第二章 　管理理论的形成与发展

第一节 管理理论的萌芽 管理理论发展的五个阶段 有关管理职能、原则方面的论述　 有关具体的管理技术和方法方面的论述

一、管理理论发展的五个阶段 第一阶段为管理理论的萌芽，产生于18世纪中叶到19世纪末。 第二阶段为科学管理理论，产生于19世纪末到1930年之间。以泰勒与法约尔等人的思想为代表。 第三阶段为中期的管理理论，产生于1930年到1945年之间。以梅奥与巴纳德（Chester I·Barnard）等人的思想为代表。

第四阶段为现代管理理论，产生于1945年到20世纪70年代末。这一时期管理领域非常活跃，出现了一系列管理学派，每一学派都有自己的代表人物。 第五阶段为当代管理理论的新发展，始于20世纪80年代。这一时期出现了许多新的管理理论，其中影响较大的有学习型组织理论、企业再造理论、领导风格理论及无疆界的世界和超越界线的管理理论等。

二、有关管理职能、原则方面的论述 ◎关于工商关系 　　亚当·斯密等一批经济学家在其著作中论及了管理问题，但他们的论述比较零碎、就事论事，缺乏系统化、理论化。大体上来说，所涉及的管理问题主要有四个方面： ◎关于工商关系 ◎关于分工的意义及其必然性 ◎关于劳动效率与工资的关系 ◎关于管理的职能

三、有关具体的管理技术和方法方面的论述 ●普鲁士军事理论家卡尔·冯·克劳斯威茨认为: ◎管理大型组织的必要条件是精心的计划工作，规定组织的目标。 ◎管理者应该承认不肯定性，从而按照旨在使不肯定性减少到最低限度的要求来全面分析与计划。 ◎决策要以科学而不是预感为根据，管理要以分析而不是直觉为根据。　　

◎论述了专业分工、工作方法、机器与工具的使 用、成本记录等； ◎强调注重人的作用，分析颜色对效率的影响； ◎应鼓励工人提出合理化建议等等。 ●英国数学家、机械学家查尔斯·巴贝奇在亚当·斯密劳动分工的基础上又进一步对专业化问题进行了深入研究，于1832年出版了《论机器和制造业的经济》。 ◎论述了专业分工、工作方法、机器与工具的使 用、成本记录等； ◎强调注重人的作用，分析颜色对效率的影响； ◎应鼓励工人提出合理化建议等等。 ◎另外，他发现了电算机基本原理，发明了手摇台 式计算机，解决了繁重的计算工作，因此，有人称巴贝 奇是“计算机之父”。

◎它有科学的工作设计，按更充分地利用机器的要 ●工业革命后的管理实践：1800年美国博尔顿——瓦特联合公司所属苏霍制造厂，是最早运用科学管理于制造业的工厂之一。 ◎它有科学的工作设计，按更充分地利用机器的要 求进行劳动分工和专业化； ◎实行比较切合实际的工资支付办法； ◎有较完整的记录和成本核算制度。 ◎不过那时的管理还没有被系统化为一门 科学。

◎ “纽兰纳克”、“新协和村”试验 ◎他关心工人的工作和福利条件，注重对 工人的行为教育 ◎他的实践与思想对管理学的形成产生了一 定的影响 ●罗伯特·欧文 ◎ “纽兰纳克”、“新协和村”试验 ◎他关心工人的工作和福利条件，注重对 工人的行为教育 ◎他的实践与思想对管理学的形成产生了一 定的影响 ◎被称为“现代人事管理之父”

第二节 科学管理理论 泰勒的科学管理理论 法约尔的一般管理 韦伯的“理想的行政组织体系”理论

一、泰勒的科学管理理论 ●泰勒简介 ●泰勒科学管理理论的内容 ●泰勒科学管理理论的贡献 ●泰勒科学管理理论的不足

1.泰勒简介（Frederick W. Taylor,1856—1915） ●1856年出生于美国费城一个富裕家庭 ● 19岁时因故停学进入一家小机械厂当徒工 ● 22岁时进入费城米德维尔钢铁公司（技工、工长、总技师 ） ● 28岁时任钢铁公司的总工程师 ● 1890年泰勒离开这家公司，从事顾问工作 ● 1898年进入伯利恒钢铁公司继续从事管理方面的研究 ● 1901年以后，他用大部分时间从事写作、讲演，宣传他的一套企业管理理论“科学管理——泰勒制” ● 1911年出版了《科学管理原理》一书，被称为“科学管理之父”

