《时代》杂志评出的2007年最佳发明是什么？ 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 1

苹果iPhone被《时代》评为2007年最佳发明 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 2

iPod（30GB）美国市场上零售价为299美元。 苹果借品牌和设计当仁不让地拿到了大头80美元； 75美元分给美国的渠道商与零售商； 13美元由林林总总的美国国内零组件厂商瓜分； 由东芝制造的最昂贵的硬盘，成本价约73美元； 其余零部件54美元； 最末阶段的组装在中国大陆完成，每台约4美元。 组装生产的特殊性值得一提。留给中国的虽然只有4美元收入(要覆盖组装生产、库存、厂房租金、运输、水电、工资等所有工厂开支)，每一台iPod成品出口到美国，却要记入中国出口额150美元。这是目前美中贸易逆差巨大的重要原因之一。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 3

《2006年WIPO专利报告》显示，同期，全世界专利申请总数最多的是日本，美国和韩国分列第二和第四，传统的专利申请大国德国则被排到第六，俄罗斯、巴西和印度的专利申请总数分别排名第9位、第11位和第12位。 2004年，中国境内的本国居民专利申请数量为65786项,非本国居民专利申请数量为64598项,中国本国居民的专利申请数仅为总数的一半，相比之下，在日本和韩国，申请专利的大部分为本国居民。 根据国家统计局的数据，在中国专利申请中名列前茅的除了华为等国内企业之外，仍然以跨国企业居多。 附表：2006年各信息产业公司专利申请情况一览 公司  专利  发明专利  研发投入 　　华为  5043项  4695项  47.48亿元 　　中兴  1967项  1837项  19.59亿元 　　联想  1222项  717项  15.00亿元 　　海尔   747项  151项   45.65亿元 　　海信  500项  167项   14.32亿元 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 4

第七章 知识产权与专利相关知识 第一节 知识产权基本知识 第二节 专利相关知识 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 5

第一节 知识产权基本知识 1. 什么是知识产权 知识产权是指公民、法人、或者其他组织在科技或文艺领域，对其创造性的智力成果依法享有的民事权利。 知识产权是一种无形财产权，它与房屋、汽车等有形财产一样，都受到国家法律的保护，都具有价值和使用价值。有些重大专利、驰名商标或作品的价值要远远高于房屋、汽车等有形财产。 知识产权制度是以法定程序和条件授予智力成果完成人在一定时期内拥有一定的独占权，并以法律手段保障这一权利不受侵犯的法律制度。 专利法就是国家按照法律的手段，对发明创造加以保护。其基本思想是，将发明人发明创造的技术内容公布于众，同时作为对发明人公开技术的补尝，在一定的时间内授予他对该项技术的排他性的独占权——专利权。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 6

2.知识产权包括哪些内容 发明 实用新型 专利权 外观设计 商品商标 服务商标 商标权 集体商标 工业产权 证明商标 厂商名称 地理商标 文学、艺术和科学作品 知识产权分类 演出、录音、录像、广播制品 著作权（版权） 计算机软件 植物新产品权 集成电路布图 设计权 商业秘密权 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 7

（1）保护和鼓励发明。技术封锁——失传——易失密。 （2）促进科学技术的创新，推动经济高速发展。 实行专利制度的主要作用： （1）保护和鼓励发明。技术封锁——失传——易失密。 （2）促进科学技术的创新，推动经济高速发展。 保护发明者的发明投资得到合理的补偿，调动发明者的积极性。 专利法鼓励发明公开。给人以新的启示和新的推动，刺激新发明的出现。 （3）促进国际技术交流。 世界专利史上最大的侵权赔偿是美国的波尔拉多公司状告科达公司侵犯其“完全彩色一步成像机”专利技术，历经15年的诉讼，终于战胜对手，获得了9亿美元的赔偿。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 8

（1）商标 是指印刷在商品表面或包装上的一种标记，用来区别不同商品生产者或经营者的同一种类似商品的显著标志。 商标通常由文字、图形、字母、数字、三维标志和颜色组合或其上述要素的组合构成。 我国的商标法于1983年3月1日起实施。 商标注册在我国采用双轨制，即自愿注册和强制注册相结合的原则。 对于与人民健康密切相关的药品、与国家财政收入关系较大的烟草制品，国家规定必须使用注册商标，否则不得在市场上销售。 而对于其他商品的商标，则实行自愿注册的原则。 我国商标法规定，注册商标的有效期限为 10 年，自核准注册之日起计算。有效期满后，可以申请续延注册，每次续延注册的有效期为 10 年。因此，商标权实际上可以长期有效。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 9

