1.3 文献类型的识别及著录规则 GB/T 7714-2005  文后参考文献著录规则 对文后的参考文献的著录格式作了详细的要求。

图书： 文献标识：[M] 著录格式：主要责任者.书名(版本)[M].出版地:出版社,出版年,页码 　　Weinstein L .Digital Filters and Their Applications[M]. London， England： Academic Press， 1978，p472-481. 没有文献标识代码的看出版社和出版地

期刊： 没有文献标识代码的看刊名信息和卷期信息 文献标识码：[J]. 主要著录格式：作者.文章题名[J],刊名,年,卷,期:页码 如：邹振扬，郑绎根．纳米TiO2的光化学特性及其在环境科学中的应用[J].工学材料导报，2000，14(6)：35-39 Teraoka K，Nonami T，Yokogawa Y，Taoda H and Kameyama T． Preparation of Ti02—coated hydroxyapatite single crystals[J].Journal of Material Research，2000，15(6)；1243—1244． 没有文献标识代码的看刊名信息和卷期信息

会议文献： 文献标识码：［C］ 著录格式: 作者.论文题目[C].会议名称,卷 ,页码, 年 如：Meow D. Mixed-type optical fiber current sensor[C] , Proceedings of SPIE, V.1572, p497-507, 1991 SPIE（International Society for Optical Engineering）国际光学工程师学会 没有文献标识代码的看会议名称

专利文献： 文献标识码：［P］ 著录格式: 专利权人,专利名称,专利号 如： 刘加林.多功能一次性压舌板:中国，92214985.2[P]. 没有文献标识代码的看专利号

学位论文： 文献标识码：［D］ 主要特征：授予学位的机构名称、地点及授予年份等 CALMS R B. Infrared spectroscopic studies on solid oxygen [D]. Berkeley; Univ. of California. 1965. 没有文献标识代码的看学位授予单位

文献特征代码 单字码 名称 B 档案 M 专著 C 会议录 N 报纸 D 学位论文 P 专利 J 期刊 R 科技报告 K 参考工具（如手册、年鉴） S 标准

Sutrakar, V.K. and D.R. Mahapatra, Comment on “pseudoelasticity of Cu-Zr nanowires via stress-induced martensitic phase transformations” . Applied Physics Letters, 2009. 95(13). Mixed-type optical fiber current sensor, Proceedings of SPIE, V.1572, p497-507, 1991 Weinstein L .Digital Filters and Their Applications. London， England： Academic Press， 1978，p472-481.

Solar electric generating system IX technical description[ R ] Solar electric generating system IX technical description[ R ].LUZ international limited: 1990 Zhang Shujin et al. Method and apparatus for domain name service request resolution: US 6324585[P]. 2001-11-27 BS EN 12975 Thermal solar systems and components — Solar collectors — Test methods

第二讲 信息检索概论

第二讲 信息检索概论 2.1 检索的概念及原理 2.2 检索语言 2.3 检索工具概述 2.4 检索方法及检索途径

2.1 信息检索的概念与原理 一、信息检索的基本概念 狭义：是指依据一定的方法，从已经组织好的大量有关文献信息集合中，查找并获取特定的相关文献信息的过程。 广义：将信息按照一定的方式组织和存储起来，并根据用户的需求找出有关信息的过程。

检 索 结 果 图2-1 信息检索原理图 信息检索语言 检索系统 分析 一次 信息 信息 特征 标引 输入 信息特征 标识 存储 过程 输入 课题 分析 检索 提问 标引 检索提问标识 图2-1 信息检索原理图

信息检索的类型（根据不同的检索对象）： 文献检索是信息检索的一种最基本的、最主要的形式。 一、数据检索： 检索的结果是数据。如某种材料的电阻；某变压器的参数；化学分子式、数据图表等(手册), 某地方GDP增长情况(年鉴) 二、事实检索： 检索的结果是事实结论。查询某一事物（事件）的性质、定义、原理以及发生的时间、地点过程等。如某产品是哪个厂家生产，哪个牌子的最好；第一颗人造卫星是什么时候升空的(年鉴) 三、文献检索： 检索的结果是文献资料。查找相关文献的内容、出处、收藏单位等。如系统地查找信息检索方面的相关文献(论文) 文献检索是信息检索的一种最基本的、最主要的形式。