2.泰勒科学管理理论的内容 ●工作定额 ●标准化 ●能力与工作相适应 ●有差别的计件工资制 ●计划职能与执行职能相分离

3.泰勒科学管理理论的贡献 ●泰勒在历史上第一次使管理从经验上升为科学 ●讲求效率的优化思想和调查研究的科学方法

◎ 用照相的方法研究了砌砖工人的动作 4.其他效率主义者对科学管理做出的贡献 ●吉尔布雷斯（Frank Gilbeth,1868—1924）在动作研究方面做出了显著贡献 ◎ 用照相的方法研究了砌砖工人的动作 ◎ 将原来砌一块砖的18个动作，减少到5个动作 ◎ 生产效率提高了2.7倍。

●甘特（Henry L. Gantt,1861—1919）发明了运用线条图制定生产作业计划和控制计划执行的管理方法，即著名的“甘特图”。

●福特（Henry Ford,1863—1947）创立了汽车工业的流水生产线，促进了生产组织工作的进一步标准化，极大地提高了劳动生产率。

5.泰勒及其他效率主义者科学管理理论的不足

●对工人的看法是不全面的。 ●科学管理仅重视技术因素及效率的提高，不重视人群社会的因素。 ●“泰勒制”仅解决了个别具体工作的作业效率问题，而没有解决企业作为一个整体如何经营和管理的问题。 ●分工过细往往会引起工人们对工作的厌倦之感，进而影响工人的身心健康，必然导致工作效率降低。

二、法约尔的一般管理 ●法约尔简介 ●法约尔一般管理理论的内容 ●法约尔一般管理理论的贡献 ●法约尔一般管理理论的不足

1.法约尔简介 ●亨利·法约尔，法国人 ● 1860年从矿业学校毕业 ● 1866年开始一直担任高级管理职务 ● 一生中写了很多著作。其内容包括采矿、地质、教育和管理等等。特别是他在管理领域的贡献，使他受到后人的嘱目。 ● 1916年法约尔出版了《工业管理和一般管理》一书，被称为“经营管理之父”。

2.法约尔一般管理理论的内容 ●企业组织的六活动论 ●管理的五职能论 ●人员能力结构论 ●管理的一般原则

◎企业组织的六活动论 技术性的工作——生产、制造 商业性的工作——采购、销售和交换 财务性的工作——资金的取得与控制 财务性的工作——资金的取得与控制　　 会计性的工作——盘点、会计、成本及统计 安全性的工作——商品及人员的保护 管理性的工作——计划、组织、指挥、协调及控制

◎管理的五职能论 计划 组织 指挥 协调 控制

◎人员能力结构论 　　法约尔对这六大类的工作作了分析之后发现，对基层工人主要要求其具有技术能力。随着组织层次中职位的提高、人员的技术能力的相对重要性降低，而管理能力的要求逐步加大，并且随着企业规模的增大，管理能力显得更加重要，而技术能力的重要性减少。

◎管理的十四项原则 劳动分工 权力与责任 纪律 统一指挥 统一领导 个人利益服从集体利益 合理的报酬 适当的集权与分权 等级制度 秩序 公平 保持人员稳定 首创精神 人员的团结

3.法约尔一般管理理论的贡献 ●虽然法约尔的管理思想与泰勒的管理思想都是古典管理思想的代表，但法约尔管理思想的系统性和理论性更强，后人根据他建立的构架，建立了管理学并把它引入了课堂。 ●法约尔提出的管理原则，经过多年的研究和实践证明，总的来说仍然是正确的，这些原则过去曾经给实际管理人员巨大的帮助，现在仍然为许多人所推崇。

4.法约尔一般管理理论的不足 　 法约尔一般管理理论的主要不足之处是他的管理原则缺乏弹性，以至于有时实际管理工作者无法完全遵守。

三、韦伯的“理想的行政组织体系”理论 ●韦伯简介 ●理论内容 ●理论贡献 ●理论不足

1.韦伯简介 　　马克思·韦伯是19世纪末20世纪初德国著名的社会学家,是科学管理理论在德国的代表人。他出生在德国一个富裕家庭，长期在柏林、海德尔堡、慕尼黑等大学担任教授，对社会学、宗教学、经济学、政治学有深刻研究。他处的时代，正是欧洲工业从家庭手工业向资本主义工厂企业过渡的时代，它在客观上需要一种合理的组织形式适应这种变化，针对这一情况，它提出了行政组织的理论。