商品商标是指商品的生产者或经营者为了将自己生产或经营的商品与他人生产或经营的商品区别开来，而使用的文字、图形或其组合标志。商品商标可以是具有某种含义或毫无任何意义的文字、图形或其组合。 服务商标是指提供服务的经营者，为了将自己提供的服务与他人提供的服务区别开来，而使用的文字、图形或其组合标志。服务标志通常也可称为劳务标志。如：中国民航的"CAAC"、"建设银行"及其图形、"大地"律师事务所、"扬声"剧院等。 集体商标是指由工商业团体、协会或其他集体组织的成员所使用的商品商标或服务商标，用以表明商品的经营者或服务的提供者属于同-组织。 证明商标是指由对某种商品或者服务具有检测和监督能力的组织所控制，而由其以外的人使用在商品或服务上，用以证明该商品或服务的原产地、原料、制造方法、质量、精确度或其他特定品质的商品商标或服务商标。

商品商标 服务商标 集体商标 证明商标 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 11

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（2）地理标志 是指标志某商品来源某地区，该商品的特定质量、信誉、或者其他特征，主要由该地区的自然因素或者人文因素所决定的标志。 地理标志的作用是表明产品的质量和信誉来源某地区。 例如“波尔多”指来源波尔多地区的葡萄酒，茅台酒由于产于贵州省仁怀县的茅台镇而得名，茅台酒的质量特点主要与产地的自然因素有关。湘绣因产于湖南而得名，其特点主要与产地的人文因素有关。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 13

反不正当竞争 也叫制止不正当竞争，它是指制止工商业者的不诚实经营行为。 凡侵犯消费者利益、社会和他人合法权益的竞争行为，都是不正当竞争行为，应予以坚决制止。 我国于 1993 年 12 月 1 日开始实施《反不正当竞争法》。 根据《反不正当竞争法》的规定，下列15项行为属于不正当竞争行为：（1）假冒他人的注册商标；（2）擅自使用知名商品特有的名称、包装、装潢，或者使用与知名商品近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商品相混淆，使购买者误认为是该知名商品；（3）擅自使用他人的企业名称或者姓名，引人误认为是他人的商品；（4）在商品上伪造或者冒用认证标志、名称标志等质量标志，伪造产地，对商品质量等作引人误解的虚假表示；（5）公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争；（6）政府及其所属部门滥用行政权力，限定他人购买其指定的经营者的商品，限制其他经营者正当的经营活动；限制本地产品的流出或外地产品的流入；（7）经营者采用财物或者其他手段进行贿赂，以销售或者购买商品；8）经营者利用广告或者其他方法，对商品的质量、制作成分 等。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 14

著作权是指作者对其独创性的作品依法享有占有、使用和处分的专有权利。 我国于 1991 年 6 月 1 日实施《中华人民共和国著作权法》。 （4）著作权，也叫版权。 著作权是指作者对其独创性的作品依法享有占有、使用和处分的专有权利。 我国于 1991 年 6 月 1 日实施《中华人民共和国著作权法》。 受著作权法保护的作品有： 文字作品；口述作品；摄影作品； 音乐、戏剧、曲艺、舞蹈、杂技、艺术作品； 美术、建筑作品； 电影作品和以类似摄制电影方法创作的作品； 工程设计、产品设计图、地图、示意图等图形作品和模型作品； 计算机软件；法律、行政法规规定的其他作品。 米老鼠（沃尔特·迪斯尼） 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 15

米老鼠：最会挣钱的卡通富翁 从1955年以来，迪士尼公司单迪士尼乐园的市值已经近4000亿元人民币。其实，米老鼠最赚钱的手段并不是孩子们醉心的迪士尼乐园，而是“米老鼠”的使用权。目前迪士尼的市值也由20亿美元涨至两年前的900多亿美元。根据2003年美国财经杂志《福布斯》推出的“虚构形象富豪榜”，最能挣钱的“卡通富翁”是米老鼠和它的朋友们，价值58亿美元。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 16

根据美国1998年以前的《版权法》，法人和其他团体拥有的著作权保护期是作品问世后的75年，个人的是作者的终生以及去世后的50年。1928年问世的“米老鼠”到2003年就到期，届时全世界的公众就可以不受限制地使用这一形象，包括商业使用。 对迪斯尼和拥有其他版权的好莱坞影视业和唱片业来说，这无疑是灭顶之灾。于是他们花了大量的时间和金钱游说美国国会，其结果就是美国国会根据美国《宪法》第八章的版权条款对其在版权事务上的授权，分别对个人和法人以及其他团体的版权延长了20年。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 17

是指经过人工培育的或者对发现的野生植物予以开发的，具备新颖性、特异性、一致性和稳定性的，并有适当命名的植物品种。 （4）植物新品种 是指经过人工培育的或者对发现的野生植物予以开发的，具备新颖性、特异性、一致性和稳定性的，并有适当命名的植物品种。 对于植物新品种的保护，是为了保护人们对植物的人工培育或对野生植物的开发。 我国于 1997 年 10 月 1 日实施《中华人民共和国植物新品种保护条例》。 植物新品种权的保护期限，自授权之日起，藤本植物、树木、果树和观赏树木为 20 年，其他植物为 15 年。 雪美人杜鹃花 中国百合首获国际植物新品种 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 18

