专利的基础知识 与专利申请 主讲人：尹丹

专利的基础知识与专利申请 一、专利文献基础知识 二、专利网络资源介绍 三、专利权概述与专利权的取得

你遇到过这样的问题吗？ 你曾经发生过找不到正确的专利文献检索系统进入方法，而无法进行专利检索吗？ 你能在纷繁复杂的专利文献检索系统中辨别到底哪些文献才是我们需要的专利技术吗？ 在我们取得一项专利成果时，你知道该向那个部门申请专利，以及如何申请专利吗？

专利文献基础知识

高校师生查专利文献做什么？ 避免重复研究 重复研究意味着：人力财力时间的浪费、低水平重复、侵权 避免重复研究的最好方法是：立项、开题之前先进行专利检索 国家８６３项目申请时要求专利检索　　　　　　　　　　　　　　　 欧洲专利局曾统计：由于重复研究，欧洲每年大约浪费200亿美元投资 我国的科研项目重复率达到40%，其中中药新药研发科研项目重复率达到90%

高校师生查专利文献做什么？ 借鉴技术方法 专利是一种非常重要的技术参考文献 专利文献常常是原创性的，有市场价值的实用技术 专利说明书要求公开技术内容及细节，内容详尽，一般还附有图示 全世界每年的科技出版物中约有1/4为专利文献 据统计，全世界发明成果的70%至90%仅仅出现在专利文献中 同一发明成果出现在专利文献中的时间比出现在其他媒体上的时间平均早1至2年

高校师生查专利文献做什么？ 自己申请专利 是否已经有人申请了相同内容的专利？ 参考专利文献撰写自己的专利申请文件：权利要求、说明书 05年，我国三种专利申请的平均授权比例是54.93%，其中发明专利申请的授权比例为27.09% 国家专利局复审委员会每年受理的约4000件专利无效案中，大约2000多件会被宣告无效

专利文献的概念 专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件(或其摘要)的总称。 各国专利局及国际专利组织的正式出版物　

专利文献的出版物 各种类型的发明、实用新型和外观设计说明书，各种类型的发明、实用新型和外观设计公报、文摘和索引，以及有关的分类资料。 中国的专利文献出版包括专利公报和专利说明书

专利说明书的种类 1985-1992年出版: ——发明专利申请公开说明书，未经实质性审查、尚未授予专利权；文献类型识别代码Ａ ——发明专利申请审定说明书，经实质性审查、但尚未授予专利权；识别代码Ｂ ——实用新型专利申请说明书，初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权；识别代码Ｕ ——外观设计专利申请公告（专利公报），初步（形式）审查合格、但尚未授予专利权。 　识别代码Ｓ

中国专利说明书的种类 1993年以后出版： ——继续保留发明专利申请公开说明书的出版，取消了发明专利申请审定说明书、实用新型专利申请说明书和外观设计申请公告的出版，取而代之的分别为： ——发明专利说明书，经实质性审查、并授予专利权； 　　识别代码：C ——实用新型专利说明书，初步（形式）审查合格、授予专利权； 识别代码：Y ——外观设计授权公告，初步（形式）审查合格、授予专利权。 识别代码：Ｄ

专利说明书的组成部分 专利说明书类文献一般由扉页、权利要求书、说明书（正文）和说明书附图等部分组成，有的专利说明书还附有检索报告。这类文献有的只有几页，有的多达几百页。

扉页 扉页类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的。结构包括基本著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等，如果有的话）三部分内容。

权利要求书 权利要求书是申请人请求专利保护的范围，应当说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。当发明创造授予专利权之后，权利要求书就是确定该发明创造专利权范围的根据，也是判断他人是否侵权的依据，权利要求书具有直接的法律效力。

说明书 说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件。各国对说明书中发明描述规定大体相同，以中国发明说明书为例，应当包括下列内容：所属技术领域、背景技术、发明内容（所要解决的技术问题以及采用的技术方案，有益效果）、附图说明、具体实施方式。

