第三章 民事诉讼法的基本原则

第一节 基本原则概述 一、基本原则的含义 民事诉讼的基本原则，是在民事诉讼的整个过程中或某个重要的阶段起指导作用的准则。

民事诉讼基本原则的特点 一说：基础性、导向性、抽象性 两说：概括性、稳定性、包容性

二、基本原则的功能 （一）立法准则的功能 （二）行为准则的功能 （三）引导创造性司法的功能

根据规定基本原则的法律与适用范围不同，可以将民事诉讼法的基本原则分为共有原则与特有原则两类。 三、基本原则的体系 根据规定基本原则的法律与适用范围不同，可以将民事诉讼法的基本原则分为共有原则与特有原则两类。

根据民事诉讼的特殊要求和特殊规律设定的原则。 共有原则 特有原则 根据诉讼制度的共同原理和规律设定的原则，宪法、人民法院组织法、刑事诉讼法、民事诉讼法、行政诉讼法都作了规定 根据民事诉讼的特殊要求和特殊规律设定的原则。

共有原则 （一）民事审判权由人民法院行使的原则 （二）人民法院依法独立审判民事案件的原则 （三）以事实为根据，以法律为准绳的原则 （四）对诉讼当事人在适用法律上一律平等的原则 （五）用本民族语言、文字进行诉讼的原则 （六）检察监督原则

特有原则 （一）当事人诉讼权利平等原则 （二）诉讼权利义务同等原则和对等原则 （三）法院调解原则 （四）辩论原则 （五）处分原则 （六）支持起诉原则 （七）诚实信用原则

第二节 当事人诉讼权利平等原则 一、含义 当事人诉讼权利平等原则，是指“民事诉讼当事人有平等的诉讼权利。人民法院审理民事案件，应当保障和便利当事人行使诉讼权利，对当事人在适用法律上一律平等。” 《民诉法》第8条

1、适用法律上一律平等（民诉、刑诉、行政诉讼） 2、法律地位平等（民诉、行政诉讼） 诉讼中有三种平等 1、适用法律上一律平等（民诉、刑诉、行政诉讼） 2、法律地位平等（民诉、行政诉讼） 3、诉讼权利平等（民诉）

（二）人民法院应当保障当事人平等地行使诉讼权利 二、诉讼权利平等原则的内容 （一）诉讼地位平等 1、部分诉讼权利相同 2、部分诉讼权利对等 3、平等承担诉讼义务 （二）人民法院应当保障当事人平等地行使诉讼权利

（一）公民在法律面前一律平等的宪法原则的体现 三、诉讼权利平等原则的法律依据 （一）公民在法律面前一律平等的宪法原则的体现 （二）程序公正的要求 （三）民法平等原则的对应

14年司考题 35．社会主义法治的价值追求是公平正义，因此必须坚持法律面前人人平等原则。下列哪一民事诉讼基本原则最能体现法律面前人人平等原则的内涵？     A．检察监督原则     B．诚实信用原则     C．当事人诉讼权利平等原则     D．同等原则和对等原则

14年司法考试35题答案 A．检察监督原则 B．诚实信用原则 C．当事人诉讼权利平等原则 D．同等原则和对等原则

第三节 辩论原则 一、辩论原则的含义 辩论原则是指民事诉讼的当事人有权就争议的事实和法律问题，案件的实体和程序问题，在法院的主持下陈述各自的主张和意见，互相进行反驳和答辩，以维护自己的合法权益。

第十二条 人民法院审理民事案件时，当事人有权进行辩论。 第九条 当事人在行政诉讼中有权进行辩论。 辩论原则的法律规定 《民事诉讼法》 第十二条　人民法院审理民事案件时，当事人有权进行辩论。 《行政诉讼法》 第九条　当事人在行政诉讼中有权进行辩论。

二、辩论原则的内容 （一）辩论原则贯穿于民事诉讼的全过程。 （二）当事人辩论的范围既可以是程序方面的内容，也可以是实体方面的内容。 （三）口头和书面两种辩论形式。 （四）人民法院应当保障当事人充分行使辩论权。重点是：没有经过辩论的事实，不能被法官用来作为判决的根据。 （“未经质证的证据，不能作为认定案件事实的依据。”《证据规定》第四十七条）

三、大陆法系国家民事诉讼中的辩论主义（了解） 1、直接决定权利义务关系发生或消灭的事实（案件主要事实）须在当事人辩论中出现，法院才能将它们作为判决的基础。 2、对双方当事人无争议的案件的主要事实，法院应当把它们作为判决的基础。 3、法院调查的证据只限于当事人申请调查的证据，而不允许法院依职权主动调查证据。

关于：对双方当事人无争议的案件的主要事实，法院应当把它们作为判决的基础。 《证据规定》第八条　诉讼过程中，一方当事人对另一方当事人陈述的案件事实明确表示承认的，另一方当事人无需举证。但涉及身份关系的案件除外。 第十三条　对双方当事人无争议但涉及国家利益、社会公共利益或者他人合法权益的事实，人民法院可以责令当事人提供有关证据。