 （4）商业秘密权 根据我国《反不正当竞争法》规定，商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 构成一项商业秘密至少要具备 3 个要素，即信息性、未公开性和实用性。 侵犯商业秘密是一种与知识产权相关的不正当竞争行为（合同纠纷）。 他人以不正当手段获取、披露、使用、允许他人使用权利人的商业秘密；    他人违反权利人的要求披露、使用、允许他人使用权利人的商业秘密；    对他人的上述行为，第三人明知或者应知，但是仍然接受他人的侵权行为结果，获取、披露、使用、允许他人使用权利人的商业秘密。    西安法院判决中国最大商业秘密侵权案 被告人裴国良及附带民事责任的中冶连铸技术工程有限公司，共同赔偿原告西安重型机械研究所经济损失１７８２万元。 创造学基础（知识产权） 2017/2/28 19

3. 知识产权的特点 （1）无形性。 无形性是在科技或文艺领域的创造性的智力成果。 (2) 专有性、时间性、地域性 专有性又称独占性、排他性、垄断性，即私权。 时间性和地域性是指在规定的时间或地点，权利人才享有知识产权。 (3) 创造性、公开性 创造性是指知识产品不可能是现有产品的简单重复，而必须有所创新、有所突破。 公开性是指知识产品必须向社会公示、公布，使公众知悉。 创造学基础（知识产权） 2017/2/28 20

县级以上工商行政管理部门可以处理侵犯注册商标专用权纠纷并进行查处。 5. 保护知识产权的途径 我国对知识产权的保护采取司法和行政机关“两条途径、协调运作”的模式。知识产权受侵犯时，权利人或者利害人可以向法院起诉，也可向有关知识产权管理部门请求处理。 具体规定是： 县级以上工商行政管理部门可以处理侵犯注册商标专用权纠纷并进行查处。 文化行政管理部门可以调解著作权纠纷、查处盗版制品。 专利管理部门可以处理专利纠纷、查处假冒专利和冒充专利行为。 4. 进行知识产权保护的策略 专利权保护 商标权保护 商业秘密权保护 著作权保护 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 21

第二节 专利相关知识 1. 专利的基本概念 专利是国家利用法律的形式，对在科研、教学和技术工作中做出的发明创造，通过申请专利给予专利权的保护。 专利的三种含义：   第三，是指专利文献。是指各个国家专利局出版发行的专利公报和专利说明书，以及有关部门出版的专利文献。记载着发明的详细内容和受法律保护的技术范围的法律文件。我们所说的“检索专利”就是指查阅专利文献。 第二，是指取得专利权的发明创造。 如“这项技术是我的专利”这句话中的“专利”就是指被授予专利权的技术。 第一，是指专利权。所谓专利权，就是指专利权人在法律规定的期限内，对其发明创造享有的独占权。（需要申请人按照法律规定的手续进行申请，并经国务院专利行政部门审批后才能获得的。） 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 22

2.专利的五大特点 （1）独占性： 未经专利权人的许可，任何个人或单位不能对享有专利权的技术产品进行制造、使用和销售，得到专利权人许可后，专利权人会从受让的专利技术产品的制造、使用和销售中取得经济上的收益 （2）地域性： 是指对专利权的保护受地域限制，专利权只能在一个国家政权控制的版图内有效，中国的专利只能在中华人民共和国版图内得到保护，中国的专利在外国就不能得到保护，反之外国的专利在中国也不能得到保护。 除非按世界知识产权组织巴黎公约的规定，双方签有双边条约，可以在对方国得到保护。 再一种情况是，你的专利技术想得到哪个国家的专利权保护，必须在哪个国家申请专利，取得专利权才能得到哪个国家的保护。

是指享有的专利权受时间限制，我们中国的专利法规定， 发明专利保护期为20年，实用新型专利保护期为10年，外观设计专利保护期为10年。 （3）时间性 是指享有的专利权受时间限制，我们中国的专利法规定， 发明专利保护期为20年，实用新型专利保护期为10年，外观设计专利保护期为10年。 各种专利在保护期满以后，就变为公知公用的技术，谁都可以用。目前全世界已公开和批准的专利申请中，已失效或保护期满的专利约有 3000 万件，已成为全世界的公共财富，大家可以无偿使用。 专利权的保护期可以提前放弃。有些没有开发前途，应用价值不大的专利，可以提前放弃专利权，节省免缴专利年费。 专利权的保护时间，从申请日算起，专利权的有效时间从授权的公告日算起。世界各国对专利权的保护时间是不同的，但大多数国家和我们相同。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 24

