专利文献信息与应用 国家知识产权局专利局文献部 王一民

专利文献信息与应用 一、专利文献基础知识 二、专利文献在企业中的应用 三、模仿创新与有效仿制 四、互联网专利信息的利用

一、专利文献基础知识 1.专利文献的概念 2.专利文献的类型 3.专利文献的特点 4.专利文献的作用

1. 专利文献的概念 现代专利制度的基本理念： —“以技术公开换法律保护” 部分国家保存的第一件专利说明书： 英国 1617 美国 1790 英国 1617 美国 1790 德国 1877 韩国 1948

1. 专利文献的概念 --- WIPO 《知识产权教程》 专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和实验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料已出版或未出版的文件（或其摘要）总称。 --- WIPO 《知识产权教程》 作为公开出版物的专利文献主要有: 各种类型的专利说明书、专利公报、文摘和索引，以及发明、实用新型、工业品外观设计的分类表等。

2. 专利文献的类型 （1）.各种专利说明书。 （2）.专利公报、专利文摘、专利索引。 （3）.国际专利分类、工业品外观设计 分类等。 专利文献按其内容可分为: （1）.各种专利说明书。 （2）.专利公报、专利文摘、专利索引。 （3）.国际专利分类、工业品外观设计 分类等。

（1）. 各种专利说明书 专利说明书的组成： 以发明专利说明书为例，目前各国出版的发明专利说明书组成部分基本包括： 扉页 说明书 权利要求 附图 （检索报告）

扉页 扉页类似书籍的标题页，是由各工业产权局在出版专利说明书时增加的。结构包括基本著录项目、摘要或权利要求、一幅主要附图（机械图、电路图、化学结构式等，如果有的话）三部分内容。

说明书 说明书是清楚完整地描述发明创造的技术内容的文件。各国对说明书中发明描述规定大体相同，以中国发明说明书为例，应当包括下列内容：所属技术领域、背景技术、发明内容（所要解决的技术问题以及采用的技术方案，有益效果）、附图说明、具体实施方式。

权利要求书 权利要求书是申请人请求专利保护的范围，应当说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。当发明创造授予专利权之后，权利要求书就是确定该发明创造专利权范围的根据，也是判断他人是否侵权的依据，权利要求书具有直接的法律效力。

附图 附图是用于补充说明书文字部分的文件。在许多国家，附图被看成是专利申请文件中的一个独立部分，而在中国，附图是说明书中的一部分。附图和说明书一起构成权利要求的基础。

检索报告 是反映检索结果的文件。对申请人很有参考价值，申请人可据此对其发明创造专利性做出判断并根据检索结果对权利要求进行删改。对于申请人的竞争对手或任何人而言，是预测该申请能否授权的参考依据。 返回

（2）. 专利公报 专利公报的内容 专利公报的类型 专利公报的作用 专利公报的类型

专利公报的内容 专利公报的内容 ——申请的审查和授权情况，包括：有关申请报道， 有关授权报道，有关地区、国际性专利组织在该国 的申请及授权报道，与所公布的申请和授权有关的 各种法律状态变更信息等。 ——各类专利索引。

专利公报的类型 专利公报的类型 题录型专利公报 文摘型专利公报 权利要求型公报

专利公报的作用 专利公报的作用 超前的和可靠的工业产权信息源 了解近期有关工业产权申请和授权的最新情况。 了解各项法律事务变更信息。 可进行专利信息追溯检索。  返回

（3）.专利分类资料 国际专利分类 国际外观设计分类

国际专利分类 国际专利分类法IPC－International Patent Classification是根据1971年签订的《国际专利分类的斯特拉斯堡协定》编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。IPC分类表，每五年修订一次。

国际专利分类 国际专利分类法按照技术主题设置类目。分类表采用等级结构，把整个技术领域按降序依次分为五个不同的等级，即：部、大类、小类、大（主）组、小组。 如第七版IPC分类表包括八个部、120个大类、628个小类，6948个大组、61074小组。

国际专利分类( 八大部) A：生活必需（农、 轻、医） B：作业、运输 C：化学、冶金 D：纺织、造纸 E：固定建筑物 F：机械工程、照明、采暖、武器、爆破 G：物理 H：电学

国际专利分类 例 ： Int.Cl.7 A01B1/04 部 A 生活需要 大类 A01 农业、林业；畜牧业；打猎；诱捕 农具的部件，零件或附件。 大组 A01B1/00 手动工具 小组 1/02  锹、铲 1/04   带齿的

