项目启动 周 立 新 博士 北京大学软件与微电子学院

内容提纲 0 项目启动过程组概述 1 开发项目的章程 2 项目初步范围说明书

项目整体管理 项目整体管理 4.1 开发项目章程 4.2 开发项目初步 范围说明书 注: 其中的编号为该过程 在PMBOK中的章节编号 .1 输入 .1 合同 .2 工作说明书 .3 环境和组织因素 .4 组织过程资产 .2 工具和技术 .1 项目选择方法 .2 项目管理方法学 .3 项目管理信息系统(PMIS) .4 专家判断 .3 输出 .1 项目章程 .1 输入 .1 项目章程 .2 工作说明书 .3 环境和组织因素 .4 组织过程资产 .2 工具和技术 .1 项目管理方法学 .2 项目管理信息系统(PMIS) .3 专家判断 .3 输出 .1 项目初步范围说明书 注: 其中的编号为该过程 在PMBOK中的章节编号

启动过程概述 项目或阶段的启动按照启动过程组中各过程的规定来进行。启动过程组由一组有助于正式授权开始一个新项目或一个项目阶段的过程组成。各启动过程一般是由超出项自控制范围之外的组织、计划或综合行动过程来完成的，对于初始项目的依据，这种情况模糊了项目边界。例如，在启动过程组开始之前，就已将组织的经营需要或要求形成了文件。新业务是否可行取决于备选方案评价与择优过程。就项目的目的与目标已经编写了清楚明白的文字说明，这包括某具体项目成为满足组织经营要求的最优方案的理由。记载这一决定的文件还对项目范围、可交付成果和项目时间做了基本说明，还对组织投资分析的资源做了预测。将项目选择过程整理归档将有助于弄清该项目的轮廓。项目与组织战略计划的关系明确了该组织内高层管理人员的责任。在多阶段项目中，随后阶段进行的启动过程是为了确认在制定项目章程与拟定项目初步范围说明书过程中所做的原假设与决策的合理性。

启动过程概述(续) 在启动过程中，应进一步细化最初对于项目范围和组织愿意投入的资源所做的说明。如果尚未任命项目经理，现在就应该选择一位。最初的假设与制约因素也要拟成文件。这些信息应反映在项目章程中；一旦项目章程获得批准，项目也就得到了正式授权。项目章程，或称“项目许可证书”、“项目委托书”等，是正式承认（批准、认可、同意）项目的文件。项目章程虽然可由项目管理团队起草，但项目的批准与资金的取得是在项目之外。

1 制定项目章程 项目章程是正式批准项目的文件。 该文件授权项目经理在项目活动中动用组织的资源。 项目应尽早选定和委派项目经理。 项目经理任何时候都应在规划开始之前被委派，最好是在制定项目章程之时。

项目章程 项目章程应当包括以下内容（直接列入或援引其他文件） : 为满足顾客、赞助人及项目干系人需要、愿望与期望而提出的需求。 业务需求，高层项目说明或本项目对应的产品需求。 项目目的或项目立项的理由。 委派的项目经理与权限级别。 总体里程碑进度表。 项目干系人的影响。 职能组织及其参与。 组织、环境与外部假设。 组织、环境与外部制约因素。 说明项目合理性的经营指标，包括投资收益率。 总体预算。

项目章程 定义：项目章程是用来正式确认项目存在并指明项目目标和管理人员的文件，是组织内部管理层对项目的认可。包括： 项目名称和授权日期 项目经理姓名和联络信息 简要的范围说明书 计划使用的项目管理方法总结 角色与职责矩阵图 项目干系人签名 主要干系人评述

项目章程示例 项目名称：信息技术更新项目 启动时间：1999年3月4日 计划完工日期：1999年12月4日 启动时间：1999年3月4日 计划完工日期：1999年12月4日 项目经理：Kim 联系方法：691—2784 knguyen@abc.com 项目目标：以新的公司标准为准，在9个月内为公司所有职员（大约2000人）更换软硬件。新标准请查阅附表。更新会涉及服务器、中型机以及网络的软硬件设施。预算购买软硬件成本为 1000 000美元，劳务费500000美元。 方法： 更新信息技术现有设备的数据库信息，确定更新需求 对项目成本进行详细的估算，并向公司信息主管报告 发布软硬件的询价要求 尽量使用内部职员进行项目的计划、分析和实施

角色与职责： 姓名 角色 职责 A 项目发起人 监督项目 B 信息主管 监督项目、调配人员 C 项目经理 项目计划与实施 D 信息技术运营主任 提供指导 E 人力资源副总 调配人员 F 采购部主任 购买软硬件 签名： 评述：这个项目必须在10个月内完成。信息主管 B 我们保证足够人员安排，承诺对项目的支持。人力资源副总 E