公知公用的技术 全球5000余万件专利总量中，只有70万件在我国有效，其余4930多万件专利不受我国法律保护，成为公知公用技术，企业可以不出一文钱，拿来就用。 尤其是发达国家最新的发明专利，只要发达国家没有在我国注册并已丧失申请优先权，企业可以堂而皇之进行生产和销售。 只要产品不出口到洋专利所辖地域，洋专利也鞭长莫及。从统计资料看，当前跨国集团在美国和中国专利申请量二者之比为：英特尔10:1，NEC6:1，惠普10:1，IBM30:1，东芝4:1，三星和索尼为2:1。可见，中国企业免费享用跨国集团最新专利的空间并不小。 失效专利，未必落后 上世纪80年代初，买台日产4喇叭的录音机是家庭现代化的标志之一。但录音机却非日本原创，而是荷兰一家跨国集团的专利，但这家跨国集团竟错误地以为录音机产业没有大市场，主动放弃了在许多国家的专利。精明的日本厂商捡起这个失效专利的“皮夹子”，开发出各种录音机，赚了个盆溢钵满。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 25

是指一件发明、或实用新型的专利申请，只限于一个技术方案，两个或两个以上的技术方案，不能作为一项专利申请。 （4）单一性 是指一件发明、或实用新型的专利申请，只限于一个技术方案，两个或两个以上的技术方案，不能作为一项专利申请。 如果把两个技术方案作为一项申请专利，审查员在审查意见中就会指出，要求你进行分案处理，否则被驳回，不授予专利权。 （5）排他性 中国专利申请采用申请在先原则，两个或两个以上的申请人就相同的发明构思申请专利，专利权授予最先申请的人，后申请的人因为失掉新颖性而不能被授予专利权。 有些国家采用发明在先原则， 申请在先原则，专利局不必为谁先做出发明去搞社会调查，这样可以节省大量社会调查经费，根据我们的国情，发展中国家经费不那么充分，采用了申请在先原则。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 26

专利的无效请求 中国专利法第四十五条规定，自专利权授权公告之日起，任何个人或单位，认为该专利权的授予不符合专利法的有关规定，可以请求专利复审委员会宣告专利权无效。专利复审委员会接到无效请求后，及时安排复审，经过复审后作出决定，该专利权是否有效。对宣告无效的专利权，视为自始既不存在。 无效请求是一道法律程序，是别人否定专利权的异议请求，异议存在就把你的专利权否定了，异议请求大多数是你的同行干的，为了经济上的利益，把你的专利权否定了，他的产品就会占领市场，产生重大经济效益。 但是，提出异议请求，必须要支付给专利局一笔异议费，有了异议费专利局才能开展异议处理工作。 无效请求的理由可以是： ①缺乏三性； ②公开的不充分，本专业普通技术人员不能实施； ③保护范围过宽，不能产生积极效果等等。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 27

3.专利的种类 分为发明专利、实用新型专利、外观设计专利三类。 （1）发明是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。 分为产品发明和方法发明： 产品发明，如电子器具、仪器、用具、某种合金等； 方法发明，制造某种产品的方法，或者某种物质、某种方法的新用途。 如，齿轮的制造方法， 一种杀菌剂及其用途等。

是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新技术方案。 （2）实用新型专利 是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新技术方案。 产品的形状必须是确定的，没有确定形状的产品不能获得实用新型保护，例如液体、气体、颗粒状、粉末状的产品； 产品的构造，可以是机械构造，如自行车，也可以是线路构造，如收音机； 产品的结合，如螺栓与螺帽，锁和钥匙等 发明与实用新型专利之间的区别： 发明专利者看成是重大的技术创新、普通技术员不容易办到； 实用新型是小革小改，小发明，普通技术人员容易作到。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 29

指对产品的形状、图案或其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计、新的技术方案。 （3）外观设计专利 指对产品的形状、图案或其结合以及色彩与形状、图案的结合所做出的富有美感并适于工业应用的新设计、新的技术方案。 指对产品的形状、图案或其结合以及产品的色彩与形状、图案或其结合所提出的适于工业应用的新设计。 例，酒瓶的造型，汽车的造型，图案用在地毯、花瓶等。 形状、图案、色彩必须与产品相结合，一张普通白纸上画一个图案不能说是外观设计。 不保护功能目的的设计，外观设计是为了产品的装饰性和艺术性。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 30

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4.授予专利的三个条件（前提、形式、实质） （1）前提条件 第一、满足《专利法》第五条的规定，即发明创造不违反国家法律、社会公德或者妨碍公共利益。 （例如赌博用具、盗窃工具、伪造货币、身份证的方法、外观设计的图形有淫秽内容的、一种使盗窃者双目失明的防盗装置等是不能申请专利的。） 第二、满足《专利法》第二十五条的规定，即发明创造属于《专利法》的保护范围。 第三，第二十五条规定有七种情况不受予专利权，如科学发现，科学理论不能申请专利，就是说撰写的论文、报告不能申请专利，专利强调的是技术方案，不属于技术方案的都不能申请专利。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 32

