国家知识产权局专利局文献部 李鹏 Tel:010-62083543 E-mail:lipeng@sipo.gov.cn 专利文献基础知识 国家知识产权局专利局文献部 李鹏 Tel:010-62083543 E-mail:lipeng@sipo.gov.cn

一、专利文献的概念 二、专利文献的特点 三、专利文献的作用 四、专利文献的类型

一、专利文献的概念 现代专利制度的基本理念 －－“以技术的公开换取保护” 部分国家保存的第一份专利文献 英国 1617年 美国 1790年 英国 1617年 美国 1790年 德国 1877年 韩国 1948年

一、专利文献的概念 作为公开出版的专利文献主要有：各种类型的专利说明书、专利公报、文摘和索引，以及发明、实用新型、工业品外观设计的分类表等。 专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料已出版或未出版的文件（或其摘要）总称。 －－－WIPO《知识产权教程》 作为公开出版的专利文献主要有：各种类型的专利说明书、专利公报、文摘和索引，以及发明、实用新型、工业品外观设计的分类表等。

一、专利文献的概念 一般来讲各国专利法保护的发明主要包括以下几种类型： 物品发明：是指人工制造的各种制品或产品，如机器、设备、装置、产品的发明。 方法发明：是指把一个对象或某一物质改变为另一种对象或物质所利用的手段的发明，如化学方法发明、生物方法发明等。 物质发明：是指以任何方法所获得的两种或两种元素以上的合成物，如合成纤维。 用途发明：是指对已知物品、方法或物质的新的利用。

一、专利文献的概念 实用新型一般指对机器、设备、装置、用具等产品形状、构造或其组合的技术解决方案。与发明技术解决方案相比创造性水平较低，只涉及有形物品。 外观设计一般只对产品的外形、图案、色彩或其组合所做出的富有美感又适于工业应用的新设计，包括产品外形和表面二维及三维特征。

二、专利文献的特点 专利文献集技术、法律、经济信息于一体，是一种数据量巨大、内容广博的信息资源。 专利文献传播最新的科学技术信息。 专利文献的格式统一规范，高度标准化。并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读和实现信息化。 专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。

三、专利文献的作用 专利文献体现专利制度根本目的的媒介。 专利文献传播专利信息，促进科技进步。 专利文献为经济、贸易活动提供参考信息。 专利文献是确定专利保护范围的依据。 专利文献是进行专利审批的基础和保障。

四、专利文献的类型 专利文献按照其内容和加工层次可分为： 1、一次专利文献－－各种专利说明书 2、二次专利文献－－各种公报、专利文摘、专利索引。 3、专利分类资料－－国际专利分类、国际外观设计分类、关键词索引等。

1、一次专利文献（专利说明书） 专利说明书 专利文献种类及标识代码 专利说明书的组成

专利说明书 随着各个国家专利制度的建立，专利文献开始在各国出版，以实现发明创造向社会的公开和传播，需要其对发明创造的内容进行描述，对需要保护的权利范围进行描述。实现专利制度的两个特点：技术公开、法律保护。 受到专利权地域性限制，以及审批程序的限制。出现了大量重复出版的专利说明书。内容相同或基本相同的文献通过优先权联系在一起。

优先权 按照《保护工业产权巴黎公约》之规定：所谓优先权，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。发明和实用新型的优先权期限为12个月，外观设计的优先权期限为6个月。

专利族 人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族(Patent Family)。 同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利

专利族 例：专利族: US4588244A（申请日：1985年1月14日） JP61198582A（申请日：1985年11月30日） 互为 GB2169759A（申请日：1986年1月3日） 同族专利 FR2576156A（申请日：1986年1月13日） 优先权包括：优先申请国家——US， 优先申请日期——1985.1.14 优先申请号——690915

同族专利作用 同族专利的作用: ——同族专利可以帮助阅读者克服语言障碍。 ——同族专利可以提供有关该相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报。 ——同族专利可以解决对专利文献的收藏不足问题。 ——同族专利可以为专利机构审批专利提供参考。