国际专利分类 部 H 电学 大类 H01 基本电器元件 小类 H01F 磁体； 一点小组 1/01 ● 无机材料的 二点小组 1/03 ● ● 特征在于其矫顽力 三点小组 1/032 ● ● ● 硬磁材料的 四点小组 1/04 ● ● ● ● 金属或合金 五点小组 1/047 ● ● ● ● ● 特征在于其成分的合金 六点小组 1/053 ● ● ● ● ● ● 含有稀土金属 小组H01F 1/053实际涉及的是“特征在于其矫顽力的包括硬磁合金尤其 是含有稀土金属的无机材料的磁体”。

国际专利分类 IPC第八版（2006）已于2006年1月1日生效使用，其主要变化： 1、基本版（约2万条，印刷版，三年一修订） 高级版（约7万条，电子版，三个月一修订） 2、针对新技术因素变化分类位置 例如： 传统医药领域用于药物合成包括植物、菌类或 酵母提取新建主组A61K36/00，替代现有的小组 A61K35/70、 A61K35/72、 A61K35/78或35/84

国际外观设计分类 国际外观设计分类（也称洛迦诺分类，LOC.CI），1968年的洛迦诺协定通过了《建立工业品外观设计国际分类协定》，迄今已有43个成员国。 国际外观设计分类表不断地修订，每5年出一个新版，第8版已于2004.1.1生效。分类表为两级分类，包括32个大类和223个小类，对6831种不同物品进行了划分。

国际外观设计分类 国际外观设计分类表由三部分组成： （1）大类和小类表； （2）使用工业品外观设计的产品按字母顺序 排列的产品系列号； （3）说明。

国际外观设计分类 例：12—11—M0261 大类 12 运输或提升工具 小类 12-11 自行车和摩托车 大类 12 运输或提升工具 小类 12-11 自行车和摩托车 产品字母 M 摩托车(MOTORCYCLE) 产品系列号 M0261 低座小摩托车（说明）

3. 专利文献的特点 ——专利文献集技术、法律、经济信息于一体， 是一种数据量巨大、内容广博的信息资源。 ——专利文献传播最新科学技术信息。 ——专利文献的格式统一规范，高度标准化， 并且具有统一的分类体系，便于检索、阅 读和实现信息化。 ——专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。

优先权 按照《保护工业产权巴黎公约》：所谓优先权，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。发明和实用新型的优先权期限为12个月，外观设计的优先权期限为6个月。

同族专利 人们把至少有一个优先权相同的、在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族(Patent Family)。 同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。

同族专利 例：专利族: US4588244A（申请日：1985年1月14日） JP61198582A（申请日：1985年11月30日） 互为 GB2169759A（申请日：1986年1月3日） 同族专利 FR2576156A（申请日：1986年1月13日） 优先权包括：优先申请国家——US， 优先申请日期——1985.1.14 优先申请号——690915 返回

同族专利 同族专利的作用: ——同族专利可以提供有关该相同发明主题的最新技术发展、法律状态和经济情报。 ——同族专利可以帮助阅读者克服语言障碍。 ——同族专利可以为专利机构审批专利提供参考。 ——同族专利可以解决对专利文献的收藏不足问题

4. 专利文献的作用 ——专利文献是体现专利制度根本目的的媒介。 ——专利文献传播专利信息，促进科技进步。 ——专利文献为经济、贸易活动提供参考信息。 ——专利文献是确定专利保护范围的依据。 ——专利文献是专利机构审批专利的基础和保障。

二、专利文献在企业中的应用 1、提供技术信息 2、提供法律信息提供经济3、提供经济信息

1、提供技术信息 寻找技术解决方案。 为技术创新获得灵感。 提高企业技术创新和科研的起点。 避免重复研究，节约经费。

根据专利的保护期限，保护的技术范围和保护的地域，可以作出侵权及专利有效性判定。 2、提供法律信息 为技术转让和技术进出口贸易提供依据 根据专利的保护期限，保护的技术范围和保护的地域，可以作出侵权及专利有效性判定。

3、提供经济信息 通过对专利文献信息的分析研究，可以了解竞争对手在国内外市场上所占的市场份额、核心技术竞争力、专利战略意图和技术发展动态。 寻找技术创新的合作者。

三、模仿创新与有效仿制 1、技术创新的两种模式 2、模仿创新的步骤 3、有效仿制的概念 4、有效仿制的程序

胡锦涛总书记指出 把引进技术与消化吸收再创新结合起来，着力增强自主开发能力，努力掌握自主知识产权，这是企业实现跨越式发展的一个关键。

1、技术创新的两种模式 (1)率先创新 率先创新是指依靠自身能力完成创新的过程， 率先实现技术的商品化和市场开拓，向市场推出 全新的产品或率先使用全新工艺的一种创新行为。 美国每年在研发方面的公共和私人投资总额 超过2500亿美元，占世界研发总投入的50%。

