第三章 资料检索 第三节 专利文献检索

本节要点 2、授予专利权的必要条件：新颖性、创造性、 实用性 3、专利的类型：发明、实用新型、外观设计 4、专利文献的特点及作用 1、专利权的特点：专有性、地域性、时间性 2、授予专利权的必要条件：新颖性、创造性、 实用性 3、专利的类型：发明、实用新型、外观设计 4、专利文献的特点及作用 5、国际专利分类法：IPC 6、检索专利文献的检索工具（中、外文）

一、知识产权和专利基础知识 （一）知识产权 高等学校法学统编教材《知识产权法教程》所下定义为：“知识产权指的是人们可以就其智力创造的成果依法享有的专有权利”。 知识产权包括如下内容：版权、专利、商标、地理标志、工业设计、集成电路、外观设计（分布图）等，是一种受专门法律保护的重要的无形财产。

1、版权 （我国称为著作权）: 文学、艺术、科学技术作品的原创作者依法对其作品所享有的一切民事权利。文学、艺术和科学作品；演出、录音、录像、广播作品；制图、技术绘图；计算机软件 2、工业产权： 人们在生产活动中对其取得的创造性的脑力劳动的成果依法取得的权利。包括专利权、商标权、工业品外观设计、服务业标志、产地标志、产商名称的专用权、反不正当竞争权。

版权 专利权 知识产权 商标权 工业品外观设计 工业产权 服务业标志、商品产地标志、产商名称的专用权 反不正当竞争权

（（二）、专利的基本知识 专利（Patent）：专利是专利法中最基本的概念，公众对它的认识一般有三种含义：一是指专利权；二是指受到专利权保护的发明创造；三是指专利文献。主要是指专利权。 专利权：指国家专利主管机关（中国专利局）依照专利法的规定，对符合授权条件的专利申请的申请人，授予一种专有权。一项发明创造被授权后，专利法保护该专利不受侵犯。专利权是一种知识产权，它不同于有形财产，属于无形资产。

专利法 有关专利的申请、审批、专利权的授予、和对获 得专利权的发明创造的使用等方面的法律规范的总 和，是为了保护发明人的合法权益、调整发明人、专 利权人和发明创造使用者之间的法律关系的总和。

专利权特点： 三性：专有性（排他性、独占性)、时间性、 区域性 。 专有性： 专利权人对其发明创造享有的独占性。 制造、使用、销售的权利。 时间性: 专利权只在法律规定的时间内有效。 区域性：专利权在某个地区获得，则其只在一定的区域范围内有效。

专利权人的权利和义务 专利权人的权利  自己实施专利的权利  专利权人转让其专利所有权的权利  专利权人许可他人实施其专利的权利  禁止他人未经许可实施其专利的权利  标明专利标记和专利号的权利  专利权人有从专利实施中获取经济效益的权利

 专利权人享有署名权  专利权人有请求法律保护的权利 专利权人的义务 缴纳年费

专利申请费用： 发明专利 900元 实用新型专利 500元 外观设计专利 500元 专利权人向专利局交纳的年费： 发明专利第1—3年每年 900元 实用新型第1—3年 每年 600元 外观设计第1—3年 每年 600元

专利的类型 外观设计专利。  实用新型专利 以上3种类型专利，前两种是主要的，占专 利文献的90%以上。 各国的专利大多分为三种类型：发明专利、实用新型专利、 外观设计专利。  发明专利 对产品、方法、或其改进提出的新的技术方案或技术思想。  实用新型专利 对产品的形状、构造或其组合提出的新的实用技术方案。 外观设计专利 对产品的形状、图案、配色或其结合 作出的适合于工业上应用的新 颖设计。 以上3种类型专利，前两种是主要的，占专 利文献的90%以上。

授于专利权的发明及实用新型，必须具备“三性”。 授于专利权的条件 授于专利权的发明及实用新型，必须具备“三性”。 ★ 新颖性：必须是新的、前所未有的，（在国内外出版物上未公开发表过，国内未公开使用，也没人向专利局提出过申请）。 ★ 创造性：指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。 ★ 实用性：能够制造或者使用，产生积极效果。