发起一个新项目的动因？ 市场需求：某汽车公司针对市场上汽油短缺，批准一个项目， 商业需求：一个培训公司批准开发一个新的课程来增加其收入 研制更省油的汽车 商业需求：一个培训公司批准开发一个新的课程来增加其收入 客户需求：某电力公司批准一个项目，建立新的变电站向一个 新的工业开发区提供电力资源 技术进步：一家电子公司在计算机内存不断增加的情况下、批 准开发一个新的视频游戏机 法律要求：一家涂料生产商授权一个项目来建立该公司处理有 毒物质的指导方针 社会需求：一个发展中国家的某民间组织批准一个项目，向霍 乱高发的低收入社区提供饮用水系统、公共厕所、和卫生教育

1 制定项目章程 输入 输出 工具与技术 .1 合同 .2 工作说明书 .3 事业环境因素 .4 组织过程资产 .1 项目选择方法 .2 工作说明书 .3 事业环境因素 .4 组织过程资产 .1 项目选择方法 .2 项目管理方法学 .3 项目管理信息系统 (PMIS) .4 专家判断 .1 项目章程

收益测量方法—对比法、评分模型、收益分布，或经济模型 项目选择的方法 收益测量方法—对比法、评分模型、收益分布，或经济模型 有约束条件的最优化方法--数学模型、用线性的、非线性的、动态的、完整的及混合目标项目规则系统（决策模型） 常用工具：决策树、层次分析法等 头脑风暴法 德尔菲（delphi）方法

1）财务净现值 财务净现值的意义： 净现值等于零，项目获利能力等于给定的贴现率，即与资本的最低获利要求相等 净现值大于零，项目获利能力高于给定的贴现率，即高于资本的最低获利要求 净现值小于零，项目获利能力低于给定的贴现率，即小于资本的最低获利要求

净现值法的缺陷： 1）预先设定贴现率给项目决策带来困难 2）无法评定可接受的备选项目优劣 项目类型 投资总额 （万元） 净现值 目测优劣 12% 10% A项目 B项目 项目类型 投资总额 （万元） 净现值 目测优劣 实际优劣 大 1000 15 优 劣 中 300 6 小 50 3

建成投产后，在运营正常年获得的净收益与项目总投资之比。 3）投资回收期 2）投资收益率ROI 建成投产后，在运营正常年获得的净收益与项目总投资之比。 3）投资回收期 项目从投产年算起，用每年的净收益将初始投资全部收回的时间。 （1）静态投资回收期 式中：CI—现金流入量，CO—现金流出量，Pt—投资回收期。 投资回收期（Pt）计算公式： Pt = [累计净现金流量开始出现正值的年份数] - 1 +[上年累计净现金流量的绝对值 / 当年净现金流量]

（2）动态投资回收期 动态投资回收期（ T ）计算公式： 动态投资回收期（年）= [累计净现金流量现值开始出现正值年份数] - 1 式中： P—总投资的现值； T—动态投资回收期； S—年销售收入； C—年经营成本（不含基本折旧和流动资金借款利息）； X—年税金（年销售税金、资源税等）； CI-CO）t—第t年的净现金流量。 动态投资回收期（ T ）计算公式： 动态投资回收期（年）= [累计净现金流量现值开始出现正值年份数] - 1 +[上年累计净现金流量现值的绝对值 / 当年净现金流量现值]

投资回收期法示例 算一算：某项目现金流量数据如下表所示，基准折现率为10%，试计算该项目的静态投资回收期和动态投资回收期。 年 份 1 2 年 份 1 2 3 4 5 6 7 净现金流量 -2400 -1800 584 606 658 698 累计净现金流量 -4200 -3616 -3032 -2426 -1768 -1070 净现金流量现值 -1636.2 482.38 438.58 413.90 390.19 393.67 累计净现金流量现值 -4036.2 -3553.82 -3115.24 -2701.34 -2311.15 -1917.48 年 份 8 9 10 11 12 13 14 净现金流量 728 798 769 累计净现金流量 -342 456 1254 2052 2850 3619 4388 净现金流量现值 373.46 372.67 338.35 308.03 379.30 245.31 223.01 累计净现金流量现值 -1544.02 -1171.35 -833 -52.97 -245.67 -0.36 222.65

投资回收期法示例 静态投资回收期 = 9-1 + 342/798 = 8.43 年 动态投资回收期 =14-1+ 0.36/223.01  13 年

=0 4）内部收益率法 是指项目在计算期内，各年净现金流量现值累计（NPV）等于零时的折现率。 1）选定基准收益率 式中，CI—现金流入量，CO—现金流出量，(CI-CO)t—第t年的净现金流量 1）选定基准收益率 2）项目内部收益率大于或等于基准收益率，可行。 3）同一项目的不同方案比较，内部收益率大者优先 4）是衡量项目获利能力的很好指标

5）要素加权分析方法 要 素 权重 单项得分 加权得分 项 目 A B C 项目计划执行前后一致性 5 4 3 20 15 内部收益率 9 12 公司运营必要因素 所含风险大小（5表示最低） 2 6 8 总加权得分 50 47 44