附图 附图是用于补充说明书文字部分的文件。在许多国家，附图被看成是专利申请文件中的一个独立部分，而在中国，附图是说明书中的一部分。附图和说明书一起构成权利要求的基础。

检索报告 是反映检索结果的文件。对申请人很有参考价值，申请人可据此对其发明创造专利性做出判断并根据检索结果对权利要求进行删改。对于申请人的竞争对手或任何人而言，是预测该申请能否授权的参考依据。

1993年专利法修改前 自申请日起满18月初审合格 公开 根据实审请求审查合格 公告 发明专利申请公开说明书A 发明专利 申 请 申 请 发明专利申请审定说明书B 实用新型专利申请说明书U 初审合格 公告 实用新型专利申请 外观设计申请公告S 外观设计专利申请 初审合格 公告

1993年专利法修改后 根据实审请求审查合格 自申请日起满18个月初审合格 发明专利申请 发明专利申请公开说明书A 发明专利说明书C 授权公告 自申请日起满18个月初审合格 公开 发明专利说明书C 发明专利申请 发明专利申请公开说明书A 实用新型专利申请 实用新型 专利说明书Y 初审合格 授权公告 外观设计 专利权公告D 外观设计 专利申请 初审合格 授权公告

专利文献著录项目 著录项目是专利文献技术、法律、经济三种信息特征的集合。 通常用一套国际承认的著录数据识别代码（Internationally agreed Numbers for the Identification of (bibliographic) Data），简称INID码，由圆圈或括号中的两位阿拉伯数字表示。

专利文献著录项目 INID码的优点在于浏览各国专利文献时不受语言限制，起快速引导专利文献用户寻找相关专利信息和简要解释的作用。 例如： 中国发明专利各种说明书扉页上的部分著录项目： ——[11]公开号、审定号、授权公告号 ——[21]申请号、专利号 ——[22]申请日

中国专利文献的编号体系 申请号：在提交专利申请时给出的编号； 专利号：在授予专利权时给出的编号； 公开号：对发明专利申请公开说明书的编 号； 公开号：对发明专利申请公开说明书的编　　　　　号； 审定号：对发明专利申请审定说明书的编号；

中国专利文献的编号体系 对实用新型专利申请说明书的编号 对公告的外观设计专利申请的编号 公告号 对发明专利说明书的编号 对实用新型专利说明书的编号 对公告的外观设计专利的编号 公告号 授权公告号

中国专利编号 1985年-1988年的编号体系

中国专利编号 1989年-1992年编号体系

中国专利编号 专利合作条约，简称PCT， 是世界知识产权组织管理的重要国际条约之一 该条约于1970年在华盛顿签订，旨在通过简化国际间专利申请的手续、程序，加快技术信息的传递和利用，强化对发明的法律保护，促进缔约国间科技的进步和经济的发展 截至2003年1月份，PCT成员国已达到117个，我国于1994年1月1日正式成为PCT的缔约国

中国专利编号 1993年-2004年6月30日的编号体系

中国专利编号 2004年7月1日以后的编号体系 文献识别代码只是人为设定的一个代码，由制定标准的小组共同研究决定。

国际专利分类 国际专利分类法： IPC－International Patent Classification是根据1971年签订的《国际专利分类的斯特拉斯堡协定》编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。IPC分类表，每三年修订一次 根据IPC协定，分类表是使各国专利文献获得统一分类的一种工具，以便于对专利文献进行分类管理、使用、查找；例如：编排专利文献，使使用者方便地从中获得技术信息、法律信息和经济信息。

国际专利分类 国际专利分类法按照技术主题设置类目。分类表采用等级结构，把整个技术领域按降序依次分为五个不同的等级，即：部、大类、小类、大组、小组。 2006年1月起执行第八版IPC分类表。

国际专利分类 IPC分类对象 IPC协定规定，国际专利分类法主要是对发明和实用新型专利文献（包括出版的发明专利申请书，发明证书说明书，实用新型说明书和实用证书说明书等）进行分类。 对于外观设计专利文献来说，使用国际外观设计分类法（也称为洛迦诺分类法）进行分类。