2.2 检索语言 检索语言是应文献信息的加工、存储和检索的共同需要而编制的专门语言，是表达一系列概括文献信息内容和检索课题内容的概念及其相互关系的一种概念标识系统。

1.检索语言的主要作用： ①标引文献信息内容及其外表特征，保证不同标引人员表征文献的一致性； ②对内容相同及相关的文献信息加以集中或揭示其相关性； ③使文献信息的存储集中化、系统化、组织化，便于检索者按照一定的排列次序进行有序化检索； ④保证检索者按不同需要检索文献时，都能获得最高查全率和查准率。

2.信息检索语言的种类 检索语言按规范化程度划分：自然语言和受控语言 自然语言：信息检索系统中使用的标引词直接来自文献和用户提问而不加控制的一类检索语言，主要有关键词语言。 自然语言的应用以计算机为前提，否则，自然语言检索将难以实现 受控语言：标引词来自文献或者用户，并受到信息检索系统的控制的一类检索语言的总称，又叫规范化语言，主要包括分类语言和主题语言。

按照信息特征描述划分，信息检索语言主要有: 描述文献外部特征的语言 书名、刊名、篇名等 信 息 检 索 语 言 著者、编者、译者等 号码（报告号、专利号、标准号等） 文献类型 描述文献内部特征的语言 分类语言 主题语言

按照其结构原理来划分，信息检索语言主要有 : 分类语言 等级体系分类语言 分面组配分类语言 信息检索语言 标题词语言 主题语言 元词语言 叙词语言 关键词语言 名称语言 代码语言 引文语言

分类检索语言是用分类号来表达各种概念的，并将各种概念按学科性质进行分类和系统排列。 目前，国内外常用的分类法《中国图书馆分类法》（中图法）、《中国科学院图书分类法》（科图法）、《美国国会图书馆图书分类法》（LC）等都是以体系分类法为主。 主题检索语言是用词语来表达各种概念的，并将各种概念按字顺排列。 主题检索语言包括标题词语言、单元词(又称元词) 语言、叙词语言和关键词语言

文献分类法与主题法比较 　　1　分类法：按照文献资料的学科属性 　　分类法的特征在于知识的系统性，不仅揭示图书的学科知识内容，而且把有关同一学科内容的文献资料集中在一起，使学科临近的文献排在相近的位置，根据各类图书之间的亲疏关系将藏书组织成一个系统．　　 2　主题法：按照所论述的事物 　 将文献所论述的事物按照规范化的语言（主题词）的字顺进行排检，从本质上讲，是用词语来揭示文献所阐释或研究的对象、事物和问题。与分类法相比，从不同角度来揭示文献。

2.3 检索工具概述 按著录信息的特征划分 目录型检索工具 文摘型检索工具 索引型检索工具 一、检索工具的定义及类型 检索工具是人们用来存储、报道和查找各类信息的工具 。 按著录信息的特征划分 目录型检索工具 文摘型检索工具 索引型检索工具

1、目录型检索工具 分类： 国家书目、联合目录、馆藏目录、出版社目录。 作用： 了解本学科的研究历史和研究现状。 通过各类新书目，掌握本学科最新研究成果。 代表性书目： 《四库全书总目提要》、《民国时期总书目》、《中国国家书目》、《全国总书目》、《全国新书目》。

【实例】图书馆的馆藏目录实例： 查看 题 名 责任者 索书号 出版社 出版时间 查看 题 名 责任者 索书号 出版社 出版时间 馆藏信息 知识产权100点 小野昌延 D913 64 专利文献出版社 1992 馆藏信息 知识产权保护 高卢麟 D923 62 专利文献出版社 1998

3、文摘型检索工具 特点：具有摘要。如： 《中国生物学文摘》、美国《化学文摘》

图2-2 EI的一例文摘

4、索引型检索工具 索引一般是附在专著或年鉴、百科全书等工具书之后以及收录内容较多的二次文献之后，按主题词、人名、地名、事件、概念等内容要项编排，按其内容可分为主题索引、分类索引、关键词索引、引文索引。 图2-3 《中国大百科全书》的一例索引