专利文献种类及标识代码 专利文献种类 按照世界知识产权组织（WIPO）制定的《标准16：专利文献类型识别代码推荐标准》，专利说明书类型划分主要基于以下几种考虑：专利权种类、不同审批程序中出版的说明书、说明书出版时的编号序列。

专利文献种类及标识代码 专利文献种类识别代码及其含义 第一组：用于在专利申请基础上形成的并作为基本或主要编号序列的文献。 A、B、C 第二组：用于具有与第一组专利文献不同编号序列的实用新型文献。 U、Y、Z 第三组：用于专利文献的专门序列。 M、P、S

专利文献种类及标识代码 第四组：用于专利文献的特殊类型。或与专利申请有关但不能包括在上述第1～3组的文献摘录部分。 L、R、T、W 第五组：用于不包含在第1～4组的专利文献序列。 E、F、G 第六组：用于专利文献序列或源于专利申请、与专利申请有关的，但不包含在第1～5组中的，根据各工业产权局特殊要求出版的文献。 H、I 第七组：用于其他类型文献。 N、X

专利文献种类及标识代码 识别代码与数字的组合使用。 标识代码，即字母代码之后辅以一位阿拉伯数字作为补充信息。 “1～7”的使用范围及含义由各专利局视其需要自行决定。 “0”为一些工业产权局的内部用法。 “8”表示在专利文献扉页上的著录项目，文中的某一部分，附图或化学式有更正，这种更正导致该专利文献扉页再版。 “9”表示在专利文献任一部分有更正，这种更正导致该文献部分或完全再版。

专利文献种类及标识代码 例：文献标识代码使用示例。 识别代码 A1 A2 A3 A4 B2 欧洲专利局、世界知识产权组织 附有专利检索报告的专利申请说明书 未附专利检索报告的专利申请说明书 单独出版的检索报告 欧专局对国际检索报告的补充检索报告 欧洲专利局专利说明书

专利说明书的组成 专利说明书的组成： 以发明专利说明书为例。目前各国出版的发明专利说明书组成部分基本包括： 扉页 说明书 权利要求 附图 （检索报告）

专利说明书的组成（扉页） 扉页类似书籍的标题页，是由各个工业产权局在出版专利说明书时增加的，结构包括基本著录项目、摘要或权利要求、一副主要附图（机械图、电路图、化学结构式等，如果有的话）三部分内容。

专利说明书的组成（扉页） 专利说明书扉页中基本著录项目： （11）文献号、（13）文献类型代码、（19）国家或组织代码 （21）－（26）申请号、申请日期等 （31）－（33）优先申请的国家、日期及申请号 （43）－（45）各种专利说明书的出版日期 （51）－（58）专利分类、发明题目、发明文摘、权利要求、检索领域等 （71）－（74）专利申请人、发明人（设计人）姓名 （81）根据专利合作条约指定的国家、（84）根据地区专利合作条约指定的国家

专利说明书的组成（权利要求书） 权利要求书是申请人请求专利保护的范围，应当说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表达请求保护的范围。当发明创造授予专利权后，权利要求书就是确定该发明创造专利权范围的根据，也是判断他人是否侵权的依据，权利要求书具有直接的法律效力。

专利说明书的组成（说明书） 说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件，各国对说明书中发明描述规定大体相同，以中国发明专利说明书为例，应当包括下列内容：所属的技术领域、背景技术、发明内容（所要解决的技术问题以及采用的技术方案，有益效果）、附图说明、具体实施方式。

专利说明书的组成（附图） 附图是用于补充专利说明书文字部分的文件，在许多国家，附图被看成是专利申请文件中的一个独立部分，而在中国附图是说明书的一部分，附图和说明书一起构成权利要求书的基础。

专利说明书的组成（检索报告） 检索报告是专利审查员通过对现有技术进行检索，反映检索结果的文件。对于评价发明创造的新颖性和创造性，决定是否授予专利权十分有用。检索报告一般与专利说明书一起出版或单独出版，这对申请人很有参考价值，申请人可据此对发明创造专利性作出判断并根据检索结果对专利申请进行修改，对于专利申请人的竞争对手或任何人而言，是预测该申请能否授权的参考依据。

