专利审批程序及审查 流程服务知识介绍 国家知识产权局专利局 田明 二O一三年八月

主要内容 1.专利基础知识回顾 2.审查流程服务概述

专利基础知识回顾（1） 什么是专利？ “专利制度”从何而来，经历哪些过程？ 中国专利保护的主体是什么？ 中国专利保护的客体范围？ 授予中国专利权的条件有哪些？ 中国专利审批流程包括哪些环节？

专利基础知识回顾（2） 流程管理“三要素”。 E系统有哪些特点？ 未来的专利审批系统发展方向。 专利局在地方设立的派出机构。

审查流程服务概述（1） 专利审查流程公共服务概念 服务宗旨 狭义：专利审查全流程及整个专利存续期间，由 程管理部门提供的与审查相关的各项服务。 广义：狭义基础上所衍生出的涉及专利创造、运用、 保护和管理的各项服务，甚至包括专利权终止 之后的回溯。 服务宗旨 为创新与市场经济主体营造良好公共服务环境。 首先是概述。 审查流程公共服务这个概念是2008年由时任初审部长葛树部长提出来的。现在他是审查业务管理部的部长。他提出了要建设服务型流程，面向公众提供优质、专业、高效的流程服务。专利审查流程公共服务，是指在专利的审查全流程过程中，在整个专利存续期间，由全流程管理部门共同为申请人、专利权人、社会公众提供的与专利审查流程相关的各项服务。 为广大市场主体和创新主体，为代理机构，提供优质、高效的专业服务，为专利创造、运用、保护和管理营造良好公共服务环境。

审查流程服务概述（2） 申请 行政复议 受理 保密审查 分类 初步审查 公布 实质审查 授权及公告 复审 专利权运用 终止 行政诉讼 专利查询系统 质押登记 总委托书备案 DAS 服务 优先审查 文档查阅复制 授权程序证明 批量法律证明 优先权证明 专利说明书 登记簿副本 许可备案 申请 保密审查 公布 实质审查 授权及公告 初步审查 受理 复审 行政诉讼 行政复议 无效宣告 分类 专利权运用 终止 那么流程服务都包括那些服务内容。 自2008年开始建立流程服务窗口，本着为申请人提供一站式服务的原则，国知局把散落在局里多个部门的对外服务项目逐步汇集到流程服务窗口。例如， 流程服务是贯穿全流程的，以审查流程为主线，目前共向外提供十余种服务项目。

审查流程服务概述（3） 流 程 服 务 各类文件副本、各类证明文件、 专利文件查阅、专利文件复制、 各类证明文件备案、优先审查、 专利实施许可合同备案、专利权质押登记、 专利登记簿副本制作、批量法律状态证明 优先权数字接入服务（DAS） 基于双边协议的国际数据交换服务 审查类服务 经济类服务 国际合作类 服务 我们把这些服务内容划分为三大类，即 经过5年的发展，流程服务已经形成了初步的框架体系，进一步拉近了国知局作为专业部门与公众的距离。

审查流程服务概述（4） 一、各类文件副本及证明文件 内容：1.专利登记簿副本、2.批量专利（申请）法律状态证明、3.在先申请文件副本、4.专利证书副本、5.专利授权文件副本、6.专利公布公告文件副本、7.授权程序证明 原则：免费、10个工作日以内办理、一书一事、纸件提交（当前） 流程和手续：如下图 填写标准表格 必要的证明文件 面交 邮寄 专利局审查并制作 (10个工作日) 自取

文件类型 主体资格 手续文件要求 在先申请文件副本 本案申请人或代理机构 本案申请人或代理机构签字或签章的请求书。 本案申请人办理，应提交身份证明文件。 委托他人办理，应同时提交委托书及经办人身份证明文件。 专利证书副本 本案共同权利人或代理机构 专利授权文件副本 授权程序证明 专利公布公告文件副本 任何人 请求人签字或签章的请求书。 文件用途声明。 专利登记簿副本 批量法律状态证明 申请人签字或签章的请求书、单位签章的营业执照复印件、申请人身份证明、申请号清单、文件用途声明。

审查流程服务概述（5） 二、专利文件查阅和复制 内容：专利申请文档（案卷和电子文档） 原则：1.保密原则（国家利益、程序、权益和、隐私）；2.专利审查信息公开透明原则；3.节约原则（使用中国专利查询系统） 流程和手续：如下图 填写标准表格 必要的证明文件 面交 邮寄 专利局审查并复制 (10个工作日) 自取

