谢新洲 教授 北京大学中国竞争情报和竞争力研究中心 北京大学市场与媒介研究中心 科技查新与科研项目管理 谢新洲 教授 北京大学中国竞争情报和竞争力研究中心 北京大学市场与媒介研究中心

一、科技查新的几个问题 二、科技计划与科研项目 三、科研项目管理 四、科研项目管理中的科技查新

一、科技查新的几个问题 1、科技查新的含义 2、科技查新的几个特点 3、科技查新的变化及所带来的问题

1、科技查新的含义

《国家科委关于科技查新咨询工作管理办法(试 行)》中，科技查新工作是指通过手工检索和计算 机检索等手段，运用综合分析和对比等方法，为评 价科研立题、成果、专利、发明等的新颖性、先进 性和实用性提供文献依据的一种信息咨询服务形 式。 国家科学技术部发布的《科技查新机构管理办法》 和《科技查新规范》(国科发计字[20OO]544号)中 将科技查新定义为 “是指查新机构根据查新委托 人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按本 规范操作，并作出结论。”

最终的服务对象：科研管理人员和研究人员，尤其 是面向研究人员的服务。 以上定义将科技查新的作用局限在一种单一的功 能上，未能体现科技查新在科研管理和科学研究中 的真正作用与意义，并将科技查新定义为一种静态 的过程，有悖于科技查新的信息传播规律。 科技查新的目的： （1） 科研管理：科研项目内容的“把关人” （2） 科学研究:科技查新应用于科研项目的始终。 最终的服务对象：科研管理人员和研究人员，尤其 是面向研究人员的服务。

2、科技查新的几个特点

(1)面向特定的用户与科研项目 (2)检索人员的学科专业性 (3)检索方法、检索结果与结果分析的统一 (4)基本检索指标要求是“查全率” (5)检索所得的相关文献的多寡与项目新颖性大小 成反比 (6)可持续性和延展性 (7)书目信息与原文服务的统一

3、科技查新的变化及所带来的问题

（1）手工检索到数据库检索，信息源从纸质到电 子，导致了： 信息源选择更加多样与复杂 越来越多地用电子检索来替代手工检索 信息的可靠性判断难度加大

（2）数据库检索到网络检索，导致了： 海量信息的出现 越来越少使用联机检索，甚至抛弃联机检索 检索结果越来越良莠不分，难以判断新颖性 （3）科技查新随着信息传播能力的提高及研究项 目的国际化检索结果却出现中国化的趋势，一些查 新中心几乎抛弃了外文文献检索。

二、科技计划与科研项目 1、我国科技计划与科研项目类型 2、科研项目的特征 3、主要的科研项目

国家科技计划是政府组织科学研究和技术开发活动 的基本形式，我国科技计划的制定一般由政府科技 主管部门负责组织。目前国家科技部、国家发改委、 教育部、国家自然科学基金委等推出了20多相国家 级重大科技计划，计划以项目申报为中心。

1、我国科技计划与科研项目类型 国家科技计划可按其研究目的、经费来源、重要性 等分为不同的类型。 （1）按研究性质 应用开发主导型：如科技攻关计划、星火计划、成 果推广计划、技术创新工程、科技型中小企业创新 基金等。 高技术研究发展型：如高技术研究发展计划 （“863”计划）、火炬计划等。 基础研究型：如国家自然科学基金制、国家重点实 验室计划、基础性研究重大关键项目计划（攀登计 划）等。 试验与发展项目

（2）按管理部门 国家项目 部门项目 地方项目 （3）从研究内容的重要程度和经费需求的大小 重大项目 重点项目 一般(面上)项目等

2、科研项目的特征 研究任务明确 实现路径清晰 研究的创新性：基础性研究应体现对新知识体系的 贡献，应用于开发研究应体现出技术的先进性和潜 在的效益。 研究结果不确定 结果评价的专业化

3、主要的科研项目 NSFC 863计划 攀登计划 技术推广计划

（1） 国家自然科学基金项目

国家自然科学基金是国家创新体系的重要组成部 分, 其战略定位是“支持基础研究, 坚持自由探 索, 发挥导向作用”。自然科学基金面向全国, 采 取竞争机制, 以资助“项目”和“人才”的方式, 择优并重点支持我国具有良好研究条件和研究实力 的高等院校和研究机构中的科技工作者从事自然科 学基础研究。基础研究科学问题有两个来源, 一是 从科学自身发展提出的问题, 二是从经济社会发展 提出的问题。

自然科学基金委每年向社会发布国家自然科学基金 项目指南（以下简称《项目指南》）引导广大科研 人员积极申请项目, 所有符合申请条件的科研人员 均可通过所在单位自由申请各类项目, 申请者根据 《项目指南》可自行确定申请项目的名称、研究内 容、目标以及方案等。自然科学基金委积极鼓励科 研人员开展具有重要科学意义的、瞄准国际科学发 展前沿的研究, 以及开展针对我国国民经济和社会 可持续发展中关键科学问题的创新性研究。它鼓励 科研人员充分利用国家现有科学研究基地开展工 作, 鼓励开展实质性的国际合作与交流, 特别鼓励 进行学科交叉方面的研究。

