中外专利信息的 检索与利用 陈建红，26731144 深圳职业技术学院图书馆信息部

关注专利信息 把握最新科技 欧洲专利局统计显示，世界上所有技术知识的80%都能够在专利文献中找到 世界知识产权组织（WIPO）调查显示：世界上90%～95%的发明成果以专利文献的形式问世， 其中约有70%的发明成果从未在其他非专利文献上发表过 应用好专利文献，可以节约40%的研发经费，节省60%的时间！ 2009-12-29

提纲 专利与专利文献 检索技巧 国内外专利检索 专利申请 小结 2009-12-29

一、专利基本知识 专利（patent） 是指国家授予发明创造申请人在一定时间内对发明创造拥有的专有权利。发明人公开技术或设计，国家对其公开的技术或设计给予保护，即“以公开换取保护”。 专利的类型 专利权的三性 独占性 地域性 时间性 发明专利 实用新型专利 外观设计专利 2009-12-29

对产品形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适合于工业上应用的新设计 我国专利的基本知识 名称 发明专利 (20年） 实用新型专利 （10年） 外观设计专利 要 求 对产品、方法及其改进提出的新的技术方案 对产品形状、构造及其结合提出的实用方案 对产品形状、图案、色彩或者其结合所作出的富有美感并适合于工业上应用的新设计 特 点 具有突出的实质性特点和显著进步 具有实质性特点和进步

专利文献 专利文献 是各国专利局及国际专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。作为公开出版的专利文献主要有：专利说明书、专利公报、专利索引等 狭义的专利文献仅指专利说明书 专利说明书的结构 专利说明书是具有法律性的技术文件，与一般科技论文、研究报告的行文结构和风格明显不同。各国专利法明文规定，专利说明书必须撰写三部分内容 标头部分 正文部分 权利要求部分 2009-12-29

专利说明书-标头部分 一般均著录有： 申请号 专利号、 国别标志、 申请日期、 专利说明书名称、 国际专利分类号、专利题目、 申请者。 如为相同专利，则要著录优先项：优先申请日期、优先申请国别、优先申请号等。 ①专利分类号 ②国别代码专利类型 流水号 法律状态 ③申请年代专利类型 ④国际通行代码 2009-12-29

家和地区的国别代码、专利文献代码、专利文献名称： 各国的专利文献名称是不一样的，下面列出几个主要国 家和地区的国别代码、专利文献代码、专利文献名称： 国别代码 国家 专利文献代码 专利文献名称 CN 中国 A 发明专利申请公开说明书 B 发明专利申请审定说明书 EP 欧洲专利组织 A1 欧洲专利申请说明书（附检索报 告） A2 欧洲专利申请说明书（无检索报 A3 欧洲专利申请说明书的检索报告 B1 欧洲专利 B2 修订的欧洲专利 JP 日本 A2 公开特许公报 B4 特许公报 US 美国 A 专利 E 再公告专利 H 防卫性公告 A1或A4 申请专利 AO 专利—申请（国家技术情报服务社 出版的美国申请专利说明书） WO 世界知识产权组织 A1 专利合作条约国际申请（附检索报告） A2 专利合作条约国际申请（无检索报告） A3 检索报告 2009-12-29

专利文献种类标识代码 专利类型 代码 代码标识含义 发明专利 A 发明专利申请公布说明书 A8 发明专利申请公布说明书（扉页再版） A9 发明专利申请公布说明书（全文再版） B 发明专利说明书 B8 发明专利说明书（扉页再版） B9 发明专利说明书（全文再版） C1~C7 发明专利权部分无效宣告的公告 实用新型专利 U 实用新型专利说明书 U8 实用新型专利说明书（扉页再版） U9 实用新型专利说明书（全文再版） Y1~Y7 实用新型专利权部分无效宣告的公告 外观设计专利 S 外观设计专利授权公告 S8 预留给外观设计专利授权公告单行本的扉页再版 S9 外观设计专利授权公告（全部再版） S1~S7 外观设计专利权部分无效宣告的公告