不受专利保护的主题 违反国家法律、社会公德或妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。 如，吸毒的器具，制造假货币的设备 外观设计的图形有淫秽内容的 一种使盗窃者双目失明的防盗装置等

专利法25条排除的五类主题 科学发现 智力活动的规则和方法 哈雷慧星的发现 牛顿发现万有引力定律 具有抽象思维的特点，不利用自然规律 如棋类的比赛规则，图书分类编目方法等

疾病的诊断和治疗方法 诊脉法、针灸、电疗等。 但为诊断、治疗疾病所使用的物质、仪器、设备等可以被授予专利权，如假肢、假牙、助听器等。

动物和植物品种 《动植物新品种保护条例》 用原子核变换方法获得的物质 关系到国家安全，主要指各种放射性同位素。

★ 专利的审批流程：（我国） ★发明专利：（早期公开，延迟审查制） 申请———— 公开————实质 审查——授权 实用新型及外观设计： 3年内提出 合格 初步审查 18个月后 6个月之内 不合格 三性 异议 驳回 不授权 行政撤消 ★ 实用新型及外观设计： 与发明专利相比，没有实质审查阶段。

（三）、专利文献 广义的专利文献是各国专利局及国际专利组织在 审批过程中产生的官方文件及其出版物的总称。 公开出版的专利文献主要有：专利说明书、专利 公报、专利索引等。 狭义的专利文献指专利说明书。

1、专利文献的特点： （2）寓技术、法律、经济信息为一体。 （3）著录规范，内容可靠，便于国际间交流。 （1）数量庞大，内容广泛。 （2）寓技术、法律、经济信息为一体。 （3）著录规范，内容可靠，便于国际间交流。 （4）时间性强，报道迅速 ,但保留技术秘密。 式 ( 5 ) 载体类型多样

2、专利文献的作用 （1）及时了解最新技术研究进展，启发思路，提高科研起点，避免重复研究和开发 （2）洞察技术发展趋势，预测技术发展动向 （3）洞悉竞争对手、同行的研究进展 （4）避免专利侵权

3、专利文献利用中的常见概念 （1）几种“人”:    申请人——对专利权提出申请的单位或个人.      发明人（设计人）——实际开展工作的人。      专利权人——对专利具有独占、使用、处置权的人。      代理人——代为办理专利权申请的人。     （2）几种“号”：                                     申请号——发明专利申请号（99119638.4）    公开号——发明专利公布编号 （1251835）    公告号——三种专利授权公告号（CN1093184C)    专利号——三种专利原申请号（99119638.4）    国际专利分类号（IPC)—— 国际上公认的按专利文 献的技术内容或主题进行分类的代码。    如：F15B13/043    专利国别代码   是指专利号前面的两个英文字母。如：CA（加拿大）、 CN（中国）、 DE（联邦德国）、GB（英国）、JP（日本）、WO（世界知识产权组织）等。    

（3）几种“日”：   申请日——专利机关收到申请说明书之日。      公开日——发明专利申请公开之日。      公告日——三种专利授权公告之日。      优先权日——是指专利申请人就同一项发明在一个国家提出申请之后，在规定的期限内(一般12个月）又向其他国家提出申请，申请人有权要求以第一次申请日期作为后来提出申请的日期，这一申请日就是优先权日。

4、专利说明书 • 公开说明书 • 专利说明书，又叫公告说明书 • 审定说明书 由于专利申请过程中的不同阶段被公布，这些不同阶段的专利文献就会反映不等的获得专利权的程度，一般分以下几种类型： • 申请说明书 • 公开说明书 • 专利说明书，又叫公告说明书 • 审定说明书