按载体划分： 计算机检索工具 印刷本检索工具 电子图书、网络版期刊库、专利文献、学位论文数据库。 目前的电子版图书与印刷版图书相比没有明显优势，特别是古籍的电子版图书还不能代替纸本图书。

按所收信息的学科内容划分: 综合性检索工具 其加工深度不及专业性检索工具，检索途径少。 专科性检索工具 详细完整的专业信息极具针对性。

二 、检索工具的选择 考虑学科范围、信息类型和数据量 【例题】用____检索α-呋喃甲醇羧酸酯的合成、含有碳和氢元素的化合物的英文综合学术性文献。 A.外文Elsevier数据库 B.外文农业类CAB文摘数据库 C.外文农业类AGRICOLA数据库 D.外文食品科技文摘数据库FSTA 了解收录的文献类型 【例题】已知参考文献：徐经长等.国际会计学.中国人民大学出版社.1999.要找原文，使用____检索《国际会计学》。 A.中文科技期刊数据库 B.中国人民大学报刊全文数据库 C.国务院发展研究中心 D.图书馆的馆藏查询 信息网

C.中国人民大学报刊全文数据库D.中国国家知识产权 大 局专利数据库 【例题】使用——检索中国专利：CN03250961.8苗间除草机构密封传动箱。 A.维普中文科技期刊数据库 B.图书馆馆藏查询 C.中国人民大学报刊全文数据库D.中国国家知识产权 大 局专利数据库 E.中国国家科技图书文献中心(NSTL)

【例题】用——检索编号是GB/T17302.2-1998的文献 A.中国国家知识产权局 B.中国国家科技图书 专利数据库 文献中心(NSTL) C.国务院发展研究中心信息网 D. 中国标准信息服务网

考虑信息的时间范围 同一个数据库版本不同，时效性也不一定相同。 例如清华大学图书馆收藏的《工程索引》（EI）各种载体及馆藏的简况比较： 光盘版（Ei Compendex）季度更新，收录文献源2600种，馆藏年限1970—1997年。 网络版（Ei CompendexWeb）包括光盘版（Ei Compendex）和Ei PageOne两部分，半月更新，收录文献源5000种，馆藏年限1970至今。 因此网络版（Ei CompendexWeb）信息更新最快，量最大。

三、检索方法 1．常规法：所谓常规法就是利用常规检索工具查找有关文献的方法 顺查法、倒查法、时间抽样法 2．引文法 由远及近地搜寻 ;由近及远地追溯 3．交替法 引文法和常规法结合

图2-3 CNKI数据库检索界面

四、检索途径 1、主题途径 2、分类途径 3、责任者/著者途径 4、号码途径

1、主题途径 【什么是主题】 主题“是一组具有共性事物的总称，用以表达文献所论述和研究的具体对象和问题”，即文献的“中心内容”。 【什么是主题词】 表达主题概念的词汇就是主题词。 狭义的主题词仅指叙词 ; 广义主题词可以分为规范词汇和自由词汇，包括关键词、主题词、标题词、叙词。 【主题词的规范】 同义词（近义词）、多义词（一词多义）和相关关系词的规范化处理。

（1）主题词的规范 同义词的规范 对完全等同的同义词的规范 【实例】 “煤炭”与“煤”是同义词，都可以使用，但是只能用“煤”作为主题词。

“如“实验”与“试验”、“天然资源”与“自然资源”这两组词汇，应该选择“实验”和“自然资源”作为主题词。 对近义词的规范 【实例】 “如“实验”与“试验”、“天然资源”与“自然资源”这两组词汇，应该选择“实验”和“自然资源”作为主题词。

对学名和俗名的规范 【实例】 “计算机”与 “电脑”，是同义词，都可以使用，电脑是俗名，计算机是正式用名，就用“计算机”作为主题词。“发动机”与“马达”（motor）是同义词，但是选择“发动机”作为主题词；同理，“贫铜矿”宜用“低品位铜矿”表达；土豆、洋芋用“马铃薯”表达。