1、技术创新的两种模式 (2)模仿创新 模仿创新是指以市场为导向，充分运用专利的 公开制度，以率先者的创新思路和行为为榜样，以 其开创的产品为示范，吸取其成功的经验和失败的 教训，通过消化吸收掌握率先者的核心技术，并在 此基础上进行完善，开发出富有竞争力的新产品， 并参与竞争的一种渐进性创新活动。 日本、韩国对技术引进与消化吸收创新的费 用投入比是1:5和1:8，而我国是1:0.8。

2、模仿创新的步骤 （1）全面综合分析 全面检索本技术领域的专利信息，对本行业 技术、竞争对手、市场现状、宏观经济等情况进 行综合分析，结合自身创新能力制定创新战略。 （2）重点技术研究 对本技术领域的技术发展进程、最新发展动 态、市场占有范围、竞争对手技术优势及专利技 术的法律状态进行重点技术研究，确立研发方向。

2、模仿创新的步骤 （3）、核心技术选择 针对研发方向中的核心技术进行研究，优 选出有重要价值的关键专利文献进行组合分析， 择其优点确立研发项目。 （4）、有效仿制 利用有效仿制对研发项目中的专利技术进行 消化吸收，在技术开发的过程中取得自主知识产 权形成后发优势。

3、有效仿制的概念 有效仿制是指在规避侵权的前提下，以市场为 导向，充分利用专利制度的公开功能和效力范围， 进行富有成效的快速仿制，并进一步取得自主知识 产权，形成后发优势的一种技术创新模式。

4、有效仿制的程序 针对研发项目核心技术中优选出的专利文献进行 侵权检索： A.如不侵权------直接消化吸收； B.如侵权------避开其保护范围或以现有技术替代； C.如无法避开--无效其专利权或合理引进消化吸收； D.在消化吸收的过程中，通过技术开发进一步创新， 申报专利，取得自主知识产权，形成后发优势。

例：海尔风冷式冰箱的研发 1、重点技术研究 海尔在平时对专利技术跟踪检索过程中，通过定 题检索，发现风冷式冰箱技术的申请量、申请厂家呈 上升趋势。 分析预测：风冷式冰箱将成为冰箱市场的主流产品。 确定研发方向：开发风冷式冰箱。

例：海尔风冷式冰箱的研发 2、核心技术选择 利用各种专利数据库，检索有关冰箱风道的各 国专利，检索出各种技术解决方案： （1）风扇：一个或多个； （2）送风面：一面或多面； （3）风道内的设置：有或无。 优选出关键文献进行组合比较确立研发项目.

例：海尔风冷式冰箱的研发 3、有效仿制 在规避侵权的前题下海尔通过消化吸收，重新 进行了创新设计. 方案：采用一个风扇三面送风，风道内设置自 动风量调节阀门。 这一方案吸收了现有专利技术的优点，而整体 方案又与各专利不同。

海尔人说： 对现有专利技术的跟踪借鉴，可 形象地比喻为“站在巨人的肩膀上”, 你可以不是巨人，但只要能站在巨人 的肩膀上，你就比巨人还要高！

四、互联网专利信息的利用 1、互联网专利数据库的特点 2、互联网专利数据库的利用方法 3、主要互联网专利数据库介绍

1、互联网专利数据库的特点 1、互联网专利数据库的突出优点在于数据量大， 更新及时，使用方便，很多数据库能够直接 浏览全文，并且免费向公众提供打印或下载 服务。 2、由于网络安全的原因，互联网上检索容易暴 露用户的检索意图，应该予以注意

2、互联网专利数据库的利用方法 首先登录国家知识产权局网站并进入专利数据库， 利用中文界面和帮助提示掌握中国专利信息的检 索方法，然后再进入国外网站。 主要步骤如下： （1）依照网址登录各数据库网站； （2）在各数据库网站主页中，找到进入专利数据 库的路径； （3）在帮助提示下先运用最基本的检索方法； （4）逐步熟练全面掌握。

3、主要互联网专利数据库介绍 ——中国国家知识产权局网站 http://www.sipo.gov.cn ——欧洲专利局网站 http://www.european-patent-office.org ——美国专利商标局网站 http://www.uspto.gov ——日本专利局网站 http://www.jpo.go.jp

例：检索日本、美国在中国申请的 有关数码相机成像技术的专利

例：检索有关金属铌的生产技术专利

例：了解海尔集团公司2006年 公告的冰箱外观设计专利

王一民 国家知识产权局专利局文献部专利信息处 电话:010-62083248 邮箱:wangyimin@sipo.gov.cn