国际专利分类 国际专利分类表的内容设置包括了与发明创造有关的全部技术领域，将不同的技术领域概括分成8个部分，每一个部分定为一个分册，用英文大写字母A--H表示。IPC分类体系是由高至低依次排列的等级式结构。

国际专利分类 八个部所涉及的技术范围分别是： A部： 生活需要 B部： 作业；运输 C部： 化学；冶金 D部： 纺织；造纸 E部： 固定建筑物 F部： 机械工程；照明；加热；爆破 G部： 物理 H部： 电学

国际专利分类 分类表的编排和结构 部：分类表内容包括了与发明专利有关的全部知识领域，共分为八个部，部是分类表的最高等级。 大类：每一个部按不同的技术领域分成若干个大类，每一个大类的类号由部的类号和在其后加上两位数字组成。例如：A01 农业；... 小类：每一个大类包括一个或多个小类。每一个小类类号由大类类号加上一个英文大写字母组成。例如： A01B农业或林业的整地；

国际专利分类 大组:大组的类号由小类类号加上一个一位到三位的数、斜线“/”及数字“00”组成，例如：A01B 1/00 小组：小组是大组的细分，每一个小组的类号由小类类号加上一个一位至三位数，后面跟着斜线“/”符号，再加上一个除“00”以外的至少有两位的数组成。小组的类名明确表示可检索属于该大组范围之内的一个技术主题范围，小组的类名前加一个或几个圆点表示该小组的等级位置，即指明每一个小组是比它少一个圆点的它上面最近的小组的细分类。解读小组的类名，必须考虑决定它并限定它的被缩排的各个组的类名。

国际专利分类 部 H 电学 大类 H01 基本电器元件 小类 H01F 磁体； 一点小组 1/01 ● 无机材料的 二点小组 1/03 ● ● 特征在于其矫顽力 三点小组 1/032 ● ● ● 硬磁材料的 四点小组 1/04 ● ● ● ● 金属或合金 五点小组 1/047 ● ● ● ● ● 特征在于其成分的合金 六点小组 1/053 ● ● ● ● ● ● 含有稀土金属 小组H01F 1/053实际涉及的是“特征在于其矫顽力的包括硬磁合金尤其 是含有稀土金属的无机材料的磁体”。

国际专利分类 小组间的等级结构是由圆点数确定的，根据此等级原则，小组的技术主题范围是由它与它前面级别比它高的组共同确定的。 例如：（用T至T6代表各组的类名） 5/00 T（大组） 5/02 • T1 （一点组） 5/04 • • T2 （二点组） 5/06 • • • T3 （三点组） 5/08 • T4 （一点组） 5/10 • • T5 （二点组） 5/12 • T6 （一点组）

国际专利分类 其他分类体系： 德温特分类：是从应用性角度编制的，它将全部技术领域分为三个大类：化学（Chemical）、工程（Engineering）、电子电气（Electronic and Electrical）。大类之下又被分为部（section），总共有33个部：化学12部（A-M），工程15部（P1-Q7），电子电气6部（S-X）。部又进一步被分为小类(classes)，小类用一位或两位数字表示。 ECLA分类：欧洲专利局（EPO）的ECLA分类是对IPC的有关小组进行进一步细分类

专利网络资源介绍

常用的检索系统 Internet网上资源 中华人民共和国国家知识产权局（SIPO）网站 欧洲专利局esp@cenet数据库 日本工业产权数字图书馆（IPDL）

SIPO专利数据库 网址： http://www.sipo.gov.cn 收录了1985年中国专利法实施以来公开的全部中国发明、实用新型和外观设计专利文献。 可以查询近期的专利公报 能够进行专利全文说明书的浏览、下载和打印。 能链接到其它国家和地区的专利数据库。 数据库每周更新

专利文献馆电子馆藏 有关互联网专利数据库的介绍 第8版国际专利分类表

专利检索界面

USPTO因特网专利数据库 网址：http://www.uspto.gov 收录了1790年至今的美国所有专利，数据库每周二更新一次。 可查询美国专利法律状态、专利权的转让情况、专利公报等