★ 专利说明书的结构 它由扉页、正文部分、权利要求三部分组成。 ▲ 扉页部分：著录项目包括全部专利信息特征： 例如：专利申请人、申请日期、摘要等。 ▲ 正文部分：描述该发明的目的、所属技术领域， 说明该发明与已有技术的联系、区别等，多数有附图。 ▲ 权利要求：提供该专利申请或请求保护的技术特征范围， 是确定专利权范围及判定侵权依据的法律性条文。

（四）国际专利分类法（International Patent Classification, 简称IPC） 1、国际专利分类表及其结构 包括了与发明专利有关的全部技术内容， 它将发明的技术内容按部、分部、大类、小类、 大组、小组，以及小组中的小圆点的个数逐级 分类，组成一个完整的等级分类体系。

• 部（section ) 是分类系统的一级类目，分为 8个部，用大 写字母A--H表示。 • 分部（sub--Section） 分部只有类目，不设类号。 • 大类（class） 是二级类目，类号由部的字母符号加两位阿 拉伯数字组成。 • 小类 三级类目，类号由大类号加一个大写英文字母组成。

A部：人类生活需要 （食品、个人物品、保健、娱乐） B部：作业；运输（机加工、印刷、交通运输等） C部：化学；冶金 D部：纺织；造纸 部目录 A部：人类生活需要 （食品、个人物品、保健、娱乐） B部：作业；运输（机加工、印刷、交通运输等） C部：化学；冶金 D部：纺织；造纸 E部：固定建筑物 （建筑、水利工程等） F部：机械工程；照明；采暖；武器；爆破 G部：物理（控制、计算、信息存储等） H部：电学（电气元件、电子电路、发电、通讯） IPC表指南的结构

大类目录 A部-----人类生活需要 分部： 个人或家用物品 A41 服装 A42 帽类制品 A43 鞋类 . 分部： 保健；娱乐 样 例

小 类目录 A部-----人类生活需要 分部： 个人或家用物品 A43 鞋类 A42 帽类制品 A43B 鞋类 的特征；鞋类 的部件 分部： 个人或家用物品 A42 帽类制品 A42B 帽子；头部覆盖物 . A43 鞋类 A43B 鞋类 的特征；鞋类 的部件 A43C 鞋类的紧固物或附件；一般的鞋带

大组目录 个人或家用物品 A42 帽类制品 A42B 帽子；头部覆盖物 （头带、头巾入A41D20/00, 23/00) 1/00 帽子；便帽 3/00 头盔；盔盖 5/00 面纱 A42C 制造或装饰帽子或其它头部覆盖物 1/00 制造帽子 3/00 制帽用的其它设备 .

小组目录 个人或家用物品 A42 帽类制品 A42B 帽子；头部覆盖物 （头带、头巾入A41D20/00, 23/00) 1 / 00 帽子；便帽; 兜帽 1 / 04 . 软便帽; 兜帽 1 / 06 . . 带垂边的便帽 1 / 08 . . 有防护打击装置的(运动员安全帽入A63B71/10) 1 / 10 . . . 矿工帽 1 / 12 . . 浴帽 1 / 16 . 女帽及头蚀 3 / 00 头盔 3 / 04 . 头盔的部件 A42B1/10

（五） 中国专利文献及其检索 一、中国专利概况 1985年4月1日专利法正式实施，1992年9月 对专利法作了第一次修改，修改后的专利法从1993年 1月1日起实行。目前，专利法第二次修改在全国人民代表大会上审核通过，从2001年 7月1日起，实行新的专利法。 （五） 中国专利文献及其检索

1、中国专利法保护年限 2、 中国专利说明书的种类 （1）发明专利，保护期20年 （2）实用新型专利，保护期10年 （3）外观设计专利，保护期10年 2、 中国专利说明书的种类 （1）发明专利申请公开说明书 （2）发明专利说明书 （3）实用新型专利说明书

3 、中国专利说明书的编号 专利种类 编号名称 编号 发明 申请号 （专利号） 93105342.1 实用新型 93200567.2 93年以来的编号体系 专利种类 编号名称 编号 发明 申请号 （专利号） 93105342.1 实用新型 93200567.2 外观设计 93301329.X 公开号 CN1087369A 授权公告号 CN1020584C CN213635Y CN3012543D