专利说明书-正文部分 一般可划分为五个方面： （1）前言（发明背景介绍或专利权人介绍）； （2）同类专利存在的问题； （3）本专利要解决的问题及其优点； （4）专利内容（原料、制造条件等）的解释； （5）实例（包括使用设备、原料制备、配方、生产条件、结果等） 2009-12-29

专利说明书-权利要求部分 专利权项部分一般是将发明的内容概括成若干条，第一条是总的介绍专利的主要内容，后几条是具体的内容。 此外，有的专利说明书还附有必要的简图和检索报告（即相关文献目录） 提示：由于各国专利说明书大都请专利代理人撰写，所以专利说明书行文结构大体相同。我们熟悉它，对于查阅和掌握专利发明的内容大有裨益。例如你要了解配方、操作步骤和条件，只要阅读实例部分即可，而且其中第一个实例是最主要的。要了解专利主要内容，只要看专利内容解释部分就行。这样可以大大节省研读文献的时间。 2009-12-29

二、检索技巧 2009-12-29

专利检索主要信息需求： 查找某种专利技术信息 查找某种专利的新颖性 查找是否有相关专利，以免侵权 同族专利检索，了解某专利在国际市场的发展状况 法律状态检索，了解专利是否有效、失效等。 2009-12-29

①通过主题检索 专利的主题内容在专利名称或摘要中体现的比较准确，通过主题检索找到相关文献。 示例： 检索关于外科手术用的“拉钩”。 示例： 检索关于外科手术用的“拉钩”。 实践一下： 检中 11+33+279 检索结果除了涉及手术用拉钩外，还检出了如“钢窗拉钩”、“墙壁无痕挂拉钩”等完全不相关的文献 分析：检索结果中的相关文献，发现有些文献用了“手术牵开器” ，另外，这些专利的国际专利分类号多数是A61B17／02 2009-12-29

国际专利分类法（IPC） International Patents Classification，IPC（1968年） 每5年修订一次，现在是第8版，在专利文献上表示为：Int. CL.8 。按功能分类为主，功能与应用相结合 分类号由部、大类、小类、大组、小组的符号结合构成 结构特点：“字母—数字—字母——数字”相间 等级层叠分类体系： 部 （8个，用A~H表示） 大类 小类 大组 小组（小圆点的个数） 如：A61B17/02的含义是： A 人类生活必需 A61 医学；卫生学 A61B 诊断；外科，鉴定 A 61B17／00 外科机械或方法 A61B17／02 保持伤口张开的器械 2009-12-29

②通过分类检索 通过专利分类检索，我们能找到同类文献。专利分类的依据是《国际专利分类法》《国际外观设计分来表》。初学者也可利用《国际专利分类表关键词索引》 查国际专利分类表 http://www.sipo.gov.cn/sipo2008/wxfw/ 示例： 检索分类号为A61B17／02的专利文献 实践一下： 检中 160+0+558 提示：因专利文献行文的特殊性，描述技术的名称往往与一般说 法不同，因此，我们要查找某一技术或工艺的专利，最好学会 使用IPC分类表。 2009-12-29

很多网站提供了方便的分类检索功能，例如： 分类浏览检索法 很多网站提供了方便的分类检索功能，例如： IPC分类检索的问题：检索结果多，没有明确的指向性，适合检索已知某份专利的同类专利 2009-12-29

③通过组配检索 组配检索就是跨字段进行逻辑组配进行检索。灵活组合多个条件，会使检索的效率更高。 示例：检索外科手术用的“拉钩”。 检索式调整为： 名称： 拉钩 or 牵开 组合分类检索 分类号： A61B17/02 实践一下： 检索结果：23+0+323 用两种语言结合的混合组配检索的效果较好 2009-12-29