国家自然科学基金面向全国, 已经在自然科学基金 委注册的单位的研究人员均可以根据自然科学基金 各类项目的要求, 向自然科学基金委提出申请。

① 基金项目的类型

②项目的经费情况

2006 年国家自然科学基金面上项目资助情况（按单位性质统计） 金额单位：万元 合 计 高 等 院 校 科 研 单 位 其 它 项 数 金 额 10271 268,595.00 8091 206,484.50 2023 58,236.50 157 3,874.00 % 100 78.78 76.88 19.7 21.68 1.53 1.44 数理科学部 1095 30,307.00 865 22,911.00 228 7,331.00 2 65 79 75.6 20.82 24.19 0.18 0.21 化学科学部 1109 28,848.00 902 23,154.00 205 5,644.00 50 81.33 80.26 18.49 19.56 0.17 生命科学部 3863 96,347.00 2993 74,243.00 746 19,186.00 124 2,918.00 77.48 77.06 19.31 19.91 3.21 3.03 地球科学部 1064 35,158.00 531 17,315.00 512 17,209.00 21 634 49.91 49.25 48.12 48.95 1.97 1.8 工程与材料科学部 1563 43,207.00 1386 38,177.00 174 4,939.00 3 91 88.68 88.36 11.13 11.43 0.19 信息科学部 1102 26,235.00 958 22,513.00 141 3,641.00 81 86.93 85.81 12.79 13.88 0.27 0.31 管理科学部 475 8,493.00 456 8,171.50 17 286.5 35 96 96.21 3.58 3.37 0.42 0.41

③关于立项依据与研究内容

（2）教育部高等学校博士学科点专项科研基金（简称“博士点基金”）

①凡在高校科研第一线工作、经有关部门正式批准 具有指导博士生资格的教授,均可申请资助（已退 休者不得申请）。 为使博士点基金的科研工作与高级专门人才培养密 切结合，申请课题应有博士生参加。 ②加强国家重点学科、国家重点实验室建设,各校 在申报课题时应优先保证国家重点学科、国家重点 实验室等国家研究基地的课题申报。

③申报工作应以基础性研究课题为主。 ④为鼓励产学结合，提倡与其他基金、行业或企业 申报联合资助课题，共同开展研究。 ⑤ 博士点基金主要用于资助学术思想新颖、创新 性强、有重要应用前景的课题，从2007年起申报博 士点基金课题必须进行科技查新，《查新报告》将 作为附件与本年度申请课题的《申请书》一并上报。 请各校就近在教育部部级科技查新工作站进行查新， 若本地区没有教育部部级科技查新工作站，可在省 部级科技查新站进行查新。

三、科研项目管理 1、科研项目管理的要素与内容 2、科研项目前期、中期和后期的管理 3、项目评估中存在的问题

根据现代项目管理理论，科技项目实施要经历项目 可行性论证、规划计划、实施与控制、收尾和验收 等几个阶段， 所涉及管理技术包括项目范围管 理、进度管理、资金管理、质量管理、风险管理、 项目队伍管理、设备采购管理、沟通管理和项目整 体管理等。

1、科研项目管理的要素与内容

(1)项目立项管理 发布指南 项目申请 可行性论证或评估 项目审批 项目签署

(2)项目实施管理 明确各方职责 建立项目年度报告制度 中期评估

(3)项目结题验收管理 验收时间 验收程序 验收资料 验收小组 验收结论

2、科研项目前期、中期 和后期的管理 前期评估 中期评估 后期评估

3、项目评估中存在的问题

(1)我国虽然也有科技评估制度，但到目前为止。 评估工作的重点还是对科技成果的评审。

(2)近几年在国家和省级项目开展了科技评审，但 比较注重的是对申报项目的前期评估，缺少事中、 事后与跟踪等几个阶段评估。对不同的项目还缺少 分类评估，往往一个评估小组同时评价几种类型的 项目，评的项目多、时间紧，效果欠佳。

(3)科技评估缺乏有效的法律保障。虽然已制定了 一些法律或者规定，如科技部委托国家科技评后中 心规定了《科技评估管理暂行办法》和《科技评估、 科技项目招投标工作资质认定暂行办法》等，但总 体上还不够完善。

(4)评估(价)的透明度不够。开展对重大项目的公 示制度，是提高评价透明度、防止偏离评价目标的 重要措施。我国目前还没有推行这一做法。评估中 心(生产力促进中心)等第三方评价有很多优点，增 强了评价的公正性，但评估还未做到完全透明，对 评估结果未能及时分布于众，还存在“人情” 弊 病。

(5)科技评估机构人员素质还有待提高，还需要经 过专门的培训。许多评估机构还存在人员专业素质、 职业道德方面的培养、训练等问题，还需要磨练。

四、科研项目管理中的科技查新

1、科技查新是科研项目管理的必要环节，是科研 项目评估的依据 2、科研项目是科技查新的主要服务对象 科研人员：项目立项 项目管理者：立项评审、结论评审

3、科技查新可以解决科研项目管理中的几个主要 问题 （1）项目立项 （2）项目评审 （3）科研项目的中期检查、科研项目的跟踪 （4）科研项目验收 （5）科研成果报奖 （6）新产品开发与鉴定 （7）专利申请

4、项目管理中科技查新的实践 5、存在的问题

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