特尔、三星、华为、微软、浪潮、浙江大学。 3.4 专利权人—按专利数量排名 前10位分别为IBM、英业达、联想、中兴、英特尔、三星、华为、微软、浪潮、浙江大学。 从我国操作系统的申请人来看，国外企业国际商业机器公司、英特尔公司、三星电子株式会社、微软公司的专利申请与授权优势明显，国内企业英业达股份有限公司、联想（北京）有限公司、中兴通讯股份有限公司、华为技术有限公司的专利申请与授权优势明显，而且这些公司的专利很少因为专利年费问题而提早结束。 浙江大学、北京航空航天大学、 清华大学、北京工业大学、电子科技大学等科研机构占国内申请人的半壁江上，这些申请人的专利容易存在技术转化的实际问题。 19

3.5 技术主题变化趋势 2003年之前的技术主题变化比较平稳。 3.5 技术主题变化趋势 2003年之前的技术主题变化比较平稳。 2003年以后，技术主题数量有了较大的增长，但在2007、2008两年的技术主题达到相对平稳。说明操作系统核心技术相对已比较成熟。 预计未来几年专利的技术主题将持续稳定。 从IPC技术主题的发展趋势中看到了我国操作系统领域的技术发展历程，总体上来看，上个世纪的技术主题变化比较平稳，主要和专利申请量不大有关，进入新世纪以后，随着申请量的增加、竞争者的加入，技术主题有了较大的增长，但在2007、2008两年的技术主题相对平稳，说明经过前期的基本专利布局，近年来业界的研发比较集中，而且在2006年IPC分类第八版发布，对操作系统相关的技术做了更为精细的划分，导致这两年的技术主题较2006年又有了大幅度的增加。同时，考虑到操作系统核心技术相对比较成熟，未来的专利的技术主题稳定性会持续下去。 20

3.6 主要申请人/技术主题分布 IPC 技术主题 G06F 9/445 程序的安装或启动 H04L 29/06 以协议为特征 3.6 主要申请人/技术主题分布 IPC 技术主题 G06F 9/445 程序的安装或启动 H04L 29/06 以协议为特征 G06F 9/46 多道程序装置 H04L 12/24 用于维护或管理的装置 G06F 9/455 仿真、软件模拟 图为主要申请人IPC分布统计，横坐标是IPC编号，纵坐标为申请人。图中红色小球示意申请人和对应IPC关系，球形越大，申请数量越多。 IBM申请的操作系统专利数量较多的是G06F 9/445、H04L 29/06和G06F 9/46，中兴申请较多的是G06F 9/445和H04L 12/24 从技术主题专利分布看，位于前三的分别为IBM、中兴、联想，其中： IBM申请的操作系统专利主要分布在G06F 9/445、H04L 29/06和G06F 9/46三个技术主题； 中兴申请的操作系统专利主要分布在G06F 9/445和H04L 12/24二个技术主题； 联想申请的操作系统专利主要分布在G06F 9/445和G06F 9/455二个技术主题。 21

3.7 专利同族数量 从平均同族专利数量上来看，也验证了本报告的观点,国内专利平均同族专利数量少，质量偏低这一论断。 22

3.7 专利同族数量

3.7 操作系统软件专利态势 在我国的操作系统软件专利申请中，发明专利占大部分，达89%，实用新型占11%。 专利申请呈快速增长趋势，大量的专利处于公开和实质审查状态，可以预见未来操作系统相关专利授权数量会进一步增多。 从专利总量来看，国内企业专利申请总量较高。 从我国操作系统的专利申请人数量排名来看，前10位为IBM、英业达、联想、中兴、英特尔、三星、华为、微软、浪潮、浙江大学。 从技术主题的发展趋势中，2000以后，技术主题有了较大的增长，但在2007、2008两年的技术主题达到相对平稳。说明操作系统核心技术相对已比较成熟，预计未来几年专利的技术主题稳定性会持续下去。 从主要申请人及技术主题分布看，申请G06F 9/445技术主题专利的申请人较多，专利数量也较大，可以看出操作系统G06F 9/445技术方面发展较快，各公司竞争也比较激烈。 从专利同族数量看，我国企业的专利同族较少。