专利检索技巧 2、确定相关的国际专利分类号IPC 3、确定同义词、近义词 4、确定完整的检索表达式并检索 1、用主题词，初步找出几篇文献 2、确定相关的国际专利分类号IPC 3、确定同义词、近义词 4、确定完整的检索表达式并检索 5、根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选 6、深入分析，进行扩大检索 2009-12-29

检索语法规则 各检索字段之间默认以“AND”连接 不区分大小写字符 不需使用引号，系统自动检索词组 当AND、OR、NOT不作为布尔运算符时，必须用引号 截词符是“*，？” 空格来可以代替连接符 SAME：表示检索词出现在同一字段中 2009-12-29

三、国内外专利检索与利用

中文专利主要信息源 我们将会用到的专利检索工具 商业数据库,我馆电子资源 商业数据库,我馆电子资源 http://www.sipo.gov.cn/sipo2008/zljs/网络资源 网络资源http://www.cnipr.com 2009-12-29

中国知识产权网(http://www.cnipr.com ) 数据 库 比 较项目 万方数据库-中国专利全文数据库 中国知网-中国专利全文数据库 中国知识产权局：http://www.sipo.gov.cn 中国知识产权网(http://www.cnipr.com ) 文献类型 摘要；全文 全文 检索入口 专利号、作者、专利代理人 专利号、作者、专利代理人、分类等 专利号、作者、专利代理人等 资源来源 我馆电子资源 免费网络资源 资源 从1985年至今授理的专利。 缺点：没有最新专利信息 自1985年至今 的中国专利。 特点：通过知网节可检索与该专利相关的最新文献、科技成果等信息 自1985年至今 的中国专利，需下载阅读器。 每周三更新 中国专利及国外专利信息、中国中药专利。 2009-12-29

中国专利检索示例 示例：检索有关计算机控制的专利文献？ 选择题名主题 计算机 and 控制 选择文摘主题 计算机 and 控制 实践一下： 检索结果：691+0+203 2009-12-29

点击查看全文 点击查看文摘 2009-12-29

国外专利信息源 各国专利局网站 欧洲专利数据库 USPTO (美国专利和商标局全文专利数据库) 加拿大知识产权局网站数据库 http://opic.gc.ca/ 日本特许厅网站专利数据库 http://www.ipdl.ncipi.go.jp/homepge.ipdl 世界知识产权组织网站数据库 http://www.wipo.int/ …… 综合性专利数据库 Derwent Innovations Index（德温特创新索引） esp@cenet数据库 2009-12-29

外文专利主要信息源 美国专利商标局/免费网络资源 欧洲专利局/免费网络资源 日本特许厅/免费网络资源 DII综合专利数据库/商业网络资源 2009-12-29

外文专利主要信息比较 USPTO DII esp@cenet 数据 库 比 较项目 文献类型 全文 摘要；全文 语 种 英语 英语，原文有其它语种 英文；德语；法语 学科领域 所有专利领域 资源 自1790 年以来美国专利信息，现有600万条数据 收录40多个国家的1千多万个基本发明专利，3千多万个专利，数据可回溯至1963年。每周更新。每周增加40多个专利机构的2万5千多个专利。 提供欧洲专利局和包括欧洲专利组织19个成员国在内的共80多个国家或组织的专利。300万份世界各国的专利。 2009-12-29

查询国外主要国家专利的集中入口 大家不用一个个国家记，从这里入口就行了 2009-12-29

检索示例——Search 例：检索2009年，有关吸附式制冷专利的信息 title or abstract项输入主题词吸附式 Absor* 制冷 refrigerat* Publication date项输入 2009 实践一下： 2009-12-29