文件形式 办理主体 手续文件要求 复印件形式 本案申请人或代理机构 本案申请人或代理机构签字或签章的请求书。 本案申请人办理，应提交身份证明文件。 委托他人办理，应同时提交委托书及经办人身份证明文件。 社会公众 请求人签字或签章的请求书。 请求人身份证明文件 证明形式 本案申请人、代理机构、社会公众 除以上文件外，还应提供必要的证明文件。

审查流程服务概述（6） 三、优先审查（又称加快审查） 依据：《发明专利申请优先审查管理办法》 条件：两个“4”，4类技术要件、4类程序要件 审限：1个月发出一通，1年内结案，2个月内答复审意 流程：如下图。 标准表格 检索报告 面交 邮寄 专利局审查 符合要求 次日添加 加快标记 审查员 启动审查

审查流程服务概述（7） 四、证明文件及总委托书备案 备案对象：各类证明文件，包括但不限于专利权利转让合同、工商部门出具的或工商档案管理(查询)单位证明的企业名称变更文件、申请人提出的各种声明、法院文书原件、外国机构出具的申请人身份证明等 ；此外，单列总委托书原件的备案 流程：如下图。

证明文件备案流程 总委托书备案流程 标准表格 证明文件原件 证明文件复印件 申请号清单 面交 邮寄 专利局审查 5个工作日 备案回执 加盖备案章的 文件复印件 自取 总委托书备案流程 标准表格 总委托书原件 总委托书复印件 面交 邮寄 专利局审查 5个工作日 备案回执 加盖备案章的 总委复印件 自取

审查流程服务概述（8） 五、专利实施许可合同备案 备案对象：涉及专利或专利申请的许可合同 备案时限：合同生效之日起3个月内 备案流程和作用：如下图 请求表 许可合同 身份证明 委托书 面交 邮寄 专利局受理、审查 指出缺陷 自取 克服缺陷 7个工作日 内准予备案

基本作用 1 专利运用信息公开 法律效力 2 证据效力 3 侵权赔偿数额参照 4 对抗善意第三人 实务作用 5 向外付汇凭证 6 为评定高新技术企业服务

审查流程服务概述（9） 六、专利权质押登记 登记对象：专利权的质押担保 登记效力：设立质权；限制出质人对专利权的处分。 登记流程：如下图。 请求表 质押合同 身份证明 委托书 面交 邮寄 专利局受理、审查 指出缺陷 自取 克服缺陷 7个工作日 内准予质押

审查流程服务概述（10） 七、优先权数字接入服务 概念：简称DAS ，即Digital Access Service的缩写。是由世界知识产权组织国际局建立和管理、通过专利局间的合作、以电子交换方式获取优先权文件的电子服务。 内容：针对发明、新型、外观、SIPO受理的PCT申请，在先申请文件副本的交存和查询。 一般原则：依请求，不收费，无次数和期限限制，与纸件副本的审查标准相同。 当前DAS的参与局：中国、美国、日本、韩国、英国、芬兰、澳大利亚、丹麦、西班牙、瑞典、国际局 流程：如下图。

②电子邮件：告知请求是否合格，同时发放“接入码” WIPO DAS ④索取文件，同时提供“接入码” ⑤传送文件 OFF （SIPO） OSF （二次局） ①交存请求 ③查询请求，同时提交“接入码” ②电子邮件：告知请求是否合格，同时发放“接入码” 申请人

审查流程服务概述（11） 八、中欧优先权文件电子交换 内容：可以交换的电子文件包括符合欧洲专利法及中国专利法的发明专利和实用新型专利。该服务不适用于PCT国际申请。 一般原则：不收费 手续：只需准确提供优先权信息（在先申请号、在先申请日、在先申请局） 流程：如下图。

中国局 欧专局 向EPO获取 向SIPO获取 1.原受理机构为欧专局的 2.申请人在请求书中正确填写了 在先申请的申请日、申请号 1.中国局根据欧专局请求，向其提供优先权文件。 向EPO获取 向SIPO获取

审查流程服务概述（12） 九、相关信息化服务平台 中国专利查询系统 2012年4月26日正式上线 网址：http://cpquery.sipo.gov.cn 分为注册和普通两类用户 咨询电话：010－62086383 咨询邮箱：query@sipo.gov.cn 中国专利审批流程公共服务系统 于2013年4月15日开始运行 网址：http://cpservice.sipo.gov.cn 目前仅开放了与DAS相关的功能

审查流程服务概述（13） 十、电子申请的纸件通知书副本服务 按需提供与自取服务相结合 专利局根据电子申请用户网上请求，以邮寄或自取的方式向相关的电子申请用户发文全流程的通知书纸件副本； 2013年8月1日至15日为过渡期，期间专利局将继续保持原通知书副本的发文方式。

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