授 权 公开

欧洲专利局esp@cenet数据库 网址： http://ep.espacenet.com/ 截止至2005年9月共收录72国的共5900万件专利，其中2880万有标题，2680万有ECLA分类号，1730万有英文摘要。 能检索EP、WO及世界范围的专利文献。 能进行专利全文说明书的浏览、下载和打印

日本工业产权数字图书馆（IPDL) 网址：（http://www.jpo.go.jp） 包括1976年以来的日本专利英文文摘和1985年以来公布的所有日本专利、实用新型和外观设计电子文献。

专利权概述与 专利权的取得

　专利的概念： 专利是专利权的简称，即国家授予申请人在一段时间内禁止他人未经许可为生产经营目的实施其专利的权利。 专利从根本上说是一种知识产权，是指发明创造的首创者所拥有的、受到法律保护的独占权益。

专利的分类 发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所 提出的适于实用的新的技术方案。 专利的分类　 发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所　　　　 提出的适于实用的新的技术方案。 　 外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。 　

专利权的特点 专有性：专利权人对其专利享有独占性的制造、使用、许诺销售、销售和进口的权利 地域性：是指在某一国家或地区依照其专利法被授予的专利权，仅在该国或地区管辖的范围内有效 时间性：是指专利权只在法律规定的时间内有效

取得专利权的基本条件 必须是可以授予专利权的主题，科学发现；智力活动的规则和方法；疾病的诊断和治疗方法；动物和植物品种；用原子核变换方法获得的物质不能获得专利权 不得违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益

取得专利权的实质条件 新颖性：是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中 创造性：是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著进步，该实用新型有实质性特点和进步 实用性：是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果

发明与实用新型专利的主要区别 保护对象：发明包括产品和方法，实用新型仅包括产品 “三性”要求：实用新型创造性高度比发明低 专利保护期限：发明２０年，实用新型１０年 审查程序：发明实质审查制，实用新型初步审查制 费用：实用新型费用较低

发明专利申请的审批流程 不受理 退 回 申请 受理 复审程序 向法院提起诉讼 初审 驳回 18个月 公布 3年内 实审请求 驳 回 实审 退 回 复审程序 向法院提起诉讼 初审 驳回 18个月 公布 3年内 实审请求 驳 回 实审 授权 无效程序

实用新型及外观设计专利申请的审批流程 申请 受理 不受理 退 回 向法院提起诉讼 复审程序 初审 驳回 授权 无效程序

在申请专利之前应当完成的工作 发明目的 现有技术 新颖性和创造性 非显而易见性 对发明的描述 实用性 发明的权利要求 确定权利人

向专利局提交： 请求书 申请文件：说明书、权利要求书、摘要、附图 缴费

说明书（及附图）的作用 为社会公众提供新的技术信息 是国家知识产权局进行审查工作的基础 说明书是权利要求书的依据，在专利权被授予后，特别是在发生专利无效或侵权纠纷时，说明书及其附图可以用来解释权利要求书，有利于准确地确定专利权的保护范围

说明书的组成部分 发明名称 技术领域：要求保护的技术方案所属的技术领域 背景技术：对发明／实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术 发明内容：所要解决的技术问题、采用的技术方案以及相对现有技术的有益效果 附图说明：对各幅附图作简略说明 具体实施方式：详细写明实现发明／实用新型的优选方式；由附图的，对照附图　

权利要求书的作用　　 界定本发明的保护范围，即所获得的专利权的保护范围 作为将来侵权判定的依据

优先权概念 按照《保护工业产权巴黎公约》：所谓优先权，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。发明和实用新型的优先权期限为12个月，外观设计的优先权期限为6个月。

同族专利 人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族(Patent Family)。 同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利

同族专利 例：专利族: US4588244A（申请日：1985年1月14日） JP61198582A（申请日：1985年11月30日） 互为 GB2169759A（申请日：1986年1月3日） 同族专利 FR2576156A（申请日：1986年1月13日） 优先权包括：优先申请国家——US， 优先申请日期——1985.1.14 优先申请号——690915

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