“对不同写法，如“X射线”与“爱克斯射线”，“氟利昂”与“氟里昂”，应该选择最常用的“X射线”、“氟利昂”。 对不同译名、简称与全称的规范 对不同译名、简称与全称只选择正式的一个词。 【实例】 “对不同写法，如“X射线”与“爱克斯射线”，“氟利昂”与“氟里昂”，应该选择最常用的“X射线”、“氟利昂”。

多义词的规范 限定多义的主题词含义或在特定检索工具规定只有一个特定意义，排除歧义。 【实例】“Cell”既表示生物学中的“细胞”，又表示电学中的“电池”，这种多义词易造成误检。在生物学检索工具里规定“Cell”表示生物学中的“细胞”，“battery”表示电学中的“电池”。 【实例】杜鹃既表示一种鸟，也表示一种花，就须限定说明为：杜鹃（动物）、杜鹃（植物）。

（3）主题途径的优缺点 1）优点 适合特性检索，查准率高 【实例】主题词“C语言—程序设计”就比分类号TP312表达得更准 2）缺点 通常不适合族性检索，查全率比分类号低。 【实例】计算机类词典采用“计算机”、“词典”等词组合检索，不如用一个分类号“TP3-61”检索的数量多。 由于很规范，非专业人士难以掌握。 【实例】图书《C++ Builder5程序设计》应该用“C语言—程序设计”作为主题词。

【获取主题词的技巧】在图书的版权页可以找到在版编目里面的主题词和分类号码。或者在图书馆的馆藏数据找到主题词。例如查找《C++ Builder6实用编程100例 》一书在图书馆的馆藏数据中可以找到主题词是“C语言—程序设计”等。

【实例】版权页样例如右图所示

（4）自由词 自由词指未经过规范化处理的词语。 优点：直接、简明 【实例】 想将“土豆烧牛肉” 翻译英文，只要知道土豆的英文，输入自由词“土豆烧牛肉potato”，找到含有土豆烧牛肉的英文网页。这时，不必用“马铃薯”一词。

2、分类途径 （1）图书期刊分类法 （2）专利分类法 （3）标准文献分类法 （4）分类途径的优缺点

（1）图书期刊分类法 世界三大图书分类法： 《杜威十进分类法》(DDC)（Dewey decimal Classification） 《国际十进分类法》(UDC)（Universal Decimal Classification) 《国会图书馆图书分类法》(LCC)（Library congress classification) 中国图书分类法： 《中国图书馆分类法》（中图法） 《中国科学院图书馆分类法》（科图法） 《中国人民大学图书馆分类法》（人大法）

《中图法》介绍 《中图法》——《中国图书馆分类法》，以学科来组织知识，将全部知识领域划分为5个基本部类，22大类。 五大部类分别为： 马列主义、毛泽东思想； 哲学； 社会科学； 自然科学； 综合性图书。

图 2-4 《中图法》结构示意图 基本大类 简表 详表 马列 哲学 社会科学 自然科学 综合 A 马克思主义、列宁主义 毛泽东思想、 邓小平理论 B 哲学、宗教 C 社会科学总论 D 政治、法律 E 军事 F 经济 G 文化、科学、教育、体育H 语言、文字 I 文学 J 艺术 K 历史、地理 N 自然科学总论 O 数理科学和化学 P 天文学、地球科学 Q 生物科学 R 医药、卫生 S 农业科学 T 工业技术 U 交通运输 V 航空、航天 X 环境科学、安全科学 Z 综合性图书 哲学 社会科学 U441 结构原理、 结构力学 U442 勘测、设计 与计算 U443 桥梁构造 U444 桥梁建筑材料 U445 桥梁施工 U446 桥梁试验观测 与检定 U447 桥梁安全与 事故 U448 各种桥型 U449 涵洞工程 U41 道路工程 U44 桥涵工程 U45 隧道工程 U46 汽车工程 U48 其他道路 运输工具 U49 交通工程与公路 运输技术管理 自然科学 U1 综合运输 U2 铁路运输 U4 公路运输 U6 水路运输 [U8] 航空运输 综合 图 2-4 《中图法》结构示意图