欧洲专利局 简单检索 高级检索 公开号、申请号、优先权号 浏览或检索欧洲专利局的分类系统 2009-12-29

欧洲专利局(EPO)检索 供选择的数据库： 检索方式 EP-esp@cenet ：最近两年由欧洲专利局出版的专利。每周三更新一次。 Worldwide数据库：它包括63个国家或地区最近30年来的专利文献、以及10个专利机构的专利英文摘要和全文。 WIPO- esp@cenet： 近两年由世界知识产权组织出版的PCT专利。每周更新一次。 检索方式 数据库的选择 检索入口 检索入口 2009-12-29 点击检索

检索结果 浏览图片格式的全文 点击查看文摘 原文 题目显示区 2009-12-29

四、专利申请 2009-12-29

谁能获得专利？ 授予专利权的条件 新颖性：指发明创造必须是前所未有的技术。我国规定 在申请日以前在世界范围内未公开发表，在本国范围内未公开使用。 创造性 实用性 2009-12-29

不授予专利权的客体 1、违反国家法律 如：吸毒的器具 2、违反社会公德 如：淫秽图片的外观设计 3、妨害公共利益 4、科学发现 1、违反国家法律 如：吸毒的器具 2、违反社会公德 如：淫秽图片的外观设计 3、妨害公共利益 4、科学发现 5、智力活动的规则和方法 6、疾病的诊断和治疗方法 7、动物和植物品种 8、用原子核变换方法所获得的物质。 2009-12-29

如何获得专利? 申请程序 审查程序 复审程序 —递交申请文件 —确定申请日 —收到申请受理通知书 —缴纳相关费用 —获得专利证书 申请程序 审查程序 复审程序 —撰写申请文件 —递交申请文件 —确定申请日 —收到申请受理通知书 —缴纳相关费用 —获得专利证书 请求书 权利要求书 说明书及其附图 摘要及其附图 专利代理委托书（委托代理机构的情况下） 2009-12-29

权利要求书 1、以说明书为依据，说明技术特征，表述请求专利保护的范围；两种基本类型：物（产品、设备）、活动（方法、用途） 2、一份权利要求书中至少包括一项独立权利要求，还可以包括从属权利要求。 独立权利要求的撰写规定： 前序部分 写明技术方案的主题名称和最接近的现有 技术共有的必要技术特征 特征部分 一般使用“其特征是…”写明区别于最接 近的现有技术的技术特征 模拟案例:假设1990年以前人们用无盖的杯子喝水. 1990年甲发明了有盖的杯子,解决开水的保温问题. 1995年乙在甲发明的基础上,在杯体上增加了提手,以解决手握杯体发 烫问题. 甲和乙权利要求的写法是: 甲: 一种杯体,包含杯体,其特征是在所述的杯体上方增加一个封闭的盖子. 乙:一种杯体,包含杯体和杯盖,其特征是在所述的杯体外侧增加一个提手. 2009-12-29

说明书 说明书撰写方式和顺序： 技术领域:是指所属或直接应用的具体技术领域.格式语句有: “本发明涉及一种…” “本发明属于一种…” 背景技术:引证最接近的现有技术文件． 发明内容：一般包括要解决的技术问题，技术方案，有益效果等 附图说明 具体实施方式 以乙专利为例 目的：解决烫手问题 技术方案：在杯体外侧增加一个提手 效果：一定程度上解决了烫手问题 小提示:申请前要进行专利检索，仔细对比评估发明创造的价值和条件，选择合适的专利申请形式，以防因撰写缺陷导致权利损失. 2009-12-29

专利审查程序汇总 发明专利 实用新型专利 外观设计专利 保护客体 审查制度 创造性标准 保护期限 审查费用 产品和方法的技术方案 产品的形状、构造的技术方案 产品的形状、图案、色彩新设计 审查制度 先公开后进行实质审查 形式审查+明显实质性缺陷审查 创造性标准 突出的实质性特点和显著的进步 实质性特点和进步 不相近似 保护期限 20年 10年 审查费用 申请费＋实审费＋年费 申请费＋年费 2009-12-29

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