6）层次分析法 目标层 标准层 方案层 目标/主题 标准1 标准2 …标准n 方案1 方案2 …方案n

头脑风暴法 创造一个无批评的自由的会议环境，使与会者畅所欲言、充分交流、互相启迪，产生出大量创造性的意见。 打破思维定势，鼓励开放性的思考 发挥集体智慧，在他人的看法上形成自己的意见 打破交流障碍，形成团队精神 防止少数人控制会议

头脑风暴法 将头脑风暴的中心议题写在白板、胶片或挂图上。（确保每个人都充分理解中心议题的含义） 项目组成员轮流发言，任何意见都会得到肯定。任何人如果没想好可以随时跳过。 将每一条意见用大号字写在胶片或挂图上。 （用原话记录每条意见，不作任何解释。） 继续轮流发言，直到每个人都曾跳过（没意见）为止。（持续时间5-20分钟，视议题复杂程度而定） 复查意见记录，去除完全重复的条目。提示：小心识别并保留在用词上有极细微差别的意见。

德尔菲法 Vote! 是两阶段的集合意见决策法 小组成员分别独立给出自己评估值后，再审查其它人的评估值，使他们有机会综合别人的意见对自己的想法进行调整，然后进行第二轮评估打分 Vote!

2 制定项目范围说明书（初步） 项目范围说明书确定了项目的范围，即需要完成的诸种事项。 制定项目初步范围说明书过程的对象和记载的事项是项目及其产品和服务的特征与边界，以及验收与范围控制的方法。

项目范围说明书包括： 项目和产品的目标 项目和服务的需求及特性 项目验收标准 项目边界 项目需求和可交付物 项目约束 项目假设 项目的初步组织 初始识别的风险 计划的里程碑 初始工作分解结构 量级成本估算 项目配置管理需求 被批准的需求

项目视图和范围文档模板 1. 业务需求 3. 范围和局限性 1.1 背景 4. 业务环境 2. 项目视图的解决方案 2.1 项目视图陈述 1.2 业务机遇 1.3 业务目标 1.4 客户或市场需求 1.5 提供给客户的价值 1.6 业务风险 2. 项目视图的解决方案 2.1 项目视图陈述 2.2 主要特性 2.3 假设和依赖环境 3. 范围和局限性 3.1 首次发行的范围 3.2 随后发行的范围 3.3 局限性和专用性 4. 业务环境 4.1 客户概貌 4.2 项目优先级 5. 产品成功的因素

2 制定项目范围说明书（初步） 输入 工具与技术 输出 .1 项目章程 .2 工作说明书 .3 事业环境因素 .4 组织过程资产 .1 项目章程 .2 工作说明书 .3 事业环境因素 .4 组织过程资产 .1 项目管理方法学 .2 项目管理信息系统 (PMIS) .3 专家判断 .1 项目初步范围 说明书

目标制定的 SMART 原则 S （Specific results)：即规定一个具体的目标 M (Measurable)：即目标可以用数量、质量和影响等标准来衡量 A（accepted )： 即设定的目标应该被管理人员和员工双方接受 （Attainable & Challengeable） R（relevant ）：即设定的目标应该是与工作单位的需要和员工前程的发展相关的 T （time）：即目标中包含一个合理的时间约束，预计届时可以出现相应的结果 (Traceable)

项目目标示例 IE4.0 浏览器项目的项目前景和目标 此次计划推出的IE浏览器软件，它可以为企业客户和最终用户端提供高速、稳定、总体拥有成本最低的使用体验，可以与微软的Office软件有效集成，这一产品的市场目标是在1998年将IE的市场占有率扩大到65%。

项目目标 演练：写出自己项目的目标： 举例：在150万元的预算内，根据1月15日的楼面布置图纸和说明书，在8月2日建成北京大学软件学院大兴校区的宿舍楼供9月份来报到的新生住。 各组写出自己项目的目标，派一名代表上台讲述。

项目的立项 项目的立项是正式认可一个新项目开始。 项目立项的核心是要公司的管理机构认可项目的确立。被认可的原则是项目必须与公司短期或者长期的战略目标相一致。 在立项过程中，可行性研究报告首先解决了什么项目可以做，至于到底做哪个项目，则还要对项目进行筛选。 对于较复杂的项目而言，项目的鳞选要用到工程技术经济学、运筹学等领域的相关知识和技术，就一般项目而言，专家判断或决策者主观分析较为普遍。

项目立项结束的标志 项目章程(Project Charter)的编制 项目章程是正式确认项目存在的文件，它主要包括对项目所产生的产品或服务特征、以及所要满足商业需求的简单描述。当项目在合同情况下执行时，项目章程往往被所签订的合同所省略(?)。对项目经理授权。 项目经理的任命 项目经理应当近可能早地被任命，如在可行性论证阶段。