4、中国专利检索工具 ◆《专利公报》（周刊）三种类型 主体是申请公开、申请审定、专利权授予 以及专利事项变更的内容及索引。 ◆《中国专利索引》 申请人、专利权人年度索引， 分类年度索引。 ◆《中国专利文摘（光盘数据库）》（本馆有） ◆《中国专利说明书数据库》

分类年度索引样例： 申请人、专利权人年度索引样例： 申请号、专利号索引样例： H04N 7/15 CN1170315A 97113411.1 索尼公司 电视会议系统及其方法 14-02 申请人、专利权人年度索引样例： 索尼公司 H04N 7/15 CN1170315A 97113411.1 电视会议系统及其方法 14-02 申请号、专利号索引样例： 97113411.1 H04N 7/15 CN1170315A 索尼公司

中华人民共和国国家知识产权局

IPC 所 有 类 别

A01

中 国 知 识 产 权 网

高 级 查 询

http://202.96.46.252

国家科技图书文献中心专利数据库

第六条 执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。 　　非职务发明创造，申请专利的权利属于发明人或者设计人；申请被批准后，该发明人或者设计人为专利权人。 　　利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。

职务发明创造

非职务发明创造

1、德温特出版物体系：题录、文摘、累积索引特点： （1）报道世界上多个国家、两个专利组织（欧洲专利局 EP，专利合作条约组织WO）的专 利文摘或题录。 （2）报道内容完整，著录项目多 （3）报道速度快 （4）对基本专利和相同专利均作报道 （5）专利题目需经改写，更符合发明内容 （6） 出版形式多样：印刷型、缩微型、视听型、光盘型、机读数据库。

2、专利报道国家 29个国家，两个专利组织（欧洲专利公约 EPC、专利合作条约 PCT)，两种刊物（研究公 开，国际技术公开）上的专利。 主要国家和次要国家的区分标准是德温特 公司根据该国专利的多少及专利制度的完善程序 决定。

3、专利分类体系 (分为三级类目） 专利 A 化工 B 12大类 P11 P12 P1 M P2 P Q 非化工 S 9大类 X

分为三部分：目录系列、文摘系列、综合索引系列 （ 二）德温特检索工具 分为三部分：目录系列、文摘系列、综合索引系列 1、《世界专利索引》目录系列（World Patents Index Gazette，简称WPIG) 目录周报按学科分为4个分册：P（一般）， Q(机械）， Ch或称 A-M （化工） ，R 或称 S-X (电气）。 WPIG的四种索引包括：专利权人索引，国际专利分类索引，入藏号索引，专利号索引。 以上四种索引提供了检索各国专利的四种途径。

（1）专利权人索引（Patentee Index) C CANO CANON KK T03 W04 =US5555231 Information recording and reproducing method – records multi=value information by length of information pit in longitudinal direction of track and shift amount of information pit 93-145676/18 (96.09.25) 91.10.31 91JP-311373 G11B 7/00

(2)国际专利分类索引（International Patents Classifi-cation Index) Go1 MEASURING; TESTING G01BC MEASURING DLMENSIONS, BEARINGS (R11) G01B 3 Non-contact railway wheel test appts. SX AMSTED IND INC. 96-202145/21 =JP8210950-A 12 *Torquing tool for U-bolt installation – has surface …… CONSCOL METAL PROD INC 96-432466/43 *US 5555628-A 14

(3) 入藏号索引（Assestion Number Index） 96 96- 202145 SX EP 708308-A2 9621 AU 9534271-A 9625 CA 2160955-A 9634 ZA 9506205-A 9639 JP 8210950-A 9643