违反国家法律、社会公德或妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。 科学发现 以下七种情况不受予专利权 违反国家法律、社会公德或妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。 科学发现 它属于阐明自然现象或规律，是事物固有属性或自然存在，不是人为造，不授予专利权。如发现某些物质具有超导性质，是不能授予专利权的，但利用超导产生的方案可以获得。如： 伦琴发现X射线，牛顿发现万有引力定律 智力活动的规则和方法 具有抽象思维的特点，不利用自然规律 如棋类的比赛规则，图书分类编目方法等 汉字编码既然不是发明，为什么会授予专利权呢？编码之所以能够得 专利权，是它借输入法之名而获得的。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 33

疾病的诊断和治疗方法 诊断和治疗疾病的方法，因不具备工业上的实用性，也不属于专利保护的范围。 如一位老中医通过特殊的号脉方式可以诊断出一些难于诊断的疾病，并用针灸、特殊穴位按摩疗法等加以治疗，这些都不能授予专利权。 但是用于诊断或治疗疾病的可批量生产的药物、器械及其制备方法可以申请专利。 动物和植物品种 动植物品种可以分为天然生长和人工培育两种。自然界生长的动植物不是人类智力成果的产物，而专利法的重点在于鼓励创新，因此不能对动植物新品种授予专利权。 用原子核变换方法获得的物质 关系到国家安全，主要指各种放射性同位素。 违背科学规律 永动机 创造学基础（知识产权） 2017/2/28 34

（2）形式条件 《专利法》第二十六条规定： “申请发明或实用新型专利的，应当提交请求书、说明书、及其摘要和权利要求书等文件，必要时应当提交附图； 申请外观设计专利的，应当提交请求书以及该外观设计的图片或者照片等文件，并且应当写明使用该外观设计的产品及其所属的类别。” 申请人所提交的各类申请文件必须齐全，而且在形式上要符合专利法及其实施细则的要求，否则就会影响专利申请在法律上的效力。 2017/2/28 35 创造学基础（知识产权）

（3）实质条件  我国《专利法》第二十二条第一款规定：“授予专利权的发明与实用新型，应当具备新颖性、创造性、和实用性。”通俗地称为“三性”。 新颖性是指一项发明前所未有的。 绝大多数的国家以专利申请日或优先权日作为确定新颖性的时间标准，美国，则以发明日作为确定新颖性的时间标准。 我国《专利法》第二十二条第二款规定：“新颖性是指在申请日以前没有同样的发明或者没有在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。” 判断一项发明或者实用新颖是否具备新颖性，是把它与任何另一项最接近的已有技术进行比较后所作出的结论，而不是把它与已有的多项技术结合起来进行比较后所作出的结论。即采用单独对比的原则。 新 颖 性 创造学基础（知识产权） 2017/2/28 36

创 造 性 创造性：是指同申请日以前已有技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。 创造性是一种相对的概念，你申请专利的技术方案与已有技术相比，必须有进步有提高。 比如，你申请专利的技术方案比已有技术的技术方案简化了、技术性能提高了、成本降低了，这就说明你申请的专利有特点和进步，有创造性。 又比如，申请的是一台测试设备，与已有的同类测试设备相比，你的测试周期缩短了很多时间，测试精度提高一个量级，这就说明你的技术方案有创造性。 创 造 性 创造学基础（知识产权） 2017/2/28 37

实用性：是指该发明或者实用新型能够制造、使用，并能够产生积极的效果，能够制造体现了再现性，可以生产千千万万，有实际使用价值，产生良好的效果。 有些工艺品不能体现再现性，就不能申请专利。 比如象牙雕刻，多根象牙雕刻龙船，不会雕刻出相同的龙船，再高超的工艺家，也不会所有的刀都刻一样，不能体现再现性，不能申请专利。 实 用 性 创造学基础（知识产权） 2017/2/28 38

2004国家科技发明一等奖　高性能炭/炭航空制动材料的制备技术 该项目攻克了高性能炭/炭航空制动材料制备方法、工艺装备、性能测试与评价等一系列技术难题，并创造了一系列重大发明：（1）在国内外首次设计采用了全炭纤维预制体及炭纤维表层原子结构处理技术，解决了热解炭与炭纤维界面结合弱这一长期未能解决的高难度问题。（2）在国内外首创了逆定向流-径向热梯度沉积热解炭技术。炭源气逆温度梯度而流动，大大改善了沉积状态，使沉积速度提高了一倍，并实现了热解炭碳原子团的可控排列增密，获得优质的热解炭结构。（3）发明了热解炭和树脂炭两相复合结构技术。（4）发明了系列的高温热处理工艺技术。通过高温热处理调整炭纤维和基体炭的微观结构，改善了材料的热物理性能和力学性能。（5）发明了自愈合抗氧化特种复合涂层技术。 该项目的成果具有巨大的社会和经济效益，它打破了国外高技术封锁，确保实现我国数百架进口大型干线飞机炭/炭刹车材料国产化和国家航空战略安全，对军用飞机减重和提高战技性能将产生重大影响，在国防上更具重要意义。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 39