T类又可分为以下几类 TB 一般工业技术 TD 矿业技术 TE 石油、天然气工业 TF 冶金工业 TG 金属学、金属工艺 TH 机械、仪表工艺 TJ 武器工业 TK 动力工程 TL 原子能技术 TM 电工技术 TN 无线电电子学，电信技术 TP 自动化技术，计算机技术 TQ 化学工业 TS 轻工业、手工业 TU 建筑科学 TV 水利工程

《中图法》从大类到小类，层层展开，不断细分，形成完整的知识体系。 例如： 关于红楼梦研究资料的分类为 I207.411 I 文学 I2 中国文学 I207 文学评论和研究 I207.4 小说研究 I207.41 古代小说研究 I207.411 《红楼梦》研究与评论

有关互联网的知识分类为TP393.4 T 工业技术 TP 自动化技术 计算机技术 TP3 计算机技术 TP39 计算机的应用

【例题】《哲学辞典》类号为：B-61 【例题】《法国的货币与银行 》的类号为：F825.65

【例题】通过分类途径检索有关“会计检查和监督”的期刊论文 【题解】 （1）分析课题属于经济大类，具体是会计学。 （2）时间要求一般是10年。 （3）选择检索工具维普《中文科技期刊数据库》 （4）确定检索途径 采用具有族性检索功能分类途径。 （5）确定检索标识 此处的检索标识就是准确的分类号。 　　 通过维普《中文科技期刊数据库》的“分类检索”可以更快捷地检索分类号。

结果如下： F23会计 F230 会计学（簿记学、会计核算理论入此） F231 会计簿记方法 F231.1 资产负债表 F231.2 复式记帐和帐户 F231.3 会计凭证和财产清查 F231.4 帐簿和记帐技术 F231.5 会计报表 F231.6 会计检查和监督 　　确认 “会计检查和监督”的分类号是“F231.6”。 　（6）检索 　在分类号字段输入“F231.6”就能检索出期刊论文。

（2）专利分类法 专利类法是根据专利的功能（效果）或其用途所属的行业部分来分类，目前，世界上大部分国家采用国际专利分类法（International Patent Classification，简称IPC）国际专利分类法(简称IPC)， IPC适用于发明和实用新型专利的分类。

第 2 讲 信息检索基础 IPC分类简表 部号 部名 分部名 A 人类生活必需 农业 E 固定建筑物 建筑 食品；烟草 钻进；采矿 第 2 讲 信息检索基础 部号 部名 分部名 A 人类生活必需 农业 E 固定建筑物 建筑 食品；烟草 钻进；采矿 个人或家用物品 保健；娱乐 B 作业；运输 分离；混合 F 机械工程；照明；采暖；武器；爆破 发动机和泵 成型 一般工程 印刷 照明；加热 交通运输 武器；爆破 C 化学；冶金 化学 G 物理 仪器 冶金 核子学 D 纺织；造纸 纺织或未列入其他类的柔性材料 H 电学   造纸 IPC分类简表

（2）专利分类法 国际专利分类法 注意： “碱性耐火制品”完整分类号：C04B35/02 小组：在“大组”之后隔以斜线，再加2位阿拉伯数字 小类：用一个拉丁字母表示，但不用A、E、I、O、U、X 大组：在小类之后 用1~3位阿拉伯数字表示 大类：在“部”之后，用两位阿拉伯数字表示 部：用大写拉丁字母A~H表示 化工（分部不设类号） 04 水泥，陶瓷等，音或热的绝缘材料 　B 石灰、水泥、陶瓷、石料及其类似物，…… 　　35/00 按组区分的成型陶瓷品、陶瓷组分 　　35/02 碱性耐火制品 　　35/04… 氧化镁基制品 　　35/06… 白云石基制品 A 生活必需品（农业、医学、轻工业） B 作业 C 化学与冶金 D 纺织与造纸 E 固定构造 F 机械工程、热工、照明、军工、爆破 G 物理技术 H 电子技术 国际专利分类法 图2-3国际专利分类表（IPC）大类： 注意： “碱性耐火制品”完整分类号：C04B35/02 C是部名称，04为大类，B为小类，35/00为大组，35/02是小组。

