上海证券报 股民学校专题讲座 交易所交易规则讲解 课件提供者： 兴业证券 2009.01.19
交易所交易规则讲解 一 交易品种 二 帐户管理 三 交易时间 四 申报限制 五 交易费用 六 交易通道
交易品种 各交易品种的代码及特性 典型问题 1）哪些债券交易规则是：净价交易，全价结算 2）哪些品种实行T+0交易 3) 周一卖的B股，资金什么时候可用，什么时候可取
帐户分类：上海A/B，深圳A/B，场内/外基金帐户，代办转让帐户 帐户管理 新开户 帐户分类：上海A/B，深圳A/B，场内/外基金帐户，代办转让帐户 A股股票帐户 B股股票帐户 封闭式基金帐户 场外基金帐户 代办转让帐户
帐户管理 从其他券商转入 沪市股份转入：指定交易与撤销指定 深市股份转入：转托管
典型问题 帐户管理 1）当日开户，当日是否可以买卖 2）从其他券商转过来的股票，当天是否就可以卖出 3）股东帐户可以在不同券商同时使用吗 4）4转托管是否可以部分转托管
交易时间 两所交易时间分解
交易时间 几个需要注意的操作 1) 不能撤单的时间 上海：9：20－9：25分不能撤单 深圳：9：20－9：25与14：57－15：00不能撤单 2）新股申购的委托时间 上海新股申购集合竞价时间不能委托，深圳却可以，联系到以‘时间优先’原则发行的债券最早的申购时间可以在什么时候。 3）上海停牌期间委托与撤单不能进行
交易时间 典型问题 1）我司夜市委托时间 2）上交所停牌期间委托 3）撤单问题 4）以‘时间优先’原则发行的债券，客户最早什么时候可以申购 5）上海新股申购委托时间
申报限制 两个概念：申报与竞价 强调：1）深交所对于超过竞价范围的申报会暂存主机，等条件满足 时自动取出参加竞价，上交所的竞价范围与申报范围一 致，超过该范围为废单 2） 中小板的竞价与申报 3） 无涨跌副限制的品种的每笔委托的申报价格有限制
申报限制 价格限制 数量限制 1）最小委托数量 买入 :股票、基金：最少100股 债券：最少1手（10张） 上海新股申购：每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股 深圳新股申购：每一申购单位为500股，申购数量不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.95万股 卖出：可以零股卖出
申报限制 2) 最大委托数量 股票、基金：999900股 权证：100万股 债券：1万手（10万张）
申报限制 委托方式 1）限价委托 2）市价委托 市价委托通俗讲是客户委托时不指定具体价格（指定具体价格为限价委托），交易所系统自动按市场价格指定其委托价格。市价委托可以回避委托无法及时执行的风险，保证了委托的成交效率。 市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。其他交易时间，交易主机不接受市价申报。 深圳市价委托的类型有五种，分别为：对手方最优价格、本方最优价格、最优五档即时成交剩余撤销、即时成交剩余撤销、全额成交或撤销委托。 上海市价委托的类型有两种，分别为：最优五档即时成交剩余撤销、最优五档即时成交剩余转限价。
典型问题： 申报限制 1）中小板的有效竞价范围 例：20080814，14：14客户委托002267，委托价格15.74元，现 价16.45元，没有成交 2）国债没有涨跌副限制，是否可以随便输什么价格 3）新股上市委托价格 例：20080818，601766南车股份新股上市，现价为3.67元，是 否可以委托4.5元的价格（买一3.66，卖一3.67）
交易费用 交易品种 上交所收费 深交所收费 A股 印花税：卖出单向0.1％ 佣金：0.3％，最低5元 印花税：卖出单向0.1％ 佣金：0.3％，最低5元 过户费：成交股份面值的0.1％，最低1元 印花税：卖出单向0.1％ B股 佣金：0.3％，最低1美元 结算费：成交金额的0.05％ 印花税：卖出0.1％ 佣金：0.3％，最低5港元 结算费：0.05％，最高不超 过500港币 基金 佣金:不超过成交金额的 0.3% ，起点 5 元 佣金：不超过成交金额的 0.3% ，起点 5 元 债券 佣金：不超过成交金额的 0.02% ，起点 1 元 佣金：可转债不超过成交金额的0.1%，其他的债种不超过成交金额的0.02% 权证 代办转让 佣金：代办转让A按成交金额收取0.3%，代办转让B按成交金额收取0.4% 印花税：成交金额0.1％
交易费用 典型问题 1）B股结算费在交割单中如何体现 2）净价交易，全价结算的债券交割单中如何体现应计利息 3）哪些交易品种有收取印花税
交易通道 现有的交易通道 柜台、自助、电话委托、网上交易、WEB交易、手机炒股
交易通道 各交易通道操作注意点 1）电话委托：可以更改资金密码；场内外基金申赎不同；外币转帐 2）网上交易：只能更改交易密码；资料更改项无效；不支持外币转 帐；2007版场外基金操作需要选择基金通道 3）web交易：一些特殊操作比如转股、行权在该版本中不能操作； 场外基金操作需要选择基金通道 4）手机炒股：不支持转帐；不支持场外基金的任何操作；推荐客户 从我司网站下载软件