5 如何撰写专利申请文件 专利申请文件包括发明说明书、说明书附图、权利要求书、说明书摘要。 (1) 发明说明书的撰写 说明书的撰写，首先遇到的问题就是发明名称如何起，发明名称涉及到说明书的写法，对于同一项发明，由于名称起的不一样，可能要涉及到对说明书在写法上有差异。 发明名称的起法要体现发明创造的特点，可以从结构上体现，也可以从功能上体现，还可以从结构和功能的结合上体现，用本专业规范化的技术术语起，总字数不能超过25个字。 例如：一种采用显微摄像带有显示器的无目镜的体现显微镜，它的名称是体现显微镜，这个名称不能体现发明的特点，前边加上定语“采用显微摄像带有显示器的无目镜的”，确从结构上体现发明的特点，又不超过25个字。 又如：一种瓦斯浓度实时监控显示系统，显示系统是它的名称，不具备什么特点，前边加上“瓦斯浓度实时监控器”后就从功能上体现出发明的特点，又不超过25个字，用了本专业规范化的技术术语来起。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 40

除了发明名称以外，说明书有五个部份组成：技术领域、背景技术、发明内容、附图说明及具体实施方式。 撰写中这五个部分的顺序不能改变。说明书必须清楚、完整、准确的说明发明构思，要写到使本专业普通技术人员一看就明白，而且能够以实施为准。否则就是你的说明书没有完全公开你的技术方案，或者撰写的不到位，这是不允许的。 所属技术领域 所属技术领域是指该发明创造直接所属或直接应用的技术领域，既不是所属或应用的广义技术领域，也不是其相邻技术领域，更不是发明或者实用新型本身。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 41

背景技术 又称已有技术，这一部分应对申请日前的现有技术进行重点描述和评价，即记载申请人所知，且对理解、检索、审查该申请有参考作用的背景技术。一般至少要引证一篇与本申请最接近的现有技术文件，必要时可再引用几篇较接近的对比文件，它们可以是专利文件，也可以是非专利文件。 对现有技术的简介应包括三方面内容： （1） 注明其出处，通常可采用给出对比文件或指出公知公用情况两种方式； （2） 简要说明该现有技术的主要相关内容，例如主要的结构和原理，或者所采用的技术手段和方法步骤； （3） 客观地指出现有技术存在的问题和缺点，在可能的情况下说明存在这些问题和缺点的原因，切忌采用诽谤性语言。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 42

发明目的 发明或实用新型专利申请的技术方案要解决现有技术中存在的哪些问题。通常针对最接近的现有技术存在的问题结合本发明或实用新型取得的效果提出所要解决的任务。 具体要求如下： （1） 应与发明或实用新型的主题以及发明的类型相适应； （2） 应采用正面语句直接、清楚、客观地写明目的，明确说明要解决的问题； （3） 应具体体现出要解决的技术问题，避免采用“节省能源”、“提高质量”等笼统的提法，但不得包含技术方案的具体内容。 （4） 不得采用广告性宣传用语。 创造学基础（知识产权） 2017/2/28 43

技术方案 这一部分是说明书的核心部分，这部分的描述应使所属技术领域的技术人员能够理解，并能达到发明或实用新型的目的。 一项发明或实用新型所采取的技术方案，往往是由若干技术特征的集合构成的。应清楚完整地写明技术方案，包括达到发明目的的全部必要技术特征；如果是产品发明，应该表明产品的构成及各部分之间的关系，各部分都起什么作用；其中属于您发明的部分是什么；如果是方法发明，应该表明该方法由几个步骤构成，每个步骤要求什么条件，各步骤之间是什么关系，各起什么作用等。一般情况下，应用构成该发明或实用新型所必要的技术特征总和的形式公开其实质内容。但有时为了使要求保护的技术范围更加明确，避免产生误解，还应当包括阐述发明或实用新型所必须的重要的附加技术特征，以使人们清楚地了解为达到所说目的，应当采取的技术解决方案是什么。 创造学基础（知识产权） 44 2017/2/28