（4）专利号索引（Patent Number Index） GB 2267(B) =344 92-292663 CALL =767 93-408120 NIDE

此部分有分类本，分国本两种，我国主要有分类本文摘。共分3种，22个分册。它为周刊，一般来说只报道主要国家的专利文摘， 2、《世界专利索引》文摘系列 此部分有分类本，分国本两种，我国主要有分类本文摘。共分3种，22个分册。它为周刊，一般来说只报道主要国家的专利文摘， （1）《一般与机械专利索引》 （General & Mechanical Patents Index, 简称，GMPI)  含4个分册，P1-P3, P4-P8,Q1-Q4, Q5-Q7, 与目录周报的 P 和 Q 分册相对应。

文摘部分重点报道7个国家（P209)及其不同状态下的专利，其余国家列入other countries部分报道。  结构：每个分册前为文摘部分，后面为索引。 文摘部分重点报道7个国家（P209)及其不同状态下的专利，其余国家列入other countries部分报道。  编排及著录格式 正文 编排按二级小类（如P! 、Q1)---国家----专利号。 索引部分1980年第二期以后为“专利权人索引”、 “入藏登记号索引”。

有6个分册，与目录周报R分册相对应。 另外它还有累积本《电气专利文摘》 EPA 内容编排与GMPI基本相同，但收录日本公开 专利。 （2）《电气专利索引》 （Electrical Patents Index, 简称，EPI) 有6个分册，与目录周报R分册相对应。 内容编排与GMPI基本相同，但收录日本公开 专利。 索引有：专利权人索引、入藏号索引、专利号 索引。 著录格式与GMPI基本相同。 另外它还有累积本《电气专利文摘》 EPA

(3) 《化学专利索引》（Chemical Patents Index, 简称。CPI)

二者都可独立使用，但相互之间有密切联系： 3、目录周报与文摘周报的关系 二者都可独立使用，但相互之间有密切联系： 在目录周报中查到的专利题录，可在相应分册的同卷 期的文摘周报中查阅该专利的文摘和附图。 二者关系如下表。 文摘周报 目录周报 分册名称 A-M CPI A.B.C.D.F.G.H.J.K.L.M. P1-P3, P4-P8 P WPI GMPI Q1-Q4, Q5-Q7 Q EPI R(S-X) S.T.U.V.W.X

英国专利局 http://www. netwares. co. uk 德国专利局 http://www 英国专利局 http://www.netwares.co.uk 德国专利局 http://www.deutsches-patentarnt.de 日本专利局 http://www.jpo-miti.go.jp 法国专利文献检 http://www.deutsches-patentamtde/ 欧洲专利局 http://ep.espacenet.com/ 俄罗斯专利文献检索 http://www.fips.ru/ensite/

总结： 一、主要内容： 1、知识产权的种类：版权，工业产权 2、专利权的特点：专有性、地域性、时间性 3、授予专利权的必要条件：新颖性、创造性、实用性 4、专利的类型：发明、实用新型、外观设计 5、国际专利分类法：IPC 6、检索专利文献的检索工具（中、外文）

二、何时检索专利文献 1、申请新专利、分析现有技术 2、开发新产品，寻找技术方案 3、摸清行业动向，洞察发展趋势 4、避免技术诈骗，确保企业利益 5、帮助寻找证据，处理专利纠纷

专利文献检索 专利号、申请号、优先权检索 1、种类（检索目的、检索入口、检索时间顺序 追溯检索 专利技术文献检索 主 题 检 索 定题检索 主 题 检 索 定题检索 专 利 文 献 检 索 新颖性检索 防止侵权检索 专利性检索 被动侵权检索 侵权检索 著 录 项 目 检 索 名称检索 发明人、设计人和申请人、专利权人检索 专利有效性检索以及专利地域效力检索 法律状态检索 专利号、申请号、优先权检索 同族专利检索 综合性检索 技术引进检索

2、检索过程： (1) 确定检索主题名称 (2) 选择中外文关键词 (3) 选择专利分类号，确定检索入口 (4) 选择检索方式 (手检、机检) (5) 确定检索系统 (6) 记录检索结果: 文献号、发明名称、文种代码等 (7) 根据文献号找到专利说明书