2.韦伯的“理想的行政组织体系”理论的内容 ●韦伯关于权力的理论 ●韦伯的“理想的行政组织体系”理论的具体内容

◎韦伯关于权力的理论 ⊙传统权力 ⊙超凡权力 ⊙合理和法定权力

◎韦伯的“理想的行政组织体系”理论的具体内容 ⊙组织成员要有明确的分工 ⊙组织内的每个职位和职务都按权力等级进行安排，自上而下形成等级指挥系统，下级接受上级的控制和监督 ⊙组织成员根据职务的要求，通过考试或培训来挑选，每个职位上的人员必须称职，同时也不能任意免职 ⊙管理人员由上级任命，不通过选举（除某些按规定必须通过选举产生的公职外）产生

⊙管理人员不是他所管理单位的所有者，只是其中的工作人员　　 ⊙组织中工作人员的关系是一种不受个人感情影响的关系，完全以理性准则为指导。这种公正不依的态度不仅适用于组织内部而且适用于组织同顾客之间 ⊙管理人员应当是专职的，并领取固定薪金，有明文规定的升迁制度 ⊙管理人员在执行职务中，要服从有关严格的规章制度和纪律，不受个人感情的影响

3.韦伯的“理想的行政组织体系”理论的贡献 韦伯认为高度集中的、正式的、非人格化的理想的行政组织体系是达成组织目标、提高组织绩效的有效形式，适用于一切组织。韦伯的这一理论也是对泰勒、法约尔理论的一种重要补充，是古典的管理理论的重要组成部分。

4.韦伯的“理想的行政组织体系”理论的不足 韦伯的理想的行政组织体系是古典组织结构较为极端的表现形式，它有许多可取之处，但也可能导致下列三个后果： 第一，由于过分强调组织形式的作用，极端不尊重人格，完全忽视了组织成员间不拘形式的相互交往的关系和感情作用，将使人与人之间的关系趋向淡薄。

第二，过分重视成文的法律制度，完全忽视了管理活动应根据环境的变化而灵活地进行。用死板的规章制度处理一切生动的事物，各项决策都受规章制度所束缚，必然限制成员的创造性、主动性，并且容易造成上下之间的敌对情绪，从而难以高效地达到组织的目的。 第三，长期实行这样的只注意形式的高度的组织化，不仅使成员的行为刻板、谨小慎微，组织缺乏弹性、僵化，而且往往会使组织成员颠倒组织目标与法规制度的关系，把尊重规章制度变成目的，而认不清组织的真正目标。

第三节 中期管理理论 梅奥的人际关系理论 巴纳德的组织管理

一、梅奥的人际关系理论 ●梅奥简介 ●霍桑试验 ●梅奥人际关系理论的内容 ●梅奥人际关系理论的贡献 ●梅奥人际关系理论的不足

1.梅奥简介（George Elten Mayo,1880—1949） 　　梅奥原籍澳大利亚，后移居美国，是对中期管理思想发展作出重大贡献的人物之一，他曾经学过逻辑学、哲学、医学等三个专业，是著名的心理学家和管理学家，他的代表作为1933年出版的《工业文明的人类问题》。成功地领导了1924－1932年在芝加哥西方电气公司霍桑工厂进行的试验，并取得了重要的研究成果。

2.霍桑试验 ●照明试验 ●继电器装配工人小组试验（潘诺克、罗特利斯伯格） ●大规模访问交谈 　 ●照明试验 　 ●继电器装配工人小组试验（潘诺克、罗特利斯伯格） ●大规模访问交谈 ●对接线板接线工作室的研究。通过研究发现了以下突出的问题： ⊙大部分成员都故意自行限制产量 ⊙工人对不同级别的上级持不同的态度 ⊙成员中存在一些小派系，这种派系是非正式组织