有益效果 这一部分应清楚、有根据地写明发明或实用新型与现有技术相比具有的有益效果。 通常有益效果可以由产率、质量、精度和效率的提高，能耗、原材料、工序的节省，加工、操作、控制、使用的简便，环境污染的治理或根治，以及有用性能的出现等方面反映出来。具体要求如下： （1） 可以用对发明或实用新型结构特点或作用关系进行分析方式、理论说明方式或用实验数据证明的方式或者其结合来描述，不得断言其有益效果，最好通过与现有技术进行比较而得出； （2） 对机械或电器等技术领域，多半可结合结构特征和作用方式进行说明； （3） 引用实验数据说明有益效果时，应给出必要的实验条件和方法。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 45

图面说明 附图是为了更直观表述发明或实用新型的内容，可采取多种绘图方式，以充分体现发明点之所在。诸如示意图、方块图、各向视图、局部剖视图、流程图等。对于说明书中有附图的发明专利申请以及所有的实用新型专利申请，在说明书中应集中给出图面说明。 其具体要求为： （1） 应按照机械制图的国家标准对附图的图名、图示的内容作简要说明； （2） 附图不止一幅的，应当对所有的附图按照顺序编号并作出说明； （3） 图面说明不必包括对附图中具体零部件名称和细节的说明。 （4） 应注意不要标尺寸，公差配合等。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 46

（2）权利要求书的写法 权利要求书是申请文件最核心的部分，是申请人向国家申请保护他的发明创造及划定保护范围的文件，一旦批准，就具有法律效力。因此，撰写好权利要求书直接涉及申请人的利益，十分重要。 说明书中没有涉及到的内容，也就不能写入权利要求，因为要求保护的范围必须得到说明书的支持。 权利要求书中使用的技术名词、术语应与说明书中一致。权利要求书中可以有化学式、数学式，但不能有插图。 权利要求又分为独立权利要求和从属权利要求两种。独立权利要求应从整体上反映出发明或实用新型的主要技术内容，包括全部的必要技术特征，它本身可以独立存在。从属权利要求是引用独立权利要求或引用包括独立权利要求在内的几项权利要求的全部技术特征，又含有若干新的技术特征的权利要求，从属权利要求必须依从于独立权利要求或者在前的从属权利要求。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 47

前序部分：写明发明或实用新型要求保护的主题名称和该项发明或实用新型与现有技术共有的必要技术特征； 权利要求书顶端不用书写发明或实用新型名称，可以直接书写第 1 项独立权利要求，它的从属权利要求从上往下顺序排列。有两项以上独立权利要求的，则各自的从属权利要求应分别写在各独立权利要求之后。 独立权利要求分两部分撰写： 前序部分：写明发明或实用新型要求保护的主题名称和该项发明或实用新型与现有技术共有的必要技术特征； 特征部分：写明发明或实用新型区别于现有技术的技术特征，这是权利要求的核心内容，这部分应紧接前序部分，用“其特征是……”或者类似用语与上文联接。 前序部分和特征部分共同限定发明或实用新型的保护范围。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 48

引用部分：写明被引用的权利要求的编号及发明或实用新型主题名称。例如：“根据权利要求1所述…”。 c.从属权利要求也分两个部分撰写： 引用部分：写明被引用的权利要求的编号及发明或实用新型主题名称。例如：“根据权利要求1所述…”。 限定部分：写明发明或实用新型附加的技术特征，它是独立权利要求的补充，以及对引用部分的技术特征作进一步的限定。也应当以“其特征是……”连接上文。 从属权利要求的引用部分，只能引用排列在前的权利要求。同时引用两项以上权利要求时，只允许使用“或”连接。例如：“根 据权利要求1或2所述的…”。这样的权利要求称为多项权利要求。一项多项从属权利要求不能作为另一项多重从属权利要求的引用对象。 (3) 说明书摘要 说明书摘要是申请文件的组成部分之一，要求有发明名称、所属技术领域、本发明要解决的技术问题是什么？解决技术问题的技术方案是什么？以及发明的积极效果，包括标点符号在内不允许超过300个字，超过300字视为不合格，要求修改。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 49

6 怎样申请专利 ——发明专利申请审查程序简图 创造学基础（知识产权） 50 2017/2/28

实用新型/外观设计 ——专利申请的审查程序简图 创造学基础（知识产权） 51 2017/2/28

专利申请示例 实用新型专利——试电笔 外观设计1 外观设计2 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 52

(7) 职务发明与非职务发明 职务发明 执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，为职务发明创造。 职务发明创造申请专利的权利属于该单位，申请被批准后，该单位为专利权人，应支付的相关费用都由该单位支付，发明者个人只保持发明者的身份，发明者可以从专利的收益中得到相应的奖励。 非职务发明 申请专利的权利属于发明人或设计人自己，申请被批准后，该发明人或设计人为专利权人。与申请专利的相关费用 都由申请人自己负担。 在职职工想申请非职务发明专利，必须是与自己承担的工作任务无关，与自己在单位从事的专业无关。比如你是搞电的，申请一个光学的、机械的才算与你在单位从事的专业无关。 申请非职务专利，必须自己提出申请，单位领导同意，才能办到。对于退休的职工来说，要申请非职务专利，必须是退休一年以后方能申请 。 创造学基础（知识产权） 53 2017/2/28