关于：法院调查的证据只限于当事人申请调查的证据，而不允许法院依职权主动调查证据。 《民事诉讼法》 第六十四条第二款： 当事人及其诉讼代理人因客观原因不能自行收集的证据，或者人民法院认为审理案件需要的证据，人民法院应当调查收集。 第六十五条：人民法院有权向有关单位和个人调查取证，有关单位和个人不得拒绝。 《民事诉讼证据规定》 第15—22条规定了人民法院如何调查收集证据。

第四节 诚信原则 一、诚信原则含义 诚实信用原则，是指人民法院审理民事案件、当事人及其他诉讼参与人进行民事诉讼时应当做到诚实、信用。 第四节 诚信原则 一、诚信原则含义 诚实信用原则，是指人民法院审理民事案件、当事人及其他诉讼参与人进行民事诉讼时应当做到诚实、信用。 《民事诉讼法》第13条规定：民事诉讼应当遵循诚实信用原则。

（一）个人本位的传统诉讼观向社会本位的现代诉讼观转变的需要。 （二）适应诉讼关系多样化与复杂化的需要 二、诚实信用原则确立的依据 （一）个人本位的传统诉讼观向社会本位的现代诉讼观转变的需要。 （二）适应诉讼关系多样化与复杂化的需要 （三）诚实信用在全部法的领域中不断得到重视的结果。

三、诚信原则的适用 （一）诚信原则对当事人的适用 （二）诚信原则对法院的适用 （三）诚信原则对其他诉讼参与人的适用

三、诚信原则的适用 一种观点认为：诚信原则仅对当事人及其他诉讼参与人适用 另一种观点：诚实信用原则对所有参与民事诉讼的主体都具有指导和规制作用，它既适用于当事人和其他诉讼参与人，又适用于法院的法官和其他辅助人员。

（一）诚信原则对当事人的适用 1、禁止恶意制造诉讼状态；（驰名商标问题） 2、禁止矛盾行为； 3、禁止滥用诉讼权利； 4、真实义务；（摩西十诫之九：第九条：“不可做假见证陷害人。” ） 5、诉讼上的权利失效。

（二）诚信原则对法院的适用 1、禁止滥用自由裁量权 2、禁止突袭裁判 3、在收集和判断证据时，不得任意取舍

（三）诚信原则对其他诉讼参与人的适用 1、证人不得作伪证； 2、鉴定人不得故意提供虚假的鉴定意见； 3、翻译人员不得为误导法庭而做错误的翻译； 4、诉讼代理人不得滥用代理权。

14年司法考试 37．根据《民事诉讼法》规定的诚信原则的基本精神，下列哪一选项符合诚信原则？ A．当事人以欺骗的方法形成不正当诉讼状态     B．证人故意提供虚假证言     C．法院根据案件审理情况对当事人提供的证据不予采信     D．法院对当事人提出的证据任意进行取舍或否定

14年司法考试37题答案 37． A．当事人以欺骗的方法形成不正当诉讼状态 B．证人故意提供虚假证言 37．  A．当事人以欺骗的方法形成不正当诉讼状态 B．证人故意提供虚假证言 C．法院根据案件审理情况对当事人提供的证据不予采信 D．法院对当事人提出的证据任意进行取舍或否定

第五节 处分原则 一、处分原则的含义 当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事权利和诉讼权利。 第五节 处分原则 一、处分原则的含义 当事人有权在法律规定的范围内处分自己的民事权利和诉讼权利。 民事诉讼中之所以实行处分原则，其根本原因在于民事权利的可处分性。民事权利属于私权，主要与当事人本人有关，与国家利益和社会公共利益一般并无关系，因此国家对民事权利原则上持不干预态度，而让权利人自由自主地去处分他的权利。

二、处分原则的内容 （一）当事人享有处分权 诉讼代理人经当事人授权，可代理当事人行使处分权：分为一般授权代理和特别授权代理。 （二）处分权的对象是民事权利和诉讼权利 1、在程序方面，当事人对诉讼的进行和终结有决定权。 2、在实体方面，当事人自主决定审理的对象和范围。 （三）处分原则的具体表现有： 1、起诉；2、诉讼请求的范围；3、撤诉；4、放弃诉讼请求；承认对方诉讼请求；5、变更诉讼请求；6、同意调解；7、上诉，申请再审，申请执行等 （四）处分权的行使不得违反法律的禁止性规定

三、处分权与审判权的关系 （一）处分权合理制约审判权 （二）审判权监督处分权 （三）审判权应保障处分权的行使

第六节 检察监督原则 人民检察院有权对民事诉讼实行法律监督。（《民事诉讼法》第十四条） 内容： 1、监督范围：判决、裁定、调解书;审判程序、执行程序 2、监督方式：抗诉,检察建议 3、监督手段：调查