中国现行文献编号体系 申请号 公开号 授权公告号 专利号 发明 实用新型 外观设计 200310125196.9 CN1506637A CN1243935C ZL200310125196.9 实用新型 200320108863.8 CN2649466Y ZL200320108863.8 外观设计 200330100284.4 CN3394479D ZL200330100284.4

2、二次专利文献（专利公报） 专利公报的内容 专利公报的类型 专利公报的作用

专利公报的内容 专利公报的内容 ——申请的审查和授权情况，包括：有关申请报道，有关授权报道，有关地区、国际性专利组织在该国的申请及授权报道，与所公布的申请和授权有关的各种法律状态变更信息等。 ——各类专利索引，包括号码索引，分类索引，人名索引等。

专利公报的类型 专利公报的类型 题录型专利公报 文摘型专利公报 权利要求型专利公报

专利公报的作用 专利公报的作用 专利公报连续出版、报道及时、法律信息准确丰富，是一种可靠的工业产权信息源。 专利公报可用于了解近期有关工业产权申请和授权的最新情况。 专利公报可用于进行专利文献的追溯检索。 专利公报可用于了解各项法律事务变更信息以及各国工业产权保护方面的发展动态。

3、专利分类资料 国际专利分类（IPC分类） 国际外观设计分类（洛迦诺分类）

国际专利分类 国际专利分类IPC－International Patent Classification 是根据1971年签订的《国际专利分类斯特拉斯堡协定》编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。 IPC分类表，每五年修订一次，现行分类表是第八版分类表。

国际专利分类 国际专利分类法按照技术主题设置类目。分类表采用等级结构，把整个技术领域按降序依次分为五个不同的等级，即：部、大类、小类、大组、小组。 第八版分类表分成基本版和高级版两种版本。

国际专利分类 A: 人类生活必需 B: 作业；运输 C: 化学；冶金 D: 纺织；造纸 E: 固定建筑物 F: 机械工程；照明；加热；武器；爆破 G: 物理 H: 电学

国际专利分类 例：Int.Cl. A01B1/04（2006.01） 部 A 人类生活必需 农具的部件，零件或附件。 大组 A01B1/00 手动工具 小组 1/02  锹、铲 1/04   带齿的

国际专利分类 部 H 电学 大类 H01 基本电器元件 小类 H01F 磁体； 一点小组 1/01 ● 无机材料的 二点小组 1/03 ● ● 特征在于其矫顽力 三点小组 1/032 ● ● ● 硬磁材料的 四点小组 1/04 ● ● ● ● 金属或合金 五点小组 1/047 ● ● ● ● ● 特征在于其成分的合金 六点小组 1/053 ● ● ● ● ● ● 含有稀土金属 小组H01F 1/053实际涉及的是“特征在于其矫顽力的包括硬磁合金尤其 是含有稀土金属的无机材料的磁体”。

国际外观设计分类 国际外观设计分类（也称洛迦诺分类），1968年的洛迦诺协定通过了《建立工业品外观设计国际分类协定》。 国际外观设计分类表不断地修订，每5年出一个新版，第8版已于2004.1.1生效。分类表为两级分类，包括32个大类和223个小类，对6831种不同物品进行了划分。

国际外观设计分类 国际外观设计分类表由三部分组成 （1）大类和小类表； （2）使用工业品外观设计的产品按字母顺序排列的产品序列号； （3）说明。

国际外观设计分类 例：12—11—C0898 大类 12 运输或提升工具 小类 12-11 自行车和摩托车 产品字母 C 自行车 大类 12 运输或提升工具 小类 12-11 自行车和摩托车 产品字母 C 自行车 产品系列号 C0898 自行车（带马达助力的）

附：专利文献部提供的服务 常规服务： 开架阅览、网上检索、参考咨询、 委托服务、文献复制 深层服务 文献检索、信息研究、业务培训

谢 谢！