3.梅奥人际关系理论的内容 ●工人是“社会人”而不是“经济人” ●企业中存在着非正式组织 ●生产效率主要取决于职工工作态度以及他和周围人的关系

4.梅奥人际关系理论的贡献 ●强调对管理者和监督者进行教育和训练，以改变他们对工人的态度和监督方式 ●提倡下级参与企业的各种决策 　　●强调对管理者和监督者进行教育和训练，以改变他们对工人的态度和监督方式 　　●提倡下级参与企业的各种决策 　　●加强意见沟通，允许职工对作业目标、作业标准和作业方法提出意见，鼓励上下级之间的意见交流 　　●建立面谈和调节制度，以消除不满和争端 　　●改变干部的标准 　　●重视、利用和倡导各种非正式组织

5.梅奥人际关系理论的不足 ●过分强调非正式组织的作用 ●过多的强调感情的作用，似乎职工的行动主要受感情和关系支配 ●对经济报酬、工作条件、外部监督、作业标准对员工工作的影响不够重视

二、巴纳德的组织理论 ●巴纳德简介 ●巴纳德组织理论的内容 ●巴纳德组织理论的贡献 ●巴纳德组织理论的不足

1.巴纳德简介（Chester I. Barnard,1886—1961） 　 巴纳德是对中期管理思想有卓越贡献的学者之一，生于1886年，1906年进入哈佛大学经济系学习，3年内以优异的成绩学完全部课程，但因缺少实验科学学分而未获得学士学位。 巴纳德曾担任过美国电话电报公司所属的宾夕法尼亚贝尔电话公司助理副总经理、总经理，从1927年开始，任新泽西贝尔电话公司总经理，并担任这个职务多年。 由于他将社会学的概念用于管理上，在组织的性质和理论方面作出了杰出的贡献，他的代表作为《经理的职能》。

2.巴纳德组织理论的内容 ●组织是一个协作的系统 ⊙员工既是一个完整的个人（其行为的个性、直觉和主观的方面），有时在特定组织中 扮演有限角色的组织成员（其行为的理性、客观和非个性化的方面） ⊙管理人员的权威取决于指挥下属的命令是否为下属所接受 ⊙个人具有自由意志，但他的行为又受到遗传、社会和环境中各种力量的影响（不要盲目地对那些个人无法控制的事情进行指责）

●协作系统的三个基本要素 ⊙共同的目标 ⊙协作意愿 ⊙意见交流 ●经理人员的职能 ⊙建立和维持一个信息传递系统 ⊙促使组织中每个人都能作出重要的贡献，这里包括职工 的选聘和合理的激励方式等 ⊙规定组织的共同目标，并用各个部门的具体目标来加以 阐释

3.巴纳德组织理论的贡献 ●巴纳德最早把系统理论和社会学知识用于管理领域，创立了社会系统学派 ●关于经理的职能，他与前人不同，前人多采用静态的、叙述的方式来说明，而他采用分析性和动态性的方式加以说明 ●他首先对“沟通”、“动机”、“决策”、“目标”和“组织关系”等问题进行了开创性的专题研究 ●巴纳德将法约尔等人的研究向前推进了一大步 ●巴纳德的“权威接受论”对权威提出了全新的看法，对我们很有启发

4.巴纳德组织理论的不足 ●缺乏对组织结构及法规与制度的研究； ●过分注重对个别事实的研究而忽视了对组织进行整体的系统的研究； ●对组织的研究仍带有封闭性而未深入探讨组织外部环境的影响。

第四节 现代管理理论 管理程序学派 行为科学学派 决策理论学派 系统管理理论学派 权变理论学派 管理科学学派 经验主义学派

　现代管理理论产生的背景 二次世界大战以后，一些工业发达的资本主义国家，科学技术进步很快，出现了许多现代自然科学技术的新成果，运筹学、数理统计等方法应运而生，特别是电子计算机的出现和应用，生产过程的自动化、连续化程度空前提高，企业的技术更新和产品更新大大加快；大型复杂的重大工程出现，生产社会化程度越来越高；跨国公司的发展，企业规模迅速扩大；企业面临的环境和市场变化多端，竞争十分激烈；等等。在这种新的形势下，为了在多变环境中找出路，为了使企业获得更多利润，资本主义世界出现了种种管理理论与派别。

一、管理程序学派 　　管理程序学派是在法约尔管理思想基础上发展起来的。该学派的代表人物有美国的哈罗德·孔茨（Harold Koontz）和西里尔·奥唐奈（C.O’Donnell）。其代表作为他们二人合著的《管理学》。 最初这个学派对组织的功能研究较多，而对其它功能注意不够。二次世界大战后，法约尔的名著《工业管理和一般管理》的英译本在美国广为流传。法约尔将管理分为计划、组织、指挥、协调、控制五种职能使这个学派开阔了视野，迅速成长，并普遍为大家所接受。