第十五条 机关、社会团体、企业事业单位对损害国家、集体或者个人民事权益的行为，可以支持受损害的单位或者个人向人民法院起诉。 支持起诉原则 第十五条　机关、社会团体、企业事业单位对损害国家、集体或者个人民事权益的行为，可以支持受损害的单位或者个人向人民法院起诉。 丰田汽车案 康菲漏油案

同等原则和对等原则 第五条 外国人、无国籍人、外国企业和组织在人民法院起诉、应诉，同中华人民共和国公民、法人和其他组织有同等的诉讼权利义务。 第五条　外国人、无国籍人、外国企业和组织在人民法院起诉、应诉，同中华人民共和国公民、法人和其他组织有同等的诉讼权利义务。 外国法院对中华人民共和国公民、法人和其他组织的民事诉讼权利加以限制的，中华人民共和国人民法院对该国公民、企业和组织的民事诉讼权利，实行对等原则。

11年卷三38单选：关于民事诉讼法基本原则在民事诉讼中的具体体现，下列哪一说法是正确的？ A．当事人有权决定是否委托代理人代为进行诉讼，是诉讼权利平等原则的体现 B．当事人均有权委托代理人代为进行诉讼，是处分原则的体现 C．原告与被告在诉讼中有一些不同但相对等的权利，是同等原则的体现 D．当事人达成调解协议不仅要自愿，内容也不得违法，是法院调解自愿和合法原则的体现

11年卷三38单选答案 A．当事人有权决定是否委托代理人代为进行诉讼，是诉讼权利平等原则的体现 B．当事人均有权委托代理人代为进行诉讼，是处分原则的体现 C．原告与被告在诉讼中有一些不同但相对等的权利，是同等原则的体现 D．当事人达成调解协议不仅要自愿，内容也不得违法，是法院调解自愿和合法原则的体现

08年卷三38单选．甲向法院起诉，要求判决乙返还借款本金2万元。在案件审理中，借款事实得以认定，同时，法院还查明乙逾期履行还款义务近一年，法院遂根据银行同期定期存款利息，判决乙还甲借款本金2万元，利息520元。关于法院对该案判决的评论，下列哪一选项是正确的? A．该判决符合法律规定，实事求是，全面保护了权利人的合法权益 B．该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的处分原则 C．该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的辩论原则 D．该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的平等原则

08年卷三38单选答案 38．A．该判决符合法律规定，实事求是，全面保护了权利人的合法权益 B．该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的处分原则 C．该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的辩论原则 D．该判决不符合法律规定，违反了民事诉讼的平等原则  

08年四川卷3/36单选. 关于民事诉讼的基本原则，下列哪一选项是正确的？ A．当事人诉讼权利平等原则意味着当事人拥有相同的诉讼权利 B．处分原则意味着法院无权干涉当事人诉讼权利的行使 C．原告提起诉讼与被告进行答辩是辩论原则的表现 D．调解原则适用于民事审判程序和民事执行程序

08年四川卷3/36单选答案 A．当事人诉讼权利平等原则意味着当事人拥有相同的诉讼权利 B．处分原则意味着法院无权干涉当事人诉讼权利的行使 C．原告提起诉讼与被告进行答辩是辩论原则的表现 D．调解原则适用于民事审判程序和民事执行程序

09/3/82多选．关于辩论原则的表述，下列哪些选项是正确的？ A．当事人辩论权的行使仅局限于一审程序中开庭审理的法庭调查和法庭辩论阶段 B．当事人向法院提出起诉状和答辩状是其行使辩论权的一种表现 C．证人出庭陈述证言是证人行使辩论权的一种表现 D．督促程序不适用辩论原则

09/3/82多选答案 A．当事人辩论权的行使仅局限于一审程序中开庭审理的法庭调查和法庭辩论阶段 B．当事人向法院提出起诉状和答辩状是其行使辩论权的一种表现 C．证人出庭陈述证言是证人行使辩论权的一种表现 D．督促程序不适用辩论原则

2013单选45．关于民事诉讼基本原则的表述，下列哪一选项是正确的？ A．外国人在我国进行民事诉讼时，与中国人享有同等的诉讼权利义务，体现了当事人诉讼权利平等原则  B．法院未根据当事人的自认进行事实认定，违背了处分原则  C．当事人主张的法律关系与法院根据案件事实作出的认定不一致时，根据处分原则，当事人可以变更诉讼请求  D．环保组织向法院提起公益诉讼，体现了支持起诉原则

45答案 A．外国人在我国进行民事诉讼时，与中国人享有同等的诉讼权利义务，体现了当事人诉讼权利平等原则 B．法院未根据当事人的自认进行事实认定，违背了处分原则 C．当事人主张的法律关系与法院根据案件事实作出的认定不一致时，根据处分原则，当事人可以变更诉讼请求 D．环保组织向法院提起公益诉讼，体现了支持起诉原则