（3）标准文献分类法 世界各国的标准分类法同文献资料分类法类似，或以数字为标记、或以字母为标记、或以字母和数字混合为标记。 我国的标准分类法采用混合标记，一级类目以专业划分，用字母表示类号，二级类目采用等级列类方法用双位制数字表示。排检时先按照字母顺序，大类相同再按双位数字顺序排列。中国标准分类法（Chinese Classification for Standards，简称CCS） 【部分分类】 A 综合…………………………………… 00／09 标准化管理与一般规定 10／19 经济、文化 20／39 基础标准 40／49 基础学科 50／64 计量 65／74 标准物质 75／79 测绘 B 农业林业……………………………… 00／09 农业、林业综合 10／14 土壤与肥料 15／19 植物保护 20／29 粮食与饲料作物 30／39 经济作物 40／49 畜牧 50／59 水产、渔业

（4）分类途径的优缺点 1）优点 (1)族性检索,查全率较高。 (2)按照人们认识事物的习惯，以学科分类为基础，容易被人们接受和应用 【例题】检索英语会话类辞典，例如《美国语会话百科》、《英语会话大全》、《现代英汉生活用语图解词典》，请选择，哪种检索途径才能够同时查出这3本书？ 【选项】 A.用关键词“会话”和“词典” B.用中国图书分类号H319.9-61 C.用书名“英语会话”和“大全” D.用书名“英语会话”和“词典”

2)缺点 (1)不适用于特性检索，查准率比主题词低 (2)不能适应学科发展中的变化，难以反映新学科和新名词术语 【实例】食品风险分析是保证食品安全的一种新模式，同时也是一门正在发展中的新兴学科。风险分析的目标在于保护消费者的健康和促进公平的食品贸易。目前的文章在分类上暂时归入[ R155.5 ] 食品卫生与检验和[ TS201.6 ] 食品安全与卫生。没有一个专门的“食品风险分析”分类号。

(3)人们认识的不统一，往往造成分类不一致及排检的错误，不易反映交叉学科。 【实例】例如管理心理学，它是心理学的一个分支，主要是研究企业中人的心理活动规律，用科学的方法改进管理工作，充分调动人的积极性的一门学科。但是，人们很可能误解为归入管理学。 【实例】《新世纪英汉计算机词典》如何归类？

3、责任者/著者途径 英文版著者索引中人名规则 1．按姓、名次序排列。 2．同姓名著者，先按名字的首字母顺序排列，不全者排在全者之前，单名排在双名之前，简名排在全名之前。 3．复姓作者，将复姓作整体看待 4．团体著者也同个人著者一样，按团体单位名称的字顺排列。 【实例】Arrow B. Smith 著录为： Smith ， Arrow B. 【实例】Smith,Amey Smith,A.A Smith,Alice Amey 【实例】Margaret Martin-Smith著录为： Martin-Smith， Margaret

5．翻译为英文的中国著者姓名 （1）翻译的规则 分为音译和意译。中国著者姓名和团体机构名称的音译，一般用汉语拼音。 【实例】原西南师范大学在欧洲专利数据库就有三种写法：Southwest China Normal University Southwest Normal University Xinan Teachers, University 有的数据库例如《工程索引》常将University缩写成Univ。

（2）拼写形式 【例题】在英文数据库检索作者“金长青”的论文，作者名除了“Jin, ChangQing”还有其他拼写形式？ 【题解】Jin, Chang-Qing JinCQ Jin, C.Q Jin, C.Q. Jin, C.-Q

4、 号码途径 常见的号码索引： ISBN号、索书号、ISSN号、专利号、入藏号、报告号、标准编号 常见的专用符号代码索引： 元素符号、分子式、结构式等 常见的专用名词术语索引 地名、机构名、商品名、生物属名等 中图分类号 种次号 注：索书号 :由两部分组成，中间用空格隔开。 第一部分是根据图书的学科主题所取用的分类号码。 第二部分是按照图书作者姓名所编排的著者号码，或者是按照图书进入馆藏时间的先后所取用的顺序号码。

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