8 专利实施的强制许可 所谓专利权的强制许可，是指政府强制给予除专利权人之外的第三人实施某项专利的权利。 强制许可有一定的限定条件，根据我国《专利法》的规定，可给予强制许可的情况共有三种： 专利权人未以合理条件在合理长的时间内许可他人实施，即具备实施条件的单位以合理的条件请求专利权人许可实施其专利，自专利权被授予之日起满三年后，未能得到许可的。 例如：一个电力公司发明了一种很先进的发电方法，并取得了专利权，你们公司想通过专利转让来实施其技术，但未得到许可，从专利权被授予之日起满三年后，仍未得到许可，那么就可以向国务院专利行政部门提出专利实施强制许可。     2017/2/28 创造学基础（知识产权） 54

国家出现紧急状态或其他紧急情况，或者是为公共利益的非商业性使用。 （比如我国突发非典，如果一家公司拥有治疗非典药物的专利技术，虽然有专利权保护，也可通过强制许可让其他公司生产。） 后一专利的实施有赖于前一专利实施的。 需指出的是，强制许可只适于发明专利和实用新型专利，外观设计没有强制许可。 取得实施强制许可的单位或者个人不享有独占的实施权，也无权允许他人实施，并且应当付给专利权人合理的使用费。 9 专利权的保护 (1) 专利权保护的范围  依据我国《专利法》第五十六条规定：“发明或者实用新型专利权保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求；外观设计专利权保护范围以表示在图片中的该外观设计产品为准。” 书写最关键，要求保护范围最大，别人又不易模仿。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 55

根据专利法和实施细则的规定，专利纠纷可由管理专利的工作部门依职权进行调处。 （2) 专利纠纷的调处 根据专利法和实施细则的规定，专利纠纷可由管理专利的工作部门依职权进行调处。 管理专利的工作部门调处专利纠纷的范围有以下几种： 专利侵权纠纷。 专利申请权和专利权归属纠纷。 发明人、设计人资格纠纷。 在发明专利申请公布后专利权授予前临时保护期间内使用发明而未支付适当费用的纠纷。 职务发明的发明人、设计人的奖励和报酬纠纷。 创造学基础（知识产权） 2017/2/28 56

2017/2/28 创造学基础（知识产权） 57 (3) 专利侵权纠纷 专利侵权是指在专利权有效期内，行为人未经专利权人许可，以营利为目的的实施其专利的行为。 专利侵权行为的法律特征 (1) 有被侵犯的客体——专利权 (2) 有侵害行为——制造、销售、许诺销售、使用、进口 (3) 侵害行为有违法性 (4) 以生产经营为目的 (5) 未经专利权人许可 (6) 行为人主观上有过错 处理专利侵权纠纷的途径 , 有三种的途径：     •  由当事人协商解决。     •  专利权人或者利害关系人请求管理专利的工作部门调处。     •  专利权人或者利害关系人向人民法院起诉。    2017/2/28 创造学基础（知识产权） 57

(4) 专利侵权纠纷诉讼时效 专利侵权纠纷诉讼时效为两年，自专利权人或者利害关系人得知或者应当得知侵权行为之日起计算。 在发明专利申请公布后专利权授予前临时保护期间内使用发明而未支付适当使用费的，专利权人要求支付使用费的诉讼时效为两年，自专利权人或者利害关系人得知或者应当得知侵权行为之日起计算。 但是专利权人于专利权授权之日前即得知或者应当得知的，自专利权授予之日起计算。 （5）专利侵权的法律责任 民事责任   •  停止侵权     •  赔偿损失     •  恢复信誉，消除影响     •  没收侵权人的产品     •  诉前临时措施 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 58

侵权赔偿数额 我国《专利法》第六十条和最高人民法院《关于审理专利纠纷案件适用法律问题的若干规定》第二十条和第二十一条规定了赔偿数额的确定方法：     •  按照专利权人因被侵权受到的损失数额确定。其计算基准是每件专利产品的合理利润。     •  按照侵权人因侵权获得的利益确定。其计算基准是每件侵权产品的营业利润或销售利润。   行政责任 我国《专利法》对假冒他人专利、冒充专利、泄漏国家机密、侵犯发明人或者设计人合法权益、徇私舞弊等行为规定了行政责任，分别规定于《专利法》第 58 、 59 、 64 、 65 、 67 条。 刑事责任 我国《专利法》对假冒他人专利、泄漏国家机密以及徇私舞弊这三种行为规定了刑事责任，分别规定于《专利法》第 58 、 64 、 67 条。 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 59

6、中国专利文献的网络检索系统 http://www.sipo.gov.cn/sipo/ 2017/2/28 创造学基础（知识产权） 60

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