二、行为科学学派 　　行为科学学派是在人际关系理论的基础上发展起来的。该学派的代表人物很多，像美国的马斯洛（Abraham H. Maslow） ，其代表作为《激励与个人》，赫兹伯格（F. Herzberg） ，其代表作为《工作的推动力》等等。该学派认为管理是经由他人达到组织的目标，管理中最重要的因素是对人的管理，所以要研究人，尊重人，关心人，满足人的需要以调动人的积极性，并创造一种能使下级充分发挥力量的工作环境，在此基础上指导他们的工作。

三、决策理论学派 　 决策理论学派是从社会系统学派发展而来的。它的代表人物是美国的卡内基—梅隆大学教授赫伯特·西蒙（Herbert Simon） ，其代表作为《管理决策新学科》。西蒙由于在决策理论方面的贡献，曾荣获1978年的诺贝尔经济学奖。 　　该学派认为管理的关键在于决策，因此，管理必须采用一套制定决策的科学方法，要研究科学的决策方法以及合理的决策程序。有人认为西蒙的大部分思想是现代企业经济学和管理科学的基础。该理论的主要内容如下：

●决策是一个复杂的过程 ●程序化决策与非程序化决策 ●满意的行为准则 ●组织设计的任务就是建立一种制定决策的人—机系统

四、系统管理理论学派 　　系统管理理论侧重于用系统的观念来考察组织结构及管理的基本职能，它来源于一般系统理论和控制论。代表人物为约翰逊（Richard A. Johnson）、卡斯特（Fremont E. Kast）、罗森茨韦克（James E. Rosenzweig） 。他们的代表作为《系统理论与管理》。主要内容如下：

●系统管理理论认为，组织是由人们建立起来的，相互联系并且共同工作着的要素所构成的系统； ●该学派认为，组织系统中的任何子系统的变化都会影响其它子系统的变化。

五、权变理论学派 权变理论学派是20世纪70年代在西方形成的一种理论流派，其主要代表人物是美国尼布拉加斯大学教授卢桑斯（F. Luthans）。权变理论认为，组织和组织成员的行为是复杂的，不断变化的，这是一种固有的性质。而环境的复杂性又给有效的管理带来困难，从而以前各种管理理论所适用的范围就十分有限，例外的情况越来越多。所以说，没有任何一种理论和方法适用于所有情况。因此，管理方式或方法也应该随着情况的不同而改变。为了使问题得到很好的解决，要进行大量的调查和研究，然后把组织的情况进行分类，建立模式，据此选择适当的管理方法。

权变理论认为影响管理模式选择的因素主要有： ●组织的规模 ●工艺技术的模糊性和复杂性 ●管理者位置的高低 ●管理者的位置权力 ●下级个人之间的差别 ●环境的不确定程度

六、管理科学学派 　　管理科学学派又称数理学派，它是泰勒科学管理理论的继续和发展。其代表人物为美国的埃尔伍德.伯法（E.S.Buffa）等人。伯法的代表作为《现代生产管理》。

管理科学学派有如下特点： ●他们力求减少决策的个人艺术成份　 ●各种可行的方案均是以经济效果作为评价的依据（例如成本、总收入和投资利润等等） ●广泛的使用电子计算机

七、经验主义学派 　　经验主义学派的代表人物主要有戴尔（Ernest Dale），他的代表作有《伟大的组织者》、《管理：理论和实践》；德鲁克（Peter Druker），其代表作《有效的管理者》。 　　这一学派主要从管理者的实际管理经验方面来研究管理，他们认为成功的组织管理者的经验是最值得借鉴的。因此，他们重点分析许多组织管理人员的经验，然后加以概括，找出他们成功经验中具有共性的东西，然后使其系统化、理论化，并据此向管理人员提供实际的建议。

第五节 当代管理理论的新发展 学习型组织理论：（系统思考、自我超越、心智模式、共同愿景、团队学习） 企业再造理论 领导风格理论：（授权、原则中心：个人价值和操守问题） 无疆界的世界和超越界限的管理（跨国公司应不受地域限制，总部可以